企业理论和企业家精神
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——杨小凯
企业家精神是一种“经济骑士道”精神 ——马歇尔
2020/3/18
企业家理论和企业家精神
1
第四章 企业家的作用和 企业家精神
一、熊彼特的创新理论和企业家的作用 二、马歇尔及谱系下的企业家理论
三、企业家精神
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企业家理论和企业家精神
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一、熊彼特的创新理论
创新是新的生产函数的形成。纯粹的企 业家是对生产要素进行新组合的创新者。
企业家理论和企业家精神
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亨利·福特真正热爱的并不是作为产品的汽车，甚至也不是 汽车工业所带来的巨额利润；他所梦寐以求的是现代化在工
业的那种高度组织、高度精密、高度专业化的生产过程。所
得利润几乎全部投入再生产，不断地用最先进的设备来装备 他的流水线。由于拒绝分红，主要投资者之一——道奇兄弟 在1917年向法庭对亨利·福特提出控告，最后法院判决亨 利·福特必须拿出1900万美元的利润来分红，其中分给亨 利·福特本人1100万美元。
亨利·福特的理念是在产品的制造环节上追求最高效率，追 求工艺流程的科学化，冻结了产品技术，拒绝了一切试图改
善T型车的建议：1912年福特一言不发挫败了他手下的几个 工程师谋划改进T型车的尝试；1929年通用汽车公司推出6 虹引擎后，儿子爱德赛尔试制新车的计划遭到迎头痛击。
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企业家理论和企业家精神
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企业家理论和企业家精神
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企业家——潘石屹
u 潘石屹个人档案： ➢ v 1987年变卖所有家当，只有八十多元人民币，从机关辞职下海，南下深圳打工。 ➢ v 1989年转战海南，在海南炒房地产迅速完成原始积累。 ➢ v 1992年，海南房地产炒作如火如萘，潘石屹敏锐地意识到潜在危机，回北京创 ➢ 业，躲过了灭顶之灾的“房地产泡沫”。 ➢ v 1993年在北京注册北京万通实业股份有限公司，开发的万通新世界广场，被誉 ➢ 为京城房地产发展史上的一个里程碑。 ➢ v 1996年成立项目公司中鸿天房地产有限公司，开发现代城创下了一个月销售20 ➢ 个亿的记录（SOHO现代城）。 ➢ v 1999年9月以企业家身份被北京大学光华管理学院邀请为MBA入学评选委员会 ➢ 委员。 u 中国SOHO之父：
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3、彭罗斯
企业是生产资源的集合体。企业家的 作用是适应市场环境的对外职能与有效 地组织企业内部资源的对内职能统一的 结合点。企业家承担了推动市场与企业 组织两者联动机制的作用。
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三、企业家精神
企业家精神包括三个方面的因素： （1）熊彼特的“创新精神”；（2）马 克斯·韦伯的“敬业精神”；（3）诺斯 从新制度经济学里提出的“合作精神”。 从事人类合作的制度创新，或是合作秩 序的扩展，就叫企业家。
1914年福特公司的13000名工人生产了26.7万辆汽 车；美国其余的299家公司的66万工人仅生产了28.6 万辆。福特公司的市场份额从1908年的9.4%上升到 1911年的20.3%，1913年的39.6%；到1914年达 到48%，月赢利600万美元，在美国汽车行业占据了 绝对优势。
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2020318企业家理论和企业家精神企业理论是解释企业为什么会出现以及企业内部组织的经济学意义的学问杨小凯企业家精神是一种经济骑士道精神马歇尔2020318企业家理论和企业家精神2020318企业家理论和企业家精神创新是新的生产函数的形成
企业理论和企业家精神
企业理论是解释企业为什么会出现以 企业内部组织的经济学意义的学问
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哈耶克：“人类合作的扩展秩序”是 “资本主义”的本质。这一概念有两个 重要内容：a）这个秩序必须是“自发 的”，非人为设计的。b）这个秩序必须 是能够“不断扩展的”。要想不断地扩 展合作秩序，“超个人的规则”（如法 律）必须受到尊重。
为了确保“自发性”，只能实行产权的 分立，通过竞争达到合作。私有产权 （private property）应为“分立的产 权”（several property）。
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马歇尔谱系下三位经济学家的企 业家理论
1。柯斯纳（I·M·Kirzner） 2。奈特 3。彭罗斯
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1、柯斯纳（I·M·Kirzner）
市场过程具有竞争性，在这一市场 过程中，企业家的作用才能明显地表现 出来。企业在某种程度上消除（减少） 初次参加市场活动的人在交易条件下所 存在的不协调因素。企业在市场中起到 拍卖商（auctioneer）的作用，企业家 通过敏锐的洞察力（alertness）发现尚 未被利用的机会。
走火入魔，成了“创新的奴隶”。
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2、奈特：
企业家机能（entrepreneurship）
或企业体制（enterprise system）克服
了不确定性，才能顺利地进行生产活动。
企业家机能是保证责任与管理权限完全结
合的形式，企业家机能不是完全集中和固
定在一个人身上，而是某种程度上是分散
着的。
针对福特汽车的价格优势，由29家厂商联合组成的通用汽 车公司在产品的舒适化、多样化、个性化上下功夫。亨 利·福特不相信还有比单一品种、大批量、精密分工、流水 线生产更经济更有效的生产方式。每次通用汽车公司推出一
个新型号，福特的策略是坚持其既定方针，以降价来应对。
从1920年到1924年，福特共降价8次。
13
由于市场压力，亨利·福特后来终于批准了6缸汽车上 马，那已是7年之后；后来也批准了液压刹车上马，但 那已是14年以后，为时已经太晚太晚。到1946年， 亨利·福特不得不让位给孙子亨利·福特二世时，福特 公司的亏损已达到每月1000万美元；只是因为福特公 司的巨大规模和第二次世界大战的政府订货才使福特 公司免遭倒闭的厄运。 在从全盛走向衰退的漫长的40多年中，亨利·福特本人 持有公司的绝大部分股份，最高时达到60%。除了亨 利·福特以外，其余股东为福特家族的其他成员和早期 投资的合伙人。因为是个内部控股的私人公司，当时 的福特汽车公司没有今天被称为现代企业制度主要成 分之一的董事会制度。亨利·福特个人拥有绝对的控制 人。福特公司直到1956年才上市变成上市公司。虽然 以后的经营很不错，但却再也没有能够恢复福特公司 20年代在汽车行业的龙头老大的地位。
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在手工生产时代，每装配一辆汽车要728个人工小时， T型车把装配时间缩短为12.5个小时。进入汽车行业 的第12年，亨利·福特实现了他的梦想，他的流水线的 生产速度已达到了每分钟1辆车的水平，5年后又进一 步缩短到每10秒钟1辆车。 亨利·福特之前，轿车是富人的专利，是地位的象征， 售价在4700美元左右，伴随福特流水线的大批量生产 而来的是价格的急剧下降，T型车在1910年销售价为 780美元，1911年降到690美元， 1914年降到360 美元。
企业家是市场结构均衡的“创造性的破 坏者”，模仿者和追随者是市场均衡结 构的支持者（保持者）
企业家的活动并不依存于生产财货（资 本）的所有，资本意味着以信用为基础 创造出来的新购买力。
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二、马歇尔及谱系下的企业家理论
马歇尔： 企业家出现的必然性存在于不均衡 状态，其作用在于发现和消除不均衡 状态。
SOHO（small office home office），即家庭小办公室将居住和办公的功能用信 息技术连接起来。潘石屹首次将房子的功能多元化，使家不象家，办公室不象 办公室，因此曾遭到非常激烈的批判，也因此被人称为“中国的SOHO之父”。
u 潘石屹的创新观： 在创新过程中应该注意两个问题：（1）简单的模仿不可取；（2）创新中不可
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福特汽车公司的兴衰
亨利·福特从小就对机械和制造表现出了浓厚的兴趣和 好奇心。他在13岁时得到了一只手表，他所做的第一 件事就是把它完全拆开，然后再自行全部重新安装。 1879年，17岁的福特离开父亲的农庄来到了底特律， 开始了他的汽车生涯。为了给自己的汽车梦积累资金， 亨利同时做了两份工作，白天在密歇根汽车公司作机 修工，晚上在一家珠宝店维修钟表。他自己重新设计 了一种简化设计的手表，估算成本为每只30美分，可 日产2000只。他认为这一计划是完全可行的，惟一使 他担心的是没有年销60万只手表的能力，而销售活动 又远不如生产那样有吸引力，因此，福特最后放弃了 这一计划。但是，简化部件，大批量生产，低价销售 的“更多，更好，更便宜”经营思路却在此时大体形 成了。
企业家精神是一种“经济骑士道”精神 ——马歇尔
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一、熊彼特的创新理论和企业家的作用 二、马歇尔及谱系下的企业家理论
三、企业家精神
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一、熊彼特的创新理论
创新是新的生产函数的形成。纯粹的企 业家是对生产要素进行新组合的创新者。
企业家理论和企业家精神
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亨利·福特真正热爱的并不是作为产品的汽车，甚至也不是 汽车工业所带来的巨额利润；他所梦寐以求的是现代化在工
业的那种高度组织、高度精密、高度专业化的生产过程。所
得利润几乎全部投入再生产，不断地用最先进的设备来装备 他的流水线。由于拒绝分红，主要投资者之一——道奇兄弟 在1917年向法庭对亨利·福特提出控告，最后法院判决亨 利·福特必须拿出1900万美元的利润来分红，其中分给亨 利·福特本人1100万美元。
亨利·福特的理念是在产品的制造环节上追求最高效率，追 求工艺流程的科学化，冻结了产品技术，拒绝了一切试图改
善T型车的建议：1912年福特一言不发挫败了他手下的几个 工程师谋划改进T型车的尝试；1929年通用汽车公司推出6 虹引擎后，儿子爱德赛尔试制新车的计划遭到迎头痛击。
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企业家理论和企业家精神
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企业家——潘石屹
u 潘石屹个人档案： ➢ v 1987年变卖所有家当，只有八十多元人民币，从机关辞职下海，南下深圳打工。 ➢ v 1989年转战海南，在海南炒房地产迅速完成原始积累。 ➢ v 1992年，海南房地产炒作如火如萘，潘石屹敏锐地意识到潜在危机，回北京创 ➢ 业，躲过了灭顶之灾的“房地产泡沫”。 ➢ v 1993年在北京注册北京万通实业股份有限公司，开发的万通新世界广场，被誉 ➢ 为京城房地产发展史上的一个里程碑。 ➢ v 1996年成立项目公司中鸿天房地产有限公司，开发现代城创下了一个月销售20 ➢ 个亿的记录（SOHO现代城）。 ➢ v 1999年9月以企业家身份被北京大学光华管理学院邀请为MBA入学评选委员会 ➢ 委员。 u 中国SOHO之父：
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3、彭罗斯
企业是生产资源的集合体。企业家的 作用是适应市场环境的对外职能与有效 地组织企业内部资源的对内职能统一的 结合点。企业家承担了推动市场与企业 组织两者联动机制的作用。
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三、企业家精神
企业家精神包括三个方面的因素： （1）熊彼特的“创新精神”；（2）马 克斯·韦伯的“敬业精神”；（3）诺斯 从新制度经济学里提出的“合作精神”。 从事人类合作的制度创新，或是合作秩 序的扩展，就叫企业家。
1914年福特公司的13000名工人生产了26.7万辆汽 车；美国其余的299家公司的66万工人仅生产了28.6 万辆。福特公司的市场份额从1908年的9.4%上升到 1911年的20.3%，1913年的39.6%；到1914年达 到48%，月赢利600万美元，在美国汽车行业占据了 绝对优势。
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企业理论和企业家精神
企业理论是解释企业为什么会出现以 企业内部组织的经济学意义的学问
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哈耶克：“人类合作的扩展秩序”是 “资本主义”的本质。这一概念有两个 重要内容：a）这个秩序必须是“自发 的”，非人为设计的。b）这个秩序必须 是能够“不断扩展的”。要想不断地扩 展合作秩序，“超个人的规则”（如法 律）必须受到尊重。
为了确保“自发性”，只能实行产权的 分立，通过竞争达到合作。私有产权 （private property）应为“分立的产 权”（several property）。
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马歇尔谱系下三位经济学家的企 业家理论
1。柯斯纳（I·M·Kirzner） 2。奈特 3。彭罗斯
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企业家理论和企业家精神
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1、柯斯纳（I·M·Kirzner）
市场过程具有竞争性，在这一市场 过程中，企业家的作用才能明显地表现 出来。企业在某种程度上消除（减少） 初次参加市场活动的人在交易条件下所 存在的不协调因素。企业在市场中起到 拍卖商（auctioneer）的作用，企业家 通过敏锐的洞察力（alertness）发现尚 未被利用的机会。
走火入魔，成了“创新的奴隶”。
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2、奈特：
企业家机能（entrepreneurship）
或企业体制（enterprise system）克服
了不确定性，才能顺利地进行生产活动。
企业家机能是保证责任与管理权限完全结
合的形式，企业家机能不是完全集中和固
定在一个人身上，而是某种程度上是分散
着的。
针对福特汽车的价格优势，由29家厂商联合组成的通用汽 车公司在产品的舒适化、多样化、个性化上下功夫。亨 利·福特不相信还有比单一品种、大批量、精密分工、流水 线生产更经济更有效的生产方式。每次通用汽车公司推出一
个新型号，福特的策略是坚持其既定方针，以降价来应对。
从1920年到1924年，福特共降价8次。
13
由于市场压力，亨利·福特后来终于批准了6缸汽车上 马，那已是7年之后；后来也批准了液压刹车上马，但 那已是14年以后，为时已经太晚太晚。到1946年， 亨利·福特不得不让位给孙子亨利·福特二世时，福特 公司的亏损已达到每月1000万美元；只是因为福特公 司的巨大规模和第二次世界大战的政府订货才使福特 公司免遭倒闭的厄运。 在从全盛走向衰退的漫长的40多年中，亨利·福特本人 持有公司的绝大部分股份，最高时达到60%。除了亨 利·福特以外，其余股东为福特家族的其他成员和早期 投资的合伙人。因为是个内部控股的私人公司，当时 的福特汽车公司没有今天被称为现代企业制度主要成 分之一的董事会制度。亨利·福特个人拥有绝对的控制 人。福特公司直到1956年才上市变成上市公司。虽然 以后的经营很不错，但却再也没有能够恢复福特公司 20年代在汽车行业的龙头老大的地位。
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企业家理论和企业家精神
11
在手工生产时代，每装配一辆汽车要728个人工小时， T型车把装配时间缩短为12.5个小时。进入汽车行业 的第12年，亨利·福特实现了他的梦想，他的流水线的 生产速度已达到了每分钟1辆车的水平，5年后又进一 步缩短到每10秒钟1辆车。 亨利·福特之前，轿车是富人的专利，是地位的象征， 售价在4700美元左右，伴随福特流水线的大批量生产 而来的是价格的急剧下降，T型车在1910年销售价为 780美元，1911年降到690美元， 1914年降到360 美元。
企业家是市场结构均衡的“创造性的破 坏者”，模仿者和追随者是市场均衡结 构的支持者（保持者）
企业家的活动并不依存于生产财货（资 本）的所有，资本意味着以信用为基础 创造出来的新购买力。
2020/3/18
企业家理论和企业家精神
3
二、马歇尔及谱系下的企业家理论
马歇尔： 企业家出现的必然性存在于不均衡 状态，其作用在于发现和消除不均衡 状态。
SOHO（small office home office），即家庭小办公室将居住和办公的功能用信 息技术连接起来。潘石屹首次将房子的功能多元化，使家不象家，办公室不象 办公室，因此曾遭到非常激烈的批判，也因此被人称为“中国的SOHO之父”。
u 潘石屹的创新观： 在创新过程中应该注意两个问题：（1）简单的模仿不可取；（2）创新中不可
2020/3/18
企业家理论和企业家精神
10
福特汽车公司的兴衰
亨利·福特从小就对机械和制造表现出了浓厚的兴趣和 好奇心。他在13岁时得到了一只手表，他所做的第一 件事就是把它完全拆开，然后再自行全部重新安装。 1879年，17岁的福特离开父亲的农庄来到了底特律， 开始了他的汽车生涯。为了给自己的汽车梦积累资金， 亨利同时做了两份工作，白天在密歇根汽车公司作机 修工，晚上在一家珠宝店维修钟表。他自己重新设计 了一种简化设计的手表，估算成本为每只30美分，可 日产2000只。他认为这一计划是完全可行的，惟一使 他担心的是没有年销60万只手表的能力，而销售活动 又远不如生产那样有吸引力，因此，福特最后放弃了 这一计划。但是，简化部件，大批量生产，低价销售 的“更多，更好，更便宜”经营思路却在此时大体形 成了。