2016下半年吉林证券从业资格考试_证券公司的设立及主要业务考试题

2015年下半年吉林省证券从业资格考试：证券公司的设立和
主要业务考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列不属于集合资产管理业务特点的有__。

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管
D．要设定特定的投资目标
2、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。

A．证券公司
B．保险公司
C．商业银行
D．基金管理公司
3、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A．5%
B．6%
C．9%
D．10%
4、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。

A．ST
B．*ST
C．PT
D．*PT
5、进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是__
A．市场行为涵盖一切信息
B．价格沿趋势移动
C．历史会重演
D．投资者都是理性的
6、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。

A．登记结算公司
B．客户委托的证券经纪公司
C．证券交易所
D．客户的开户银行
7、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。

A．6
B．10
C．13
D．20
8、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向 
B．委托订单的数量 
C．委托价格限制 
D．委托时效限制
9、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是__。

A．先行性指标
B．同步性指标
C．滞后性指标
D．盈利能力指标
10、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。

A．9:30～11:30、13:00～15:00
B．9:15～11:30、13:15～15:00
C．9:15～11:30、13:00～15:00
D．9:30～11:30、13:30～15:00
11、目前我国证券市场采用的是__结算模式。

A．自然人
B．公司
C．法人
D．第三方
12、我国目前证券市场的特点是__。

A．资金推动型
B．需求决定型
C．政策推动型
D．成本推动型
13、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于__。

A．5年
B．8年
C．10年
D．20年
14、__负责开立并管理基金资产账户。

A．基金投资者
B．基金发起人
C．基金托管人
D．基金管理公司
15、建业股息是__。

A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分
C．公司的借款
D．公司前期未分配利润
16、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。

A．确定性变量
B．不确定性变量
C．随机变量
D．非随机变量
17、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。

A．附黄金权证债券
B．附债务权证债券
C．附货币权证债券
D．附权益权证债券
18、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为__点。

A．100
B．1000
C．50
D．500
19、混合基金是指__。

A．同时以股票、债券为投资对象的基金
B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金
C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金
D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金
20、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。

A．特定
B．不特定
C．固定
D．有限
21、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。

A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
22、下列因素中引起证券市场下跌的是__
A．财政收支盈余
B．利率下降
C．国际收支逆差
D．失业率下降
23、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。

A．套利定价理论
B．现代证券组合理论
C．马柯威茨理论
D．资产组合理论
24、根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。

A．期现套利
B．市场内价差套利
C．市场间价差套利
D．跨品种价差套利
25、净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格
B．债券票面价格+债券到期利息
C．债券票面价格-债券未到期利息
D．债券市场价格
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有__。

A．介绍业务资格申请书
B．董事会关于从事介绍业务的决议
C．公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议
D．净资本等指标的计算表及相关说明
2、基金监管目标中，保证市场公平的含义是__。

A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等
B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中
3、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是（）。

A．要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B．要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C．要考虑相关法律、法规的约束
D．要考虑基金管理人自身的管理水平
4、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将评级跟踪报告向市场公布。

A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日
5、有关最优证券组合的说法中，正确的是__。

A．特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的有效边界来反映
B．无差异曲线位置越靠下，投资者的满意程度越高
C．投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的切点
D．有效边界位置越靠上，投资者的满意程度越高
6、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有__。

A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C．最近6个月净资本在20亿元以上
D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
7、（）在推销保险产品同时可以销售基金产品。

A．直销
B．基金超市
C．网上交易
D．保险公司
8、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。

A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．詹森指数
D．信息比率
9、投资者参与开放式基金的认购需要经过（）三个步骤。

A．基金账户的开立
B．资金账户的开立
C．交易席位的取得
D．认购确认
10、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。

（R 为股权登记日）
A．R 
B．K+1 
C．R+2 
D．R+3
11、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。

这体现了证券经纪商的__义务。

A．必须忠实办理受托业务
B．不进行信用交易
C．坚持了解客户的原则
D．采用正确的委托手段
12、下列不符合可转换证券筹资特点的是__。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B．可转换证券有利于资本结构调整
C．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
13、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A．托管机构
B．证券公司自
C．推广机构
D．结算托管部门
14、证券投资者保护基金的来源有__。

A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金
B．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金
D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
15、代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本结
构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。

A．内部股东代理成本
B．外部股东代理成本
C．债权的代理成本
D．经理人代理成本
16、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40:1，则转换价格为__元。

A．5
B．25
C．50
D．100
17、下列各项决议中，需经股东大会出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有__。

A．修改公司章程
B．增加或减少注册资本的决议
C．对发行公司债券作出决议
D．公司合并、分立
18、美国的第一个证券交易所是__。

A．纽约证券交易所
B．费城证券交易所
C．美国证券交易所
D．太平洋证券交易所
19、__选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。

如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略
20、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了__。

A．证券市场和回购协议市场
B．证券市场和中长期信贷市场
C．证券市场和同业拆借市场
D．证券市场和货币市场
21、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有__。

A．个别证券选择
B．证券投资分析
C．投资时机选择
D．多元化
22、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是（）。

A．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
B．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传
C．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
D．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
23、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。

A．保留意见
B．否定意见
C．无保留意见
D．拒绝表示意见
24、主动债券组合管理的方法是__。

A．水平分析
B．纵向分析
C．债券掉换
D．骑乘收益率曲线
25、我国证券公司设立子公司，实行__。

A．审批制
B．注册制
C．报备制
D．备案制。