比较优势陷阱

引入
自改革开放以来,比较优势理论一直是我国开展对外贸易的指导思想。

我国对外贸易格局一般表现为,出口劳动密集和自然资源密集型产品,进口资本和技术密集型产品。

但是,随着经济全球化的发展和传统比较优势理论的假设被打破以后,这一贸易格局出现了严重的不适性。

导致了我国某些行业出现贸易条件恶化，以及贫困化增长的现象。

传统的贸易格局似乎难逃“比较优势陷阱”的怪圈。

那么，中国在这个陷阱中陷得多深，又有何办法可以退步抽身呢？
理论
“比较优势陷阱”是指一国(尤其是发展中国家)完全按照比较优势，生产并出口初级产品和劳动密集型产品，则在与技术和资本密集型产品出口为主的经济发达国家的国际贸易中，虽然能获得利益，但贸易结构不稳定，总是处于不利地位，从而落入“比较利益陷阱”。

目前，学界普遍认为，比较优势陷阱可以分为初级产品比较优势陷阱和制成品比较优势陷阱两种类型。

前者是指执行比较优势战略时，发展中国家运用劳动力资源和自然资源优势参与国际分工，并且由于比较优势战略的实施还会强化这种国际分工形式，使发展中国家长期陷入低附加值环节。

由于初级产品的需求弹性小，加上初级产品的国际价格下滑，发展中国家的贸易条件恶化，甚至是贫困化增长现象的出现就不可避免了。

后者是指发展中国家虽然开始进行制造业的生产和出El，但是这种改良型的比较优势战略由于过度的依赖技术引进，使自主创新能力长期得不到提高，无法发挥后发优势，只能依赖发达国家的技术进步。

实例
1.iPhone 4 供应链
先来看一个最新的例子
举苹果公司推出的新款手机iPhone4为例，《纽约时报》有文章曾从产业链上解剖说：一部售价600美元的iPhone4，材料成本约187.51美元，大部分来自韩国，占到约80美元，其余的来自美国、德国和日本一些公司。

包括富士康在内的中国企业主要是进行组装，每台仅有6.54美元的酬劳。

而苹果公司呢？每台iPhone4获利高达360美元。

2.我国纺织品贸易的现状及其分析
改革开放以来，纺织品一直在中国出口贸易中占相当比重。

而这一劳动密集型产业也出现了明显的“比较优势陷阱”的苗头。

接下来我们进行具体分析
(一) 近年来我国纺织品出口贸易规模上有新突破
改革开放以来,中国对外贸易的发展取得了举世瞩目的成就。

特别是纺织品贸易方面更是成就突出。

纺织品出口从2001 年的534. 4 亿美元猛增到2006 年约1651. 4 亿美元。

五年中,
出口增长了近3 倍。

据统计数据,2008 年我国纺织品服装进出口总值为1651. 36 亿美元,同比增22. 66 % ,占全国外贸进出口总值的9. 38 % ,贸易顺差达1290. 34 亿美元。

从表1 可以看出:我国纺织品贸易在2005 —2008 年出现上升的趋势,这一趋势表明我国纺
织品贸易出口规模与量的方面有了很大的发展,为国家出口创汇及解决就业起到了举足轻重的作用。

但是近几年来的研究也表明,中国的外贸发展中存在一些问题:出口产品中绝大多数仍属劳动密集型产品,净实物贸易条件总体趋于恶化。

而我国纺织业就属于劳动密集型产业,因此,我国的纺织业体现出竞争优势不足,长期处于国际价值链的低端,容易陷入比较优势陷阱。

(二) 出口市场过于集中,易遭遇贸易壁垒
我国纺织品出口市场主要集中于美国、欧盟和日本。

据统计,我国出口纺织品到达美国市场的比率达20. 14 %。

在未来很长一段时间内我国出口仍将以劳动密集型等轻工业产品为主,其中纺织品出口仍将是对美国出口的重要组成部分。

下面的表2 就可以说明此情况:
虽然中国纺织出口遭遇了2008 年金融危机的“寒冬”,但据海关最新统计数据显示:2009 年1 - 5 月我国对美国、日本的服装出口均略有增长,我国对欧盟、日本、美国三大市场的出口份额同比变化不大。

对欧盟出口占我国出口总额的24. 9 % ,出口额降幅低于我国服装出口的总体降幅。

对日本、美国出口份额分别为18. 7 %和17. 2 % ,出口额均呈小幅上涨。

总体情况还是不错的。

但是,近几年我国纺织品经常遭遇这些国家的贸易壁垒。

其中一个主要原因就是我国纺织品贸易出口比较集中,出口主要流向于美国、欧盟和日本,而这些国家又是贸易壁垒发起国。

所以,我国纺织品易遭遇贸易壁垒也不足为奇了。

(三) 我国纺织品处于产业链低端,价值增值量低
在当今世界的产业链中,研发、生产、流通诸环节的附加值曲线呈现两端高中间低的形态,即研发和流通环节附加值高、制造加工环节附加值低,大体呈“V”形,俗称“微笑曲线”。

我们可以采用“微笑曲线”来解释我国纺织品在产业链中的地位。

微笑曲线得到大量国际贸易数据的印证:在全球产业链中,高端环节获得的利润占整个产品利润的90 %～95 % ,而低端环节只占5 %～10 %。

目前,中国纺织品在激烈的国际市场竞争中,主要依靠低价作为竞争优势来扩大销路,因此,处于价值链的低端,核心竞争力比较弱。

由于我国向美国的出口多为低附加值的实物产品,而美国向我国的出口多为金融、法律服务、软件等高附加值的产品。

这种表面的等价贸易背后掩盖着极其的不平等。

而且这种“双赢”,还是在不受干涉的“自由”贸易过程中才能实现,如果加以人为限制,那么我国连以8 亿件衬衫换取一架“空客”或“波音”的机会也被剥夺。

如果我们不深入考虑这一问题,任其自由发展下去,必将会使我国纺织工业陷入比较优势陷阱当中去。

解决方案
1.就纺织业的具体案例的解决方案
(一) 减少企业的盲目扩大投资,合理利用劳动力成本优势
自从2005 年纺织服装配额全部取消的预期,国内掀起了纺织服装业的投资热潮。

据不完全统计,2003 年上半年,全国纺织工业固定投资236. 3 亿元,比2002 年同期增长113. 9 % ,增幅比2002 年同期高105 % ,比全国总投资的平均水平高81 %。

在贸易机会的刺激下,国内纺织服装产业相当一批企业跟风盲目投资,并且偏重于见效快的中下游产业的投资,从而使得中下游产品扩张相对过快,导致上游原料供应短缺,纺织业的产业链供需严重失衡。

以往单纯依赖低劳动力成本的发展模式已不具备可持续发展的能力。

因此,必须加强技术创新,培育我国纺织工业的技术优势,合理有序的利用低成本优势给我国对外贸易带来的比较利益。

(二) 继续实施“走出去”、“多元化”战略
我国纺织服装出口主要集中在美国、日本和欧盟市场。

近年来,由于这三大市场的经济不景气,再加上2008 年的经济危机使纺织服装产业工人失业增多,从而导致这些国家的贸易保护主义加剧。

我国纺织服装出口正面临美国的纺织品特别保护措施限制,欧盟技术贸易壁垒和社会责任标准的约束,日本的设限调查。

我国出口企业要引起足够重视,不要过分依赖某个单一市场,应加大开发新兴市场的力度,从而分散市场风险,增强对贸易环境突变的适应能力,尽可能地避免贸易环境风险。

(三) 利用高科技改造传统产业,提高我国纺织品的附加值
在产业内贸易量趋于增加的背景下,一个国家或地区要生产与出口什么产品已不是最重要的事,更重要的是要看运用什么技术和方法来生产这种产品。

以中国的纺织品为例,欲将中国的劳动力资源相对丰富的比较优势转化为国际市场上的竞争优势有两条途径。

其一是通过技术创新,将高科技与中国的劳动力相结合,生产在市场上有竞争力的产品,这时的比较优势就不单是劳动力资源丰富的优势了。

因为它与高科技结合就转换为一种动态的比较优势了。

这种比较优势在中国生产纺织品就具有了价格优势。

其二是通过技术创新,对传统的劳动密集型产品进行深加工、细加工。

这时,同样是劳动密集型产品,但却具有非价格竞争优势。

其既可以满足不同消费者的需求,同时又可以规避因价格优势所遭遇的贸易壁垒。

对此,发展中国家应把握产业链动态组合与创新的规律,善于在某些产品或产业找到突破口,敢于投入、大胆创新,通过掌握核心技术、创立自主品牌以及争取国际流通渠道主动权、终端市场控制权,向产业链高端延伸升级。

(四) 加强对服装品牌意识的培养
之所以把品牌意识单独列出来是因为它对现代经济有着无形的推动作用。

在现代这个品牌时代,品牌就是生命,因此企业要想更好的生存和发展就必须建立自己的品牌。

目前我国大部分的企业还没有真正树立品牌意识,只有少数大型企业的品牌意识较强,而大部分企业的品牌意识都还比较淡薄。

以纺织品行业为例,我国纺织品出口一般以定牌、来料加工为主,自我产品
的设计开发和品牌服装的出口还处于起步阶段,缺乏知名品牌。

许多服装企业仍停留在“要什么,做什么”、“有什么,卖什么”的低级阶段。

如果一味依赖于外贸代理订单,而不去着力培育自己的品牌,那么我国纺织品将无力直面竞争激烈的国际市场。

2.就国家层面来说
一．将“技术立国”上升为国策
如何尽快实现产业升级，尽快实现产业结构的技术密集化？我们需要做的不是发挥比较优势，而是要改变比较优势。

我们看建国头30年，在那个时期独立自主的计划经济下，我们的技术进步非常明显。

过去是比较劣势的，我们现在都有了比较优势。

改革开放后，纺织业为什么能够如此迅速地发展？为什么后来我们的很多轻工业能够迅速地崛起？这和我们前30年建立了完整的工业体系、有了足够的技术进步有关。

经过头30年的自主建设，我们的比较优势改变了，这是改革开放取得巨大成就的重要基础。

在比较优势理论中，技术进步是一个外生变量，如何把它变成内生的呢？关键在于研发。

所有从落后变成先进的国家肯定都是大力加强本国的技术研发，这是一国产业升级的基石。

技术进步在很多国家都不是简单的企业行为，有一派理论认为技术进步得靠政府合理的干预。

美国第一个高关税政策就是保护那些技术升级企业。

也正因为有了高关税，那些企业的技术进步才会如此迅速。

中国现在需要的就是技术立国，以提高技术水平为主，把不能生产的、生产效率低的产品变成可以生产、生产效率高的产品。

一句话，不是发挥比较优势，而是改变比较优势，这方面日本给了中国榜样。

二战后期，日本还没有最后战败，一帮精英就开始密谋策划“日本将来怎么办”。

日本战败后，立下的一条国策就是技术立国——不断研发，提高技术，吃技术的饭——并一直死死盯着这条路走。

日本社会有一个特点，那就是政府和企业高度一致，天天商量、磋商，慢慢往下做。

日本企业都是在一个集团系统中，主要靠贷款筹资(区别于美国式的股票型直接融资体系)，银行和企业都是长期关系，企业研发项目，银行就给贷款。

技术意识——没有技术就不能强盛——在日本是非常清楚的，已经形成了国民的一种自觉意识，而不仅仅是企业的或政府的，日本战后几十年都是这么走过来的。

在人家那里，只有研发成功与否的问题，而不像我们，还在讨论是应该搞自主研发，还是应该去比较优势地生产裤子。

罗马不是一天建成的。

回顾一下日本的历史，我们发现日本自明治维新以后，就在不断地引进欧美现代技术。

不过其引进技术的目的很明确，那就是要赶超现代技术。

引进一次技术后，日本政府就出台政策不准再次引进，鼓励相关企业在这个基础上创新，而不像我们引进一次还不行，还要继续引进，最后“引进技术”成为“引进技术”的原因，无限循环轮回。

如果我们细致一点，可以问一下，日本二战期间的那些飞机、大炮、坦克之类的武器，是进口的，还是自产的？日本的航母都是谁造的？日本这种技术立国的思想在军工上体现得最明显。

二战后，日本为什么这么快就迅速崛起？除了赶上好的天时、地利以外，它们还有人和，这个人和是什么？其战前的人力资本还在，工程师还在，技术立国的理念还在。

核心军工转民用，20年就撵上美国了。

二．技术立国的强力杠杆：贸易保护政策
何谓“技术立国”？首先就是要保护本国的民族产业。

回顾经济史上各个大国的强国之路，我们发现高关税的贸易保护政策在促进本国产业升级、技术密集化的过程中发挥了非常重要的作用。

我们先来回顾一下英国的发家史。

英国转向自由贸易政策是在19世纪上半期，那时英国早已坐稳了世界第一经济强国的宝座。

在这之前，当英国的制造业还落后于其他国家时，英国政府一直采用各种贸易保护主义的手段扶植本国的制造业。

直到15世纪末和16世纪初，英国仍然是个相对落后的国家，经济上也落后于海峡对岸的尼德兰。

当时英国生产并出口羊毛，主要供应佛兰德尔的毛织业。

进入16世纪之后，一系列的历史条件刺激了英国手工工场的发展，这些历史条件中就包括当时的都铎王朝实行鼓励工商业的政策。

在英国手工工场的这个发展中，占首位的是毛织业，英国开始越来越多地出口毛织品。

到16世纪中叶，呢绒出口已经占英国全部出口总额的80％。

为了促进英国毛织业的发展，1614年英国政府完全禁止未加工的羊毛出口。

这促使17世纪初羊毛加工业在全英国普遍盛行，导致英国变为向国外供应毛织品。

这仅仅是当时英国大量贸易保护主义措施中的一例。

16世纪下半期在伊丽莎白女王统治下，英国禁止进口金属制品、皮革制品以及其他许许多多工业品。

1650年到1663年，英国一连制定了几个航海条例，严禁外国船只参与对英国及其殖民地贸易中的许多种运输。

为了迫使荷兰承认这些航海条例，英国甚至不惜在17世纪下半期与荷兰进行了三次战争。

那时的纺织业可以说是技术最密集、最“先进”的产业，而英国在这方面明显地不具有比较优势。

直到18世纪初，印度、伊朗和中国产的棉织品在价廉、美观和牢固上都还超过英国产品。

但是英国绝没有因此而放弃自己制造纺织品的努力，而是变本加厉地以各种贸易保护主义的政策来加快本国纺织业的发展。

1688年的“光荣革命”之后，英国完全停止进口法国和荷兰的毛织品。

1700年，英国议会禁止从印度、伊朗和中国进口棉织品。

这个禁令是绝对的，毫无伸缩的余地，哪怕是印度制造的一根棉线，英国人也不准动用。

一直到1812年，英国还对从印度进口的花标布征收高达71.7%的进口税。

英国的产业革命就是在这样的贸易保护主义环境下发生的。

1733年兰开夏的机械师凯伊发明了飞梭之后，18世纪下半期英国人发明了各种纺纱机、织布机、蒸汽机，从此人类社会进入了使用机器生产的工业化时代。

靠着首先完成使用机器生产的“产业革命”，英国才成为世界制造业第一大国、第一经济强国。

到1820年，英国工业总产量已经占世界一半，到1850年仍占39％。

我们看到，在产业革命之前，英国生产棉布的相对成本显著地高于印度等亚洲国家。

按照比较优势原理，英国应当放弃棉纺织品的生产，从印度进口棉布。

而如果英国真的实行自由贸易政策，免去棉布的进口关税的话，英国的棉纺织业会被彻底冲垮。

那样英国将不会生产棉纱和棉布，也不会在棉纺织业中开始产业革命。

没有英国18世纪保护幼稚产业的对外贸易政策，人类可能根本就不会有那场伟大的产业革命！
三调整产业结构，确立新的主导产业
产业结构是形成产品竞争优势的基础，我国的产品缺乏竞争力的一个重要原因是我国的产业结构滞后，升级速度缓慢。

目前我国的产业结构是以劳动密集型产业为主，产业结构层次低，缺乏竞争力。

虽然经过了20多年的经济改革和开放，我国的产业结构中出现了一部分资本密集型和技术密集型产业，但是依然没有改变我国的产业结构总体格局，表现在对外出口的产品中，劳动密集型产品占主体，资本和技术密集型产品比例很低。

要提高我国产业和产品的竞争力，就必须调整产业结构，确立新的主导产业。

随着全球经济竞争的不断加剧，各国的竞争焦点逐渐转向了高科技的竞争，高技术产品的出口比例在不断上升。

高技术具有在传统产业和高技术产业内部使用范围广、渗透性强的特点。

高技术不仅能靠自身市场开发的能力为经济增长作出贡献，而且能应用于传统产业的改造，提高整个国民经济的生产效率和国际竞争力。

我们必须要调整产业结构，大力发展高技术产业，加强“高技术”、“高附加值”产品的出口。

为此，要将高技术产业确立为主导产业。

通过高新技术开发区建设，形成高技术产业群，培养一批高技术出口重点企业，通过培育资本市场以及综合运用财政、税收、政府采购等政策扶持高技术产业的发展。

（四）重视政府在形成竞争优势中的作用
政府在推行竞争优势战略中的地位是十分重要的。

它的作用表现在：首先是推进体制创
新。

我们应尽快建立起市场化、法律化的外经贸管理体制，本着公开、公平、竞争、效益的原则不断改进进出口管理体制，实现企业外经贸自营进出口权依法登记制；建立公平规范、统一合理的进口税收体制，依靠动态关税调节进口数量和结构。

其次是引导作用。

无论是技术创新，还是产业结构调整都涉及到了引进国外先进产业和先进技术的问题。

政府应通过产业政策制定一定的产业进入范围和技术门槛，引导外来资金、技术促进国内产业结构的升级。

再次就是扶持和保护作用。

根据国外的经验，在形成竞争优势产业的过程中，政府的扶持和保护是必要的。

即对一些关键性的高技术产业和幼稚产业采取一系列的扶持政策，包括金融、税收、研究投入等方面，并且在一定时期内保护国内市场。

但这种扶持和保护不同于一般的进口替代政策，它的最终目的在于形成具有竞争优势的产业。