海外(非洲KDA输电线路项目)的风险管理
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１ ６ ７
泰工案 技术
电 力 技 术
海外 （ 非洲 ＫＤＡ 输 电线路项 目 ）的风险管理
卢 焱 （ 中国电力工程顾 问集 团华北 电力设计院有 限公司 。北京 １ ０ ０ １ ２ ０）
摘 要 ：项 目 进行 中有 效地对 各种风 险进行管理有利于做 出正确 的决策 、有利 于保护 资产 的安全和 完整、有 利于实现经营活动 目标，对企业来 说具有重要 的意义 。本文结合 Ｎ Ｃ Ｐ Ｅ 的非洲 Ｋ Ｄ Ａ 输 电线路 项 目，阐述 了项 目 风 险管理 的相应措施 ，对 海外项 目的管理具有指导意义・
１ 概 述
２ 海外 【 非洲 Ｋ Ｄ Ａ工程项 目 ） 风险管理案例
表 明 ：该国政府确实资金短缺 ，但业主积极推进项 目进展的决心没动 １ ９ ９ ９ 年２ 月１ ５日Ｎ Ｃ Ｐ Ｅ签订总承包合同后 ， 项 目经理从承包商的合 摇 。由此指 示项 目部 ：坚持进入尼 日利亚 电力建设市 场不 动摇 ；要控 同管理角度 出发，编写了 《 承包商风险管理简介》，指明：一个总承包工 制以最少的成本投入 ，认真做好项 目的准备 工作 ；等待业主项 目资金 程项 目 风险管理的重点应放在潜在的危害风险的识别、评估和控制上。 到位 后，再 启动设备、材料的加工和铁塔 、电气试验 以及施工大笔成
２ ． １ 项 目风 险识 别
本费用的投入 ，避免资金风险 。既规避 了资金 风险 ，又取得了业主满 项 目部对风险的识别工作贯穿项 目启动、策划、实施和监控 以及 意 的良好效果 。 收尾五个阶段的全过程 ，其要 点归纳 如下 ： ２ ０ ０ ５ 年６ 月１ ｏ日，尼政府要 求承包 商 自垫 资金加快 工程建 设 ， 在项 目２ ０ ０ ０ 年 ６ 月第一次启动阶段 ，项 目部依据主合同参照 《 承 并承诺政府保证按 时支付承包商 应得 款项。项 目部及时组织分析 了截 包商风险管理简介》 内容 ，按风险来源分别列 出了：政 治风险、经济 止到 ２ ０ ０ ６ 年 ５ 月 底项 目总 收入和 项 目累 计成本 总支 出的情况 ，公 司 风险、 技术风险、 管理风险和公共 关系方面风险等五大类风险因素 “ 初 只需要少量垫资 ，即可满足要 求 ， 得 出了利大于弊的结论 。公司 管理 始清单 ”。在项 目 ２ ０ ０ １ 年８ 月第 二次启 动阶段 ，项 目部 以 “ 风 险因 层批准并 指示项 目部 ：加快 Ｋ Ｄ Ａ的工程进度 ，年 内垫 资完成 ７ ５ ％以 素识别法 进行不 确定 性分析筛选定 出可能成为 “ 潜在 风险 ＼ 严重 上的工程 量 ，确保 ２ ０ ０ ６ 年９ 月３ Ｏ日完成全线施工工 作 ，并力争将 资 危害”共计 １ Ｏ 条风险 因素 “ 工作清单” 。 金风险降到最低限度。 （ １ ）项 目所在国的政权更迭 、政治经济情况恶化 ， 业主方办事效 业主在 ２ ０ ０ ６ 年 ２月 １ ４日支付 完第二笔应付合 同款 ，使项 目总收 率低下、政府官员腐败导致项 目被迫终止、毁约或严重延期 ； 入和项 目 成 本总支出基本持平 。不仅摆脱了 自垫资金进行 设备材料采 （ ２ ）物价 上涨 、合 同价格调 整和业主 资金不 到位、拖延 付款 ， 购 的资金风 险 ，而且 至 ２ ０ ０ ５ 年１ ２ 月３ Ｏ日达 到 了累 积完成 ７ ８ ％ 的工 导 致 项 目难 以推 进 ； 程量 的 目标 ，满足 了业 主的期 望值 ，为 ２ ０ ０ ６ 年 度第三笔 合 同付 款和 （ ３ ）清关手续繁杂、办事效率低下造成工期严重延误 ； ２ ０ ０ ７ 年度竣工验收后第 四笔合同付款奠定了基础。 （ ４ ）施 工分 包商严 重违约 、组 织协调 工作失误 、风险责任 不清 导致工期延误 ； ３ 结论 （ ５ ）酷暑 、雨季 、植被茂密对勘测、施工 的影 响导致费用增加 ， 国际工程市 场 的承包项 目是风 险和 利润是 并存 的，承包商 在投 工期延误 ； 标和 经营 的过 程 中风险管 理是尤 为关键 的。本 文根据 ＮＣ Ｐ Ｅ的非洲 （ ６ ）技术规范要求苛刻导致执行 困难 ； ＫＤＡ输 电线 路项 目的实 际情 况 ，阐述 了总承包工程 项 目风 险管理 的 （ ７ ）业主方要求的重大变更导致执行 困难 ； 重点应放在潜在 的危害 风险的识别、评估和控制上 。适宜 的进度 计划 （ ８ ）运输分包商选择失误导致材料损伤和工期延误 ； 和相应的资金计划 以及 加大跟踪付款和保函释放工作力度 ，不仅 能够 （ ９ ）咨询工程师 ／ 业主拖延报审文件时 间，导致工期延误 ； 规避风险 ，还能够取得业主满意的 良好效果 。 （ １ Ｏ ）项 目部 自身管理不善 ，导致成本增加 、工期延误 。 项 目部始终把上述项 目风险 “ 工作清单 中 因素②作为项 目风险
关键词 ：风 险管理 ； Ｋ Ｄ Ａ ； 海外项 目
目启 动和策 划阶段的风险识别开始 ，公司管理层和项 目部就注重预测 和确定未来的风险并提 出预先警告 ，并提 出应对防止 “ 潜在风险 ＼ 严 国际工程承包是一项 高风 险事业 ，但国际工程市场极其可观 的利 重危害 风险 ”发生 、控制其影响和蔓延 ，降低损失的应对措施 。 润 对各国承包商仍然有极大 的吸引力 ，没有不具风险的纯利润 ，也没 在 项 目的实施过程 中，项 目部始终把 “ 潜在 风险 ＼ 严重危害风险 有无利润 的纯风 险 】 。关键 是在于承包商能不 能在投标和经营 的过程 因素②作为本项 目风险评估 和控 制工作的重点。对其风险评估和控制 中做好风险管理 ，风险管理的一般特 点 ： 以及化解过程简介如下 ： （ １ ）风险管理管贯穿于项 目实施的全过程之 中。 由于尼 日利亚政府资金短缺 ，Ｋ Ｄ Ａ项 目 于２ ０ ０ １ 年９ 月２ ６日收到 （ ２ ）风险管理 的对象 是可以求出其概率分布 的事件 。 预付款 ，１ Ｏ 月２ ５日正式开工 后 ，业主未 能按 合 同规定 在开工后 的第 （ ３ ）与项 目有关的各 方 ，其风险管 理的内容 是不 同的。 个月 （ 即２ ０ ０ ２ 年２ 月底 ） 兑付第二 笔合 同款 ， ， 直至 ２ ０ ０ ６ 件２ 月１ ４ （ ４ ）风险 管理的方 法是通过 风险辨别 ，风险评估 和风险控 制三 ４ 日分 四批次才付清应付的第二笔合同款。 个步骤进行 的。 公 司管 理层组 织项 目部认真分析 了业主方 至所 以在两 年半时段 内 （ ５ ）风险管理的 目的是避免和减少损失 。 采用 多批次 兑付第二笔应付合 同款和及时释放每批次付款保 函的方式
泰工案 技术
电 力 技 术
海外 （ 非洲 ＫＤＡ 输 电线路项 目 ）的风险管理
卢 焱 （ 中国电力工程顾 问集 团华北 电力设计院有 限公司 。北京 １ ０ ０ １ ２ ０）
摘 要 ：项 目 进行 中有 效地对 各种风 险进行管理有利于做 出正确 的决策 、有利 于保护 资产 的安全和 完整、有 利于实现经营活动 目标，对企业来 说具有重要 的意义 。本文结合 Ｎ Ｃ Ｐ Ｅ 的非洲 Ｋ Ｄ Ａ 输 电线路 项 目，阐述 了项 目 风 险管理 的相应措施 ，对 海外项 目的管理具有指导意义・
１ 概 述
２ 海外 【 非洲 Ｋ Ｄ Ａ工程项 目 ） 风险管理案例
表 明 ：该国政府确实资金短缺 ，但业主积极推进项 目进展的决心没动 １ ９ ９ ９ 年２ 月１ ５日Ｎ Ｃ Ｐ Ｅ签订总承包合同后 ， 项 目经理从承包商的合 摇 。由此指 示项 目部 ：坚持进入尼 日利亚 电力建设市 场不 动摇 ；要控 同管理角度 出发，编写了 《 承包商风险管理简介》，指明：一个总承包工 制以最少的成本投入 ，认真做好项 目的准备 工作 ；等待业主项 目资金 程项 目 风险管理的重点应放在潜在的危害风险的识别、评估和控制上。 到位 后，再 启动设备、材料的加工和铁塔 、电气试验 以及施工大笔成
２ ． １ 项 目风 险识 别
本费用的投入 ，避免资金风险 。既规避 了资金 风险 ，又取得了业主满 项 目部对风险的识别工作贯穿项 目启动、策划、实施和监控 以及 意 的良好效果 。 收尾五个阶段的全过程 ，其要 点归纳 如下 ： ２ ０ ０ ５ 年６ 月１ ｏ日，尼政府要 求承包 商 自垫 资金加快 工程建 设 ， 在项 目２ ０ ０ ０ 年 ６ 月第一次启动阶段 ，项 目部依据主合同参照 《 承 并承诺政府保证按 时支付承包商 应得 款项。项 目部及时组织分析 了截 包商风险管理简介》 内容 ，按风险来源分别列 出了：政 治风险、经济 止到 ２ ０ ０ ６ 年 ５ 月 底项 目总 收入和 项 目累 计成本 总支 出的情况 ，公 司 风险、 技术风险、 管理风险和公共 关系方面风险等五大类风险因素 “ 初 只需要少量垫资 ，即可满足要 求 ， 得 出了利大于弊的结论 。公司 管理 始清单 ”。在项 目 ２ ０ ０ １ 年８ 月第 二次启 动阶段 ，项 目部 以 “ 风 险因 层批准并 指示项 目部 ：加快 Ｋ Ｄ Ａ的工程进度 ，年 内垫 资完成 ７ ５ ％以 素识别法 进行不 确定 性分析筛选定 出可能成为 “ 潜在 风险 ＼ 严重 上的工程 量 ，确保 ２ ０ ０ ６ 年９ 月３ Ｏ日完成全线施工工 作 ，并力争将 资 危害”共计 １ Ｏ 条风险 因素 “ 工作清单” 。 金风险降到最低限度。 （ １ ）项 目所在国的政权更迭 、政治经济情况恶化 ， 业主方办事效 业主在 ２ ０ ０ ６ 年 ２月 １ ４日支付 完第二笔应付合 同款 ，使项 目总收 率低下、政府官员腐败导致项 目被迫终止、毁约或严重延期 ； 入和项 目 成 本总支出基本持平 。不仅摆脱了 自垫资金进行 设备材料采 （ ２ ）物价 上涨 、合 同价格调 整和业主 资金不 到位、拖延 付款 ， 购 的资金风 险 ，而且 至 ２ ０ ０ ５ 年１ ２ 月３ Ｏ日达 到 了累 积完成 ７ ８ ％ 的工 导 致 项 目难 以推 进 ； 程量 的 目标 ，满足 了业 主的期 望值 ，为 ２ ０ ０ ６ 年 度第三笔 合 同付 款和 （ ３ ）清关手续繁杂、办事效率低下造成工期严重延误 ； ２ ０ ０ ７ 年度竣工验收后第 四笔合同付款奠定了基础。 （ ４ ）施 工分 包商严 重违约 、组 织协调 工作失误 、风险责任 不清 导致工期延误 ； ３ 结论 （ ５ ）酷暑 、雨季 、植被茂密对勘测、施工 的影 响导致费用增加 ， 国际工程市 场 的承包项 目是风 险和 利润是 并存 的，承包商 在投 工期延误 ； 标和 经营 的过 程 中风险管 理是尤 为关键 的。本 文根据 ＮＣ Ｐ Ｅ的非洲 （ ６ ）技术规范要求苛刻导致执行 困难 ； ＫＤＡ输 电线 路项 目的实 际情 况 ，阐述 了总承包工程 项 目风 险管理 的 （ ７ ）业主方要求的重大变更导致执行 困难 ； 重点应放在潜在 的危害 风险的识别、评估和控制上 。适宜 的进度 计划 （ ８ ）运输分包商选择失误导致材料损伤和工期延误 ； 和相应的资金计划 以及 加大跟踪付款和保函释放工作力度 ，不仅 能够 （ ９ ）咨询工程师 ／ 业主拖延报审文件时 间，导致工期延误 ； 规避风险 ，还能够取得业主满意的 良好效果 。 （ １ Ｏ ）项 目部 自身管理不善 ，导致成本增加 、工期延误 。 项 目部始终把上述项 目风险 “ 工作清单 中 因素②作为项 目风险
关键词 ：风 险管理 ； Ｋ Ｄ Ａ ； 海外项 目
目启 动和策 划阶段的风险识别开始 ，公司管理层和项 目部就注重预测 和确定未来的风险并提 出预先警告 ，并提 出应对防止 “ 潜在风险 ＼ 严 国际工程承包是一项 高风 险事业 ，但国际工程市场极其可观 的利 重危害 风险 ”发生 、控制其影响和蔓延 ，降低损失的应对措施 。 润 对各国承包商仍然有极大 的吸引力 ，没有不具风险的纯利润 ，也没 在 项 目的实施过程 中，项 目部始终把 “ 潜在 风险 ＼ 严重危害风险 有无利润 的纯风 险 】 。关键 是在于承包商能不 能在投标和经营 的过程 因素②作为本项 目风险评估 和控 制工作的重点。对其风险评估和控制 中做好风险管理 ，风险管理的一般特 点 ： 以及化解过程简介如下 ： （ １ ）风险管理管贯穿于项 目实施的全过程之 中。 由于尼 日利亚政府资金短缺 ，Ｋ Ｄ Ａ项 目 于２ ０ ０ １ 年９ 月２ ６日收到 （ ２ ）风险管理 的对象 是可以求出其概率分布 的事件 。 预付款 ，１ Ｏ 月２ ５日正式开工 后 ，业主未 能按 合 同规定 在开工后 的第 （ ３ ）与项 目有关的各 方 ，其风险管 理的内容 是不 同的。 个月 （ 即２ ０ ０ ２ 年２ 月底 ） 兑付第二 笔合 同款 ， ， 直至 ２ ０ ０ ６ 件２ 月１ ４ （ ４ ）风险 管理的方 法是通过 风险辨别 ，风险评估 和风险控 制三 ４ 日分 四批次才付清应付的第二笔合同款。 个步骤进行 的。 公 司管 理层组 织项 目部认真分析 了业主方 至所 以在两 年半时段 内 （ ５ ）风险管理的 目的是避免和减少损失 。 采用 多批次 兑付第二笔应付合 同款和及时释放每批次付款保 函的方式