资本项目外汇业务操作指南(DOC 164页)

国家外汇管理局四川省分局资本工程外汇业务操作指南
目录
第一局部总局资本工程外汇管理业务 (1)
1.1 跨国公司外汇资金内部运营管理〔外币资金池〕业务的审批 (1)
局部金融机构短期外债余额指标的审批 (2)
1.3 短期外债地区余额指标的审批 (3)
1.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批 (4)
1.5 国有企业境外期货套期保值项下特殊情况的资金汇兑核准 (5)
1.6 资产管理公司对外处置不良资产的审批 (6)
1.7 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批 (7)
1.8 合格境外机构投资者〔QFII〕投资额度及开立账户的审批 (8)
1.9 合格境外机构投资者〔QFII〕关闭账户的核准 (9)
合格境外机构投资者〔QFII〕投资本金汇出的核准〔开放式中国基金除外〕 (10)
1.11 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 (11)
1.12 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批 (12)
1.13 保险资金境外运用投资额度的审批 (13)
1.14 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 (14)
1.15 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批 (15)
第二局部分〔支〕局资本工程外汇管理业务 (16)
一外商直接投资管理业务 (16)
1.1 新设外商投资企业外汇登记〔外资房地产企业除外〕 (16)
1.2 新设外资房地产企业外汇登记 (17)
1.3 外国投资者并购境内企业办理外商投资企业外汇登记〔外商投资房地
产企业除外〕 (18)
1.4 外资并购设立房地产企业外汇登记 (19)
1.5 特殊目的公司设立、并购境内企业外汇登记 (20)
1.6 外商投资企业外汇登记变更、注销 (21)
1.7 资本金账户开立、变更和注销 (23)
1.8 外国投资者专用外汇账户〔投资类〕开立、变更和注销 (24)
1.9 外国投资者专用外汇账户〔收购类〕开立、变更和注销 (25)
1.10 外国投资者专用外汇账户〔费用类〕开立、变更和注销 (26)
1.11 外国投资者专用外汇账户〔保证类〕开立、变更和注销 (27)
1.12 资产变现专用外汇账户开立、变更和注销 (28)
1.13 资产变现专用外汇账户资金入账 (29)
1.14 外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户开立、变更、注销
和划转资金的审批 (30)
1.15 外国投资者产权交易外汇资金〔包括价款及交易保证金〕托管及结算
专用外汇账户开立、变更、注销和资金划转、结汇的审批 (32)
1.16 外国投资者专用外汇账户内资金结汇 (34)
1.17 外商投资企业清算外国投资者所得资金购付汇 (35)
1.18 境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权购付汇 (36)
1.19 外商投资企业外国投资者减资购付汇 (37)
1.20 中外合作经营企业外国投资者先行回收投资购付汇 (38)
1.21 境外机构设立的境内分支机构、代表机构和境外个人转让境内商
品房所得资金购汇汇出核准 (39)
1.22 外国投资者专用外汇账户〔投资类除外〕结汇资金退回境外的购付汇
(40)
1.23 外商投资企业外国投资者所得利润境内再投资、增资 (41)
1.24 外商投资企业将属于外国投资者的资本公积金、盈余公积金、未分配
利润以及企业已登记外债〔可含利息〕等转增本企业资本 (42)
1.25 外国投资者从其已投资的外商投资企业中因先行回收投资、清算、股
权转让、减资等所得的财产在境内再投资 (43)
1.26 投资性外商投资企业境内投资款划拨 (44)
1.27 外国投资者境内外汇账户资金因直接投资而发生的外汇划转 (45)
1.28 境内外汇资金因投资、交易、运作等资本工程交易目的所发生的其它
境内外汇划转 (46)
1.29 外商投资企业外国投资者现汇出资验资询证的审核、登记 (47)
1.30 外商投资企业外国投资者实物投资验资询证的审核、登记 (48)
1.31 外商投资企业外国投资者无形资产出资验资询证的登记 (49)
1.32 外商投资企业资本工程外汇业务核准件验资询证的审核、登记 (50)
1.33 外商投资企业外国投资者减资验资询证的审核、登记 (51)
1.34 “三来一补〞企业转型投资验资询证的审核、登记 (52)
1.35 外国投资者收购中方股权外资外汇登记 (53)
二境外直接投资管理业务 (54)
2.1 境外投资外汇登记、变更登记和注销登记 (54)
2.2 境外投资前期费用资金的购付汇核准 (56)
2.3 在外汇管制国家或地区投资而需在非外汇管制国家或地区开立专用账
户的核准 (57)
2.4 境内投资者之间转让境外企业权益的登记备案 (58)
2.5 境外企业减资、转股、清算资金入账核准 (59)
2.6 境内居民以境内企业资产权益注入特殊目的公司境外投资外汇登记 60
2.7 境内居民自然人注入境外权益并返程投资的特殊目的公司境外投资外
汇登记 (61)
2.8 特殊目的公司因重大资本变更办理外汇登记变更及备案 (62)
2.9 境内企业境外放款额度核准 (63)
2.10 境内企业境外放款额度核准变更与注销 (64)
2.11 境内企业境外放款资金付汇核准 (65)
2.12 境内企业境外放款资金汇回入账核准 (66)
三、信贷管理业务 (67)
3.1 中资非金融企业法人短期外债余额控制指标的审批 (67)
3.2 中资金融机构短期外债余额控制指标的审批 (68)
3.3 境内外资金融机构短期外债余额控制指标的审批 (69)
3.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批 (70)
3.5 发行境外债券办理外债登记 (71)
3.6 外债定期登记 (72)
3.7 外债签约即时逐笔登记 (73)
3.8 外债、外债转贷款逐笔提款登记 (74)
3.9 外债、外债转贷款专用账户的开立、变更和关闭核准 (75)
3.10 外债、外债转贷款还贷专用账户的开立、变更和关闭核准 (76)
3.11 外债、外债转贷款的结汇核准 (77)
3.12 外债、外债转贷款还本付息核准 (78)
3.13 对外担保〔含保证、抵押、质押〕逐笔审批 (79)
3.14 对外担保定期登记 (80)
3.15 对外担保即期逐笔登记 (81)
3.16 对外担保履约核准 (82)
3.17 对外支付担保费 (83)
3.18 资产管理公司对外处置不良资产外汇收支及汇兑审批 (84)
3.19 资产管理公司对外处置不良资产备案登记 (85)
3.20 资产管理公司对外处置不良资产外汇收入结汇核准 (86)
3.21 资产管理公司对外处置不良资产外方所得收益〔购汇〕汇出核准.. 87
3.22 国有企业境外商品期货套期保值的外汇登记 (88)
3.23 国有企业境外期货套期保值项下境内外汇专用账户的管理 (89)
3.24 国有企业境外期货套期保值境外专用账户的管理 (90)
3.25 国有企业境外期货套期保值项下资金汇兑管理 (91)
3.26 假日期间国有企业境外期货套期保值项下外汇备用金汇出核准 (92)
3.27 外汇债务项下债务保值业务外汇收支核准 (93)
3.28 境内贷款项下接受境外担保债权人定期登记 (94)
四、贸易信贷登记管理业务 (95)
4.1 企业出口预收货款根底比例调整、申请确认临时预收汇额度〔债务类〕
(95)
企业进口延期付款根底比例调整、申请确认延期付款额度〔债务类〕 (96)
4.3 企业进口预付货款根底比例调整、申请确认预付货款额度〔债权类〕
(97)
4.4 企业进口预付货款退汇核准〔债权类〕 (98)
4.5 企业出口延期收款根底比例调增、申请确认延期收汇额度〔债权类〕
(99)
4.6 新办企业根本信息录入贸易信贷管理系统操作 (100)
五、证券投资管理业务 (101)
5.1 境外上市公司境外专用外汇账户开立、变更的审批 (101)
5.2 境外上市公司境外上市股票外汇登记 (102)
5.3 境外上市公司境外上市股票外汇变更登记 (103)
5.4 境外上市公司境外上市费用汇出的审批 (104)
5.5 境外上市公司境内股票专用账户的开立、变更的审批 (105)
5.6 境外上市公司回购境外股票购付汇额度及境外账户开立的审批 (106)
5.7 境外上市公司境内股票专用账户资金结汇的核准 (107)
5.8 减持境外上市公司国有股份所得外汇资金划转全国社保基金的核准
(108)
5.9 境外上市公司境内股东增持股票开立账户及购付汇核准 (109)
5.10 合格境外机构投资者〔QFII〕投资额度及开立账户的审批 (110)
5.11 QFII开放式中国基金资金申购、赎回资金汇兑的核准 (111)
5.12 合格境外机构投资者〔QFII〕投资本金汇出的核准〔开放式中国基金
除外〕 (112)
合格境外机构投资者〔QFII〕收益汇出的核准〔开放式中国基金除外〕113
5.14 合格境外机构投资者〔QFII〕关闭账户的审批 (114)
5.15 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批 (115)
5.16 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批 (116)
5.17 保险资金境外运用投资额度的审批 (117)
5.18 信托公司受托境外理财业务投资付汇额度的审批 (118)
六、非银行金融机构管理业务 (119)
6.1 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批 (119)
6.2 非银行金融机构〔不含保险公司〕购汇补充外汇资本金的核准 (120)
6.3 非银行金融机构〔不含保险公司〕外汇资本金结汇的核准 (121)
6.4 证券公司、基金管理公司更换外汇经营许可证的审批 (122)
6.5 证券公司、基金管理公司外汇业务市场退出的审批 (123)
6.6 证券公司从事外币承销业务汇兑的审批 (124)
6.7 企业集团财务公司开展即期结售汇业务准入的审批 (125)
6.8 企业集团财务公司停止办理即期结售汇业务的审批 (126)
6.9 非银行金融机构〔不含保险公司〕外汇利润结汇的核准 (127)
6.10 外资参股非银行金融机构〔不含保险公司〕外方利润购付汇的核准
(128)
七、个人项下外汇管理业务 (129)
7.1 境内个人参与境外上市公司员工持股方案购付汇额度及开立账户的核
准 (129)
7.2 境内个人参与境外上市公司认股期权方案购付汇额度及开立账户申请
(130)
7.3 境内个人参与境外上市公司员工持股或认股期权方案资金调回及结汇
申请 (131)
7.4 移民财产转移 (132)
7.5 继承财产转移 (134)
八、外汇指定银行直接办理业务 (135)
8.1 外商投资企业外汇资本金结汇 (135)
8.2 境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇 (136)
8.3 境外机构在境内设立的分支、代表机构购置境内商品房结汇 (137)
8.4 境外个人购置境内商品房结汇 (138)
8.5 港澳台居民和华侨购置境内商品房结汇 (139)
8.6 境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将退回的人民币购
房款购汇汇出 (140)
8.7 境内公司境外放款专用账户开立及注销 (141)
8.8 境内公司境外放款资金划入境外放款专用账户入账 (142)
8.9 境内公司境外放款收回资金划出境外放款专用账户 (143)
8.10 境内公司境外放款专用账户结汇 (144)
九格式文本范例 (145)
附表1 资本工程外汇业务申请表 (145)
附表2 外商投资企业外汇登记申请表〔新设类〕 (146)
附表3 验资询证申请表〔流入类〕 (148)
附表4 验资询证申请表〔减资类〕 (149)
附表5 境外并购事项前期报告表 (150)
附表6 境外直接投资外汇登记申请表 (151)
附表7 境外特殊目的公司根本信息登记表 (152)
附表8 特殊目的公司融资情况登记表 (153)
附表9 国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表 (154)
附表10 关于进口延期付款核准事项的申请函 (155)
附表11 关于进口预付货款比例调整核准事项的申请函 (156)
附表12 关于进口预付货款确认核准事项的申请函 (157)
附表13 关于调整出口货款预收汇比例的函 (158)
附表14 关于核定出口货款临时预收汇额的申请 (159)
第一局部总局资本工程外汇管理业务
1.1 跨国公司外汇资金内部运营管理〔外币资金池〕业务的审批
一、法规依据
1.?中华人民共和国外汇管理条例?〔国务院2021第532号令〕
2.国家外汇管理局关于跨国公司外汇资金内部运营管理有关问题的通知〔汇发[2004]104号〕
二、申请材料
1.书面申请〔内容包括：公司介绍，关于申请主体资格条件的说明，外汇资金来源与规模等外汇资金内部运营业务的说明，关于申请材料真实性以及近三年无违规的承诺等〕；
2.跨国公司授权境内主办公司办理外汇资金内部运营管理业务的书面文件；
3.跨国公司境内主办公司出具的授权银行为其成员公司办理外币资金池业务的书面文件；
4.主办公司、成员公司以及受托银行等各方就建立外币资金池而拟签订的委托贷款一揽子协议或合同；
5.跨国公司与受托银行协商确定的外币资金池方案；
6.受托银行为实施上述外币资金池方案的技术条件及技术保障措施的说明；
7.针对前述材料应当提供的补充说明材料。

三、办理权限
1.由分局初审后报总局审批；
2.发生变更透支额度、期限等重要业务的，应向所在地外汇管理局提出申请，并报送总局核准；
3.发生扩大参加外币资金池等业务的，由分局、外汇管理部核准。

一、法规依据
1.?境内机构借用国际商业贷款管理方法?〔[97]汇政发字06号〕
2.?境内外资银行外债管理方法?〔国家开展改革委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会令2004年9号〕
3.?关于实施境内外资银行外债管理方法有关问题的通知?〔汇发[2004]59号〕
4.国家外汇管理局2006年以来关于核定金融机构〔外汇指定银行〕短期外债指标有关文件
二、申请材料
1.书面申请〔内容包括：机构根本情况及经营状况，外汇资金来源和运用情况，上年度指标使用情况，本年度融资需求等〕；
2.经审计的上年度资产负债表和损益表；
3.外资银行还需提供境外总行或地区管理部批准的对中国境内债务人的年度授信限额文件；
4.针对前述材料提供的补充说明或证明材料。

三、办理权限
由分局初审后报总局审批。

1.3 短期外债地区余额指标的审批
一、法规依据
1.?境内机构借用国际商业贷款管理方法?〔[97]汇政发字06号〕
2.?境内外资银行外债管理方法?〔国家开展改革委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会令2004年9号〕
3.?关于实施境内外资银行外债管理方法有关问题的通知?〔汇发[2004]59号〕
4.国家外汇管理局2006年以来关于核定金融机构〔外汇指定银行〕短期外债指标有关文件
二、申请材料
1.书面申请〔内容包括：辖内金融机构情况及开展状况，上年度核定指标使用情况，融资需求和申请额，拟核定指标额等〕；
2.辖区内各家金融机构申报资料汇总；
3.填报辖区?金融机构短期外债和指标需求情况汇总表?〔电子版〕；
4.其他补充材料。

三、办理权限
总局核定
1.4 银行为境外投资企业提供融资性对外担保余额指标的审批
一、法规依据
1.?国家外汇管理局关于调整境内银行为境外投资企业提供融资性对外担保管理方式的通知?(汇发[2005]61号)
2.?境内机构对外担保管理方法?〔银发[1996]302号〕及其?实施细那么?〔[97]汇政发字第10号〕
二、申请材料
1.书面申请〔内容包括：机构根本情况及经营状况，外汇资金来源和运用情况，上年度指标使用情况，本年度业务详细需求等〕；
2.经审计的上年度资产负债表和损益表；
3.针对前述材料提供的补充说明或证明材料。

三、办理权限
由分局初审后报总局审批。

1.5 国有企业境外期货套期保值项下特殊情况的资金汇兑核准
一、法规依据
1.?国有企业境外期货套期保值业务管理方法?〔证监发[2001]81号〕
2.?关于发布＜国有企业境外期货套期保值业务外汇管理操作规程〔试行〕的通知＞?〔汇发[2001]150号〕
3.?国家外汇管理局关于修改＜国有企业境外商品期货套期保值业务外汇管理操作规程〔试行〕＞有关问题的通知?〔汇发[2005]34号〕
4.?国家外汇管理局综合司关于转发<国务院关于第四批取消和调整行政审批工程的决定>的通知?〔汇综发[2007]189号〕
5.?国家外汇管理局综合司关于安徽铜陵有色金属集团控股支付境外商品期货套期保值外汇资金有关问题的批复?〔汇综复[2021]78号附件〕
6.?国家外汇管理局综合司关于解决假日期间国有企业境外商品期货套期保值项下外汇备用金汇出问题的批复?(汇综复[2021]7号)
二、申请材料
1.书面申请〔需说明必须由总局核准的特殊情况并提供相关凭证〕；
2.假日期间国有企业境外期货套期保值项下超出当年度外汇专户可汇出资金上限额30%的外汇备用金汇出核准应提供长假期间境外期货保值交易的方案、企业在境外期货经纪公司账户中近1个月内保存资金的分布情况、获得境外期货经纪公司的授信额度、前6个月的境外期货保值交易和风险敞口情况和企业保证按照申请用途使用资金的承诺函；
3.针对前述材料应当提供的补充材料。

三、办理权限
1.假日期间国有企业境外期货套期保值项下外汇备用金汇出，不超过企业经核定的当年度外汇专户可汇出资金上限额30%的，由分局核准；超出30%上限额的，由分局初审后报总局核准；
2.其他特殊情况的资金汇兑由所在地外汇局初审后报总局批准。

1.6 资产管理公司对外处置不良资产的审批
一、法规依据
1.?金融资产管理公司吸收外资参与资产重组与处置的暂行规定?
2.?国家外汇管理局关于金融资产管理公司利用不良资产有关外汇管理的问题的通知?〔汇发[2004]119号〕
二、申请材料
1.资产出售或转让中有关外汇收支及汇兑问题的申请报告；
2.主管部门对对外出售或转让不良资产交易方案的批准〔备案〕或登记文件；
3.资产出售或转让合同的相关条款〔合同如为外文的，应提交主要条款的中文译本，并加盖申请人印章〕；
4.由资产管理公司或其他机构提供资产管理与效劳的协议；
5.针对前述材料应当提供的补充说明材料。

三、办理权限
总局审批
1.7 证券公司、基金管理公司外汇业务市场准入的审批
一、法规依据
1.?中华人民共和国外汇管理条例?〔国务院2021第532号令〕
2.?非银行金融机构外汇业务管理规定?〔1992〕
3、?国家外汇管理局关于外资参股基金管理公司有关外汇管理问题的通知?〔汇发[2003]44号〕
4、人民银行公告[2006]第5号
5．?国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知?〔汇发[2006]46号〕
6．?合格境内机构投资者境外证券投资管理试行方法?〔证监会令46号，2007〕
7. 其他相关法规
二、申请材料
1.书面申请〔内容包括：公司概况、股东结构及其根本情况、经营外汇业务的可行性、内部组织机构、外汇业务范围、经营外汇业务场所和设施以及外汇资本金情况，外汇资本金不符合规定的，应申请以人民币资本金购汇〕；
2.?企业法人营业执照?、?经营证券业务许可证?或?基金管理公司法人许可证?正本复印件；
3.公司章程、外资参股合同或协议；
4.公司外汇业务内控制度和外汇资金管理制度；
5.外汇高级管理人员的简历及相关资格证明；
6.公司上一年度审计报告，成立时间缺乏一年的公司提供会计师事务所出具的验资报告；
7.外汇局要求的其他材料。

三、办理权限
所在地外汇局对辖区内企业报送材料进行初审后，逐级上报总局审批。

1.8 合格境外机构投资者〔QFII〕投资额度及开立账户的审批
一、法规依据
1.?合格境外机构投资者境内证券投资管理方法?〔中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令〕
2.?合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定?〔国家外汇管理局2002年第2号公告〕
3.?国家外汇管理局综合司关于QFII外汇管理操作问题的通知?〔汇综发[2003]124号〕
二、申请材料
1.QFII及托管人的书面申请〔内容包括：QFII根本情况介绍、最近两年相关业务及财务状况说明、相关监管记录等；托管人的根本情况及资产托管业务情况〕；
2.投资方案书〔内容包括：资金募集、产品开发、投资建仓时间表、建仓完成后资产配置方案、以及控制人民币和外币现金资产〔含货币市场基金等〕占总资产市值比例上限的承诺等〕；
3.?国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表?；
4.证监会颁发的?合格境外机构投资者证券投资业务许可证?复印件；
5.经公证的对托管人的授权委托书；
6.资金来源说明及锁定期内不撤资的承诺函；
7.外汇局要求的其他材料。

QFII申请增加投资额度或新开帐户除提供上述1、2、6、7项材料外，还需提供?
合格境外机构投资者外汇登记证?和已有投资额度在境内的投资情况说明〔内容包括但不限于获批额度情况、账户开立和使用情况、资金汇兑和汇出入情况、资产配置及变动情况、投资损益情况、合规履行情况和股票交易平均换手率等〕。

三、办理权限
总局审批。

分局负责局部报备信息的收集汇总。

1.9 合格境外机构投资者〔QFII〕关闭账户的核准
一、法规依据
1.?合格境外机构投资者境内证券投资管理方法?〔中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令〕
2.?合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定?〔国家外汇管理局2002年第2号公告〕
3.?国家外汇管理局综合司关于QFII外汇管理操作问题的通知?〔汇综发[2003]124号〕
二、申请材料
1. QFII及托管人的书面申请；
2.既往资金汇出入及投资情况说明；
3.QFII外汇登记证原件；
4.中国证监会收缴证券投资业务许可证的说明；
5.中国会计师事务所出具的审计报告；
6.外汇局要求的其他材料。

三、办理权限
总局办理。

1.10 合格境外机构投资者〔QFII〕投资本金汇出的核准〔开放式中国基金除外〕
一、法规依据
1.?合格境外机构投资者境内证券投资管理方法?〔中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令〕
2.?合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定?〔国家外汇管理局2002年第2号公告〕
3.?国家外汇管理局综合司关于QFII外汇管理操作问题的通知?〔汇综发[2003]124号〕
二、申请材料
1.QFII及托管人书面申请；
2.本金汇入及既往投资情况说明；
3.QFII外汇登记证原件；
4.外汇局要求的其他材料。

三、办理权限
总局审批。

1.11 商业银行代客境外理财业务购汇额度的审批
一、法规依据
2.?中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局关于发布<商业银行开办代客境外理财业务管理暂行方法>的通知?〔银发[2006]121号〕
3.?国家外汇管理局关于印发<商业银行代客境外理财业务外汇管理操作规程的通知>汇综发[2006]135号?
二、申请材料
1.书面申请〔内容包括：申请人的根本情况、有关内部管理制度，拟申请投资购汇额度、投资方案等〕；
2.中国银监会的业务资格批准文件；
3.托管协议草案；
4.拟与投资者签订的委托协议〔格式合同〕范本，协议应包括双方的权利义务及收益、风险承当等相关内容；
5.外汇局要求的其他材料。

三、办理权限
总局审批。

其中：全国性中资银行由总行向总局申请；外资银行、城市和农村商业银行向所在地外汇局申请，由所在地外汇局逐级上报总局批准。

1.12 证券公司、基金管理公司境外证券投资额度的审批
一、法规依据
2.?证券投资基金法?〔2004年6月1日施行〕
3.?证券法?〔2005年修订〕
4.?合格境内机构投资者境外证券投资管理试行方法?中国证券监督管理委员会2007年第46号令
5.?关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行方法>有关问题的通知?〔证监发[2007]81号〕
5.?国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知?〔汇发[2006]46号〕
二、申请材料
1.书面申请〔内容包括：申请人的根本情况、拟申请投资额度、拟设立基金种类〔开放式、封闭式〕、拟发行基金份额、资金来源以及投资方案，并附拟与投资者签订的书面协议范本，托管人情况等〕；
2.?证券业务外汇经营许可证?或本通知第三条规定的申请材料；
3.中国证监会同意其进行境外证券投资业务的文件或相关证明材料；
4.公司相关资产管理能力的情况说明；
5.经会计师事务所审计的上一年度公司财务报表；
6.外汇局要求的其他材料。

三、办理权限
分局初审后报总局审批。