2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知
识自测提分题库加精品答案
单选题（共45题）
1、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。

募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。

（）私募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者风险评估。

A.不同、2年
B.不同、3年
C.同一、3年
D.同一、2年
【答案】 C
2、对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（）。

A.基金托管人
B.基金财产保管机构
C.基金份额登记机构
D.基金投资者
【答案】 A
3、对我国企业来说，海外IPO市场主要有（）市场为主。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
4、为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入（），以增强基金管理人的公信度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。

A.法律中介机构
B.会计中介机构
C.信息中介机构
D.第三方中介机构
【答案】 A
5、创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的（），可以实现风险和期望收益的均衡匹配。

A.常态估值方法
B.动态估值方法
C.固定估值方法
D.阶段估值方法
【答案】 B
6、私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。

A.2
B.3
C.6
D.12
7、（2017年真题）某投资者投资一合伙制股权投资基金200万元，基金期限2年，持有1年后该投资者希望把基金份额转让，下列说法正确的是（）。

A.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人
B.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人
C.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人
D.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人
【答案】 A
8、有限合伙人不可以用（）出资，设立合伙企业。

A.实物
B.劳务
C.土地使用权
D.知识产权
【答案】 B
9、基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构两种，其中直接募集机构是指（）。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金销售机构
D.投资者
【答案】 A
10、清算有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 A
11、（2017年真题）下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（）。

A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责
C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产
【答案】 B
12、就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是（）。

A.公司
B.合格投资者
C.个人
D.团队
【答案】 B
13、（），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。

A.委托募集
B.委派募集
C.自行募集
D.间接募集
【答案】 C
14、修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企业这种新的合伙企业形式。

A.普通合伙
B.特殊普通合伙
C.有限合伙
D.特殊有限合伙
【答案】 C
15、清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。

A.变现价值
B.公允价值
C.理论价值
D.折现率
【答案】 A
16、（2017年真题）狭义上的股权投资基金特指（）。

A.私募类私人股权投资基金
B.私募股权投资基金
C.风险投资基金
D.并购投资基金
【答案】 D
17、（2017年真题）关于股权投资基金的投资流程，下列顺序正确的是（）。

A.项目立项、项目开发与筛选、初步尽职调查、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割
B.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、投资决策、签订投资框架协议、尽职调查、签订投资协议、投资交割
C.初步尽职调查、项目开发与筛选、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割
D.项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查、投资决策、签订投资协议、投资交割
【答案】 D
18、关于基金销售协议，表述错误的是（）。

A.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
B.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
C.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
D.基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
【答案】 B
19、股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因包括
（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
20、我国（）的正式生效，使得我国建立有限合伙型股权投资基金有了可能。

A.《合同法》
B.《合资企业法》
C.《合伙企业法》
D.《证券法》
【答案】 C
21、下列不属于政府引导基金特点的是（）。

A.由政府出资
B.不以营利为目的
C.支持创业企业发展的专项资金
D.流动性强
【答案】 D
22、股权投资基金向投资者信息披露内容不包括（）。

A.基金的基本信息
B.基金管理人最近3年的诚信情况说明
C.目标企业产生的诉讼情况
D.基金合同的主要条款
【答案】 C
23、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是
（）。

A.规范性原则
B.易解性原则
C.易得性原则
D.风险揭示原则
【答案】 D
24、我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过
（）
A.200人
B.300人
C.100人
D.1000人
【答案】 A
25、某公司在现时条件下重新购入一项新状态的资产，其重置全价为40000元，综合贬值为5000元，如果使用成本法进行估值，其综合成新率为（）。

A.87.5%
B.78.5%
C.13.5%
D.12.5%
【答案】 A
26、（）是公司型基金的最高权力机构。

A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.经理
【答案】 B
27、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
28、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。

A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构
B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构
C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除
D.基金管理人将不承担任何责任
【答案】 C
29、各类私募基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

A.10
B.20
C.30
D.60
【答案】 B
30、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
31、有关股权投资基金管理人，以下表述错误的是（）。

A.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
B.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付
D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
【答案】 A
32、(2017年)关于加权平均条款，下列说法错误的是（）。

A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素
B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度
C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重
D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受
【答案】 B
33、财务会计报告一般分为（）财务会计报告。

A.年度、半年度
B.年度、季度
C.季度、月度
D.年度，季度
【答案】 A
34、合格投资者必须具备的要素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
35、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。

A.可以；可以
B.可以；不能
C.不能；可以
D.不能；不能
【答案】 C
36、股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。

A.内部收益率体现了投资资金的时间价值
B.与NIRR相比，GIRR指基金费用和管理人业绩报酬作为负现金流考虚
C.GIRR反映了基金投资项目的回报水平，NIRR反映了投资者投资基金的回报水平
D.从基金角度，通常情况下GIRR＞NIRR
【答案】 B
37、下列关于财政引导基金的说法中错误的是（）。

A.中央财政资金只能通过间接投资创业企业的方式培育和促进新兴产业发展
B.保险资金可通过投资其他股权投资基金间接投资创业企业
C.外资可通过设立合资或独资的创业投资管理企业在我国境内进行股权投资
D.财政性引导基金有利于拓宽创业投资基金资本来源
【答案】 A
38、下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。

A.相对估值法评估所得的价值，只可以是股权价值
B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化
C.成本法属于相对估值法
D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构
【答案】 D
39、（2020年真题）某股权投资基金投资于A公司的投资协议中的约定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向A公司大股东出售其持有的股份。

该约定属于（）。

A.随售权条款
B.回售权条款
C.拖售权条款
D.保护性条款
【答案】 B
40、尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（）。

A.尽职调查一般指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，对目标公司进行的分析调查活动
B.尽职调查中应尽可能全面地获取目标公司的真实信息
C.尽职调查需由投资人聘请外部机构来协助完成
D.尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分
【答案】 C
41、基金信息披露对披露内容的原则包括（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
【答案】 A
42、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。

A.月度报告、年度报告
B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告
C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
【答案】 C
43、并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径。

股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成。

下列关于股权回购的基本运作程序的说法，错误的是（）。

A.在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权回购才会正式发起
B.股权回购协商的过程涉及回购方案的制订、价格谈判、融资安排，审计、资产评估，并准备相关的申报材料
C.根据国家有关法律法规，部分股权回购交易无需经政府主管部门批准即可实施
D.股权回购协商的关键是定价与融资，阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》
【答案】 C
44、我国《合伙企业法》生效时间为（）
A.2007年6月1日
B.2008年6月1日
C.2008年3月1日
D.2007年3月1日
【答案】 A
45、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有（）。

A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B。