康力电梯：东吴证券股份有限公司关于公司内部控制自我评价报告的核查意见 2011-02-25
公司关于公司度内部控制自我评估报告的核查意见
西南证券股份有限公司关于宁波双林汽车部件股份有限公司2010年度内部控制自我评估报告的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为宁波双林汽车部件股份有限公司（以下简称“双林股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对双林股份2010年度内部控制情况进行了核查，核查情况及意见如下：一、公司主要内部控制制度简介公司根据《公司法》、《宁波双林汽车部件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，建立了完善和规范的法人治理结构和独立的内部管理控制制度，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关内控管理制度。
股东大会、董事会、监事会依法行使各自职权,通过制度的制定和执行,在完善法人治理结构,提高公司自身素质,规范公司日常运作等方面取得了较大的进步。
公司主要的内部控制制度如下：1、股东大会议事规则。
为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，制定本规则。
公司股东大会议事规则对公司股东大会的召集、提案与通知、召开、表决和决议，股东大会会议记录和档案管理等作了明确的规定，保证了公司股东大会的规范运作。
2、董事会议事规则。
为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》等法律、法规和其他规范性文件以及公司章程的规定，制订本规则。
公司董事会议事规则对公司董事会的召集、董事会的权限、决议等作了明确的规定，保证了公司董事会的规范运作。
3、总经理工作细则。
为健全和规范公司总经理的工作及经理工作会议的议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，依据《公司法》等法律法规和公司章程的相关规定，制定本细则。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、引言内部控制是企业风险管理和治理系统的重要组成部分，对企业的发展和稳定起到了至关重要的作用。
为了更好地了解企业内部控制的现状和问题，我对公司的内部控制进行了自我评价。
二、内部控制自我评价1.控制环境公司重视内部控制，上级管理层高度重视，为内部控制提供了有效的支持和资源，并制定了相关的内部控制政策和规范。
但是在员工的内部控制意识方面，仍存在一定的不足，需要进一步加强培训和宣传，提高员工的内部控制意识。
2.风险评估公司建立了一套较为完善的风险评估体系，能够对公司的各项活动进行科学评估，确保风险得到有效管理和控制。
然而，由于公司业务发展迅速，新业务的风险评估工作还需要进一步加强。
3.控制活动公司制定了一系列内控制度和操作规范，确保员工按照规定进行操作。
同时，公司还设立了相应的岗位责任和权限制度，确保内部控制工作的有效开展。
但是在一些业务领域的控制活动方面，还需要与业务发展相适应，及时更新和完善。
4.信息与沟通公司建立了一套信息系统，用于收集和传输实施内部控制相关的信息。
同时，公司的沟通机制也比较完善，能够及时沟通内部控制的相关信息。
但是在信息系统的安全性和可靠性方面，还需要进一步加强。
5.监督评价公司建立了监督评价机制，能够对内部控制的实施情况进行监督和评价。
公司设立了内部审计部门，对公司各项业务进行了全面的审计和评价。
但是公司内部审计人员的专业水平还需要提高，以更好地发现和纠正内部控制问题。
三、总结与建议通过对公司内部控制的自我评价，发现了一些问题和不足之处。
为了进一步加强公司的内部控制，提高风险管理和治理水平，我提出以下建议：1.加强员工内部控制意识的培养和提高，通过组织培训和宣传活动，让员工深入了解内部控制的重要性和作用。
2.加强风险评估工作，及时发现和评估新业务的风险，并采取相应的控制措施。
3.定期更新和完善控制活动制度和操作规范，与业务发展相适应，确保内部控制工作的有效开展。
内部控制评估报告
内部控制评估报告尊敬的各位领导：根据公司内部控制相关规定要求，经过对我司内部控制体系进行全面评估和审查，特向各位领导提交本次内部控制评估报告。
本报告旨在客观、全面地评估我司内部控制的有效性，并提出改进意见，进一步优化内部控制体系，提高公司运营管理水平和风险防控能力。
一、引言内部控制是指公司在实施经营活动过程中，为达到公司目标而建立、运行和维护的一系列管理手段和方法。
它涵盖了风险管理、内部审计、监督和监测等方面，对于确保公司财务报告的准确性和完整性、规范经营行为、防范风险、提高经营效率至关重要。
二、内部控制评估结果1. 内部控制制度我司内部控制制度较为完善，明确规定了各个岗位的责任、权限和流程，并建立了相应的制度档案。
经核查，内控制度的落实程度较高，员工对于各项制度的了解和遵守情况良好。
2. 风险管理我司风险管理工作开展较为规范，并根据公司具体情况建立了一套风险识别、评估和防控机制。
然而，在风险防控方面仍存在一定不足，应进一步加强风险意识教育和培训，提高员工风险防控意识。
3. 资产管理我司资产管理相对规范，建立了资产盘点和管理制度，并进行了定期盘点和清查。
但在实际操作中发现资产登记手续不够完善，应加强资产管理制度的执行力度，确保资产登记和核实的准确性和及时性。
4. 内部审计我司内部审计工作有序进行，建立了独立的内审团队，并按照年度计划定期开展内审工作。
但在内审报告的落实和整改方面存在一定问题，应进一步强化内审结果的跟踪和督促，确保问题的整改和解决。
5. 信息技术安全我司重视信息技术安全保护工作，建立了信息技术管理制度，并配备了相应的安全设施和技术措施。
然而，信息系统安全管理仍面临不可忽视的风险，应持续加强信息安全意识教育和技术保障力量，以预防和应对信息安全风险。
三、改进意见基于对我司内部控制体系的评估和分析，我们提出以下改进意见，供各位领导参考：1. 加强风险防控教育和培训，提高员工风险防控意识。
冠以电梯的自我评价范文
冠以电梯的自我评价范文篇一：康力电梯自我评价报告康力电梯:201X年度内部控制自我评价报告201x年02月25日 00:11康力电梯股份有限公司201X年度内部控制自我评价报告为了加强和规范康力电梯股份有限公司以下简称“公司”或“本公司”内部控制，确保股东大会、董事会和监事会等机构合法运作和科学决策，培育良好的企业精神和内部控制文化，保护投资者的合法权益，树立风险防范意识。
公司根据《企业内部控制基本规范》财会（20XX）7号、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》财会（20XX）11号和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，现对公司2021年度内部控制情况进行如下自我评价。
一、公司基本情况康力电梯股份有限公司于 20XX年 10月 22日，办理了工商登记手续，并领取了《企业法人营业执照》。
注册号:320500000046392;法定代表人:王友林;注册地址:吴江芦墟临沪经济开发区 88号;注册资本:16020.00万元;经营范围:许可经营项目:制造加工销售:电梯、自动扶梯、自动人行道，上述产品的安装、维修、保养;一般经营项目:制造加工销售:停车设备、电控设备、光纤设备及成套配件;自营和代理各类商品及技术的进出口业务国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。
201X年 02月 08日，经中国证券监督管理委员会证监许可（20XX）187号文核准，采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股A 股3，350万股，根据江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于康力电梯股份有限公司国有股转持的批复》第 1页共8页内部控制自我评价报告苏国资复（20XX）60号，江苏省苏高新风险投资股份有限公司划转 335万股给全国社会保障基金理事会。
201X年 03月 05日经江苏天衡会计师事务所有限公司审验，并出具了天衡验字201X011号验资报告。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版一、引言内部控制是指组织为实现企业目标，保护企业资源、确保财务信息的可靠性以及合法合规运营的过程。
本报告旨在对公司当前的内部控制情况进行自我评价，并提出改进意见，以进一步提升公司内部控制水平。
二、内部控制评价结果1.控制环境：评估结果为较好。
公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，建立了完善的内控制度和组织架构，员工的内控意识较强。
2.风险评估：评估结果为一般。
公司能够较全面地识别、评估和应对可能存在的风险，但在风险管理过程中还存在一些漏洞，需要进一步完善。
3.控制活动：评估结果为优良。
公司建立了一系列的内部控制活动，确保了各项业务操作的合规性和规范性，流程较为完善。
4.信息与沟通：评估结果为较好。
公司内部信息的共享与沟通较为畅通，各部门之间的配合和协作较好。
5.监控与改进：评估结果为较好。
公司设立了独立的内部审计部门，能够及时发现问题并追踪改进情况，但还需要加强对改进措施的跟踪和评估。
三、改进意见1.风险评估：公司应进一步完善风险管理机制，包括定期对风险进行更新和重新评估，加强对外部环境变化对风险的敏感度，以及对风险应对策略的规划和实施。
2.控制活动：公司应进一步加强对关键控制点的监控，并建立更为详细的操作规程，以确保控制活动的有效性和规范性。
3.信息与沟通：公司应建立更为完善的信息共享机制，确保各部门之间信息的即时传递和共享，以便更好地协调和配合。
4.监控与改进：公司应加强对内部控制改进措施的跟踪和评估，组织定期的内控自审、内审和外审，及时发现问题并采取措施进行改进。
四、结论通过对公司当前内部控制情况的自我评价，我们发现公司整体上具备较好的内部控制水平，但也存在一些问题和改进空间。
面对日益复杂的经营环境和风险，公司应进一步完善风险评估和管理机制，加强对关键控制点的监控和操作规程的制定，提高信息共享和沟通效率，加强对内部控制改进措施的跟踪和评估。
只有不断完善和提升内部控制水平，才能更好地保护公司资源，确保财务信息的可靠性和合法合规运营，进一步提升公司的竞争力和可持续发展能力。
内部控制自我评价报告(模版)范文
XXX股份有限公司201X年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求,及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理,健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。
一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程.(一)公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二)公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则.内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则.内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域.3、制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整.5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制.（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。
内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等.2、风险评估。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略.3、控制活动。
控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内.4、信息与沟通。
内部控制自我评价报告完整版范文
内部控制自我评价报告完整版范文一、前言本报告是对公司内部控制制度的自我评价，旨在全面、客观地评估公司内部控制制度的有效性、合规性和运行情况，为公司管理层提供参考，并对存在的问题提出改进意见，以进一步优化公司的内部控制。
二、背景公司是一家***行业的上市公司，拥有一定规模的资产和业务规模，为了提高公司的治理水平、保护投资者利益，确保相关业务活动符合法律法规及规范要求，公司建立了一套完善的内部控制制度。
三、评价方法本次内部控制自我评价报告参考了《企业内部控制基本规范》、《内部控制管理框架指引》等相关国家和行业的规范和指南，结合公司的实际情况，采用了问卷调查、文件审查、现场检查和面谈等方法进行评价。
四、评价结果与分析（一）风险评估对公司现有业务活动进行了风险评估，包括战略风险、市场风险、操作风险、财务风险等，风险评估结果显示，公司的商业模式存在一定的风险，尤其是在市场竞争日益激烈的环境下，需加强对市场风险的监控和应对能力。
（二）控制环境公司建立了一套完整的内部控制管理体系，包括内部控制政策、方法和流程等，有效地提高了内部控制的合规性和有效性。
公司管理层对内部控制的意识较强，对内部控制的重要性给予了足够的重视。
但是，在员工教育和培训方面还存在一定的问题，需要进一步加强。
（三）风险识别与评估公司设立了风险管理部门，负责对公司的风险进行识别与评估。
但在实际操作过程中存在一些问题，如风险的评估指标不够全面和科学，需进一步完善。
（四）控制活动公司有一套完整的内部控制流程和控制手册，能够对各项业务活动进行监控和控制。
但是，在一些具体业务方面的控制活动上还存在不足，需要进一步加强。
（五）信息与沟通公司建立了一套完善的信息系统，能够及时、准确地获取和传递信息。
但在信息披露和沟通方面，还需要进行进一步的改进，以满足外部和内部的需求。
五、改进意见（一）加强员工教育和培训，提高员工的内部控制意识和能力。
（二）完善风险的评估指标和方法，提高风险管理的科学性和准确性。
内部控制自我评价报告2篇
内部控制自我评价报告2篇内部控制自我评价报告一、前言近几年来，随着市场经济的快速发展以及金融风险不断升高，内部控制已成为企业管理的重要手段。
本报告是对本企业内部控制情况的自我评价，旨在发现问题、改进措施、提高管理水平，以更好地推动企业管理与经营的可持续发展。
二、内部控制概述内部控制是指企业为了达到管理目标，保护利益和资源，减少风险，提高效率的系统性管理控制活动。
内部控制包括财务管理控制、业务流程管理控制、风险管理控制和信息技术管理控制等方面，必须贯穿整个企业的管理过程中。
三、自我评价情况（一）财务管理控制1.会计政策合规本企业对会计政策的制定、执行与监督管理比较完善，符合国家有关会计法规及相关标准的规定，查无违规行为。
2.财务报表准确性本企业财务报表准确、真实且完整，高度符合国家相关标准和要求，公允反映了本企业财务状况及经营成果。
3.成本控制本企业成本控制相对较好，对重要的产品、工程、服务等项目的成本进行了系统的预算、管理和控制，具有较强的成本控制意识。
（二）业务流程管理控制1.制度建设本企业建立了适应企业行业特点和自身管理的规范制度、环节和操作程序，有效地进行流程控制，具有较强的规范意识。
2.流程管控本企业对主要业务流程的控制较为严格，分工明确，责任明确，各部门之间协调配合，使流程控制达到相对高的水平。
3.流程优化本企业注重流程的优化和提高，不断改进和优化各个环节、流程，使业务流程更加顺畅、高效。
（三）风险管理控制1.风险分析本企业对涉及风险源的项目和部门进行了风险评估和分析，建立了风险信息收集、监督和预警机制，及时发现并控制风险。
2.风险控制本企业通过制定政策和标准、提高员工意识和业务流程管控，加强内部审计和评估等方式对风险进行控制，确保企业的稳定发展。
3.风险反馈本企业建立了内部和外部的风险信息反馈和处理机制，及时解决由于业务发展和外部环境变化等而产生的风险。
（四）信息技术管理控制1.信息安全本企业采取了有效的信息安全保护措施，建立了信息安全审核和审计制度，避免了信息泄漏和攻击等问题的发生。
康力电梯：内部控制管理制度(XXXX年12月) XXXX-12-03
康力电梯股份有限公司内部控制管理制度第一章总则第一条为强化康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）的内部控制管理，实现公司治理目标，完善公司各专业系统的风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，提高经营效率和风险管理水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、公司章程等有关规则，制定本制度。
第二条本制度用于指导公司各控制系统的完善和改进，管理和评估公司内部各控制系统的有效和完整。
第三条公司董事会负责公司内部控制的有效和完整。
第二章内部控制管理第四条公司内部控制的目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险。
（三）保障公司资产的安全、完整。
（四）保证公司信息的可靠、完整、及时。
（五）提高公司经营效率和效果。
第五条公司内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
第一节环境控制第六条环境控制包括授权管理和人力资源管理。
第七条授权管理以“集权有道、分权有序、授权有章、用权有度”为原则，采取逐级授权、分权、权责利相结合的授权管理方法。
股东大会是公司的最高权力机构。
董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。
监事会是公司的内部监督机构，向股东大会负责，对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。
公司经理由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的日常经营管理工作，对各部门实行目标经营责任制管理。
公司根据业务特点设立职能部门，明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职责。
公司不断完善控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被认真执行。
第八条人力资源管理控制应为公司营造科学、健康、创新、富有活力的人力资源环境，其内容包括招聘管理、薪酬管理、培训管理、休假管理和离职管理等，由公司人力资源部门负责制定相关细则并负责具体实施和改善。
内控考核报告总结与反思
内控考核报告总结与反思引言内控是企业运营管理中的重要组成部分，对于企业的稳定发展起着关键作用。
为了评估公司的内控状况，提升风险控制水平，我们进行了内控考核工作。
在此次考核中，我们发现了一些问题，并进行了整改。
本报告将总结考核情况，并提出改进方案，以期优化内控体系，提高公司效益。
考核总结在内控考核过程中，我们主要关注了以下几个方面：风险管理、信息系统控制、内部审计以及有效性评估。
风险管理风险管理是内控的核心内容之一。
通过对公司的风险管理策略和控制措施进行考核，我们发现了以下问题：一是风险识别不够全面，对某些风险的认知较为模糊；二是风险评估与监控不够及时，导致风险的控制效果不佳；三是应对紧急风险事件的预案不够完善。
为解决这些问题，我们制定了一系列改进方案：加强风险识别与评估的培训，建立完善风险监控体系，定期组织应急演练。
信息系统控制信息系统是现代企业日常运营的重要工具。
在考核中，我们关注了信息系统的数据完整性、安全性以及合规性等方面。
我们发现了一些问题：一是部分员工未经过合适的授权就能访问敏感信息；二是备份策略不够完善，存在数据丢失的风险；三是缺乏对信息系统的安全检测与漏洞修复工作。
为解决这些问题，我们提出了相应的改进方案：加强员工权限管理，完善备份策略并进行定期测试，建立信息系统安全检测与漏洞修复制度。
内部审计内部审计是发现和纠正内部控制问题的重要手段。
在考核中，我们评估了公司的内部审计活动并发现了一些问题。
首先，内部审计职责不够明确，导致重点工作被忽略；其次，内部审计的频率和深度不够，发现问题的能力有待提高。
为解决这些问题，我们提出了以下改进方案：明确内部审计的职责与范围，建立定期内审计划，加强内部审计团队的培训与发展。
有效性评估有效性评估是核查内部控制工作成效的重要方法。
在考核中，我们发现了公司对于内控工作效果的评估不够充分，缺乏定量指标与数据支持。
为了改进这一点，我们提出了以下建议：建立有效性评估的指标体系，定期汇报内控工作成果，并进行必要的调整与改进。
内部控制自我评价报告完整版精品范文
内部控制自我评价报告完整版精品范文一、引言内部控制对于企业的经营管理至关重要，它能够帮助企业规范业务流程，提高工作效率，减少风险，保护企业财产利益。
为了全面评估公司的内部控制体系的有效性和可靠性，本报告将对本公司的内部控制体系进行全面的自我评价，并提出具体改进措施，以确保公司能够有效防范和应对各类风险。
二、内部控制体系评价1.控制环境本公司高层管理人员高度重视内部控制，积极倡导诚信、规范的企业文化，并通过组织培训、制度建设等方式加强员工的内控意识。
然而，仍然存在一些问题，包括职权划分不明确、决策流程不规范等，需要进一步加强。
2.风险评估本公司在风险评估方面做得较好，定期开展风险评估工作，及时发现和评估各类风险，并制定相应的应对措施。
但是，风险评估工作还可以进一步完善，包括风险识别的方法和手段、风险评估的标准等方面的提升。
3.控制活动本公司的控制活动较为完善，制定了一系列的内控制度和程序，覆盖了各个业务环节。
但是，在执行过程中，存在一些问题，包括对制度的理解和执行不到位、操作环节的控制不严格等，需要进一步加强。
4.信息与通信本公司的信息系统并不完善，存在一些技术和管理上的问题，造成了信息的不及时、不准确等情况。
此外，公司内部沟通和协作也存在一些问题，需要进一步改进。
5.监督本公司的监督机制相对薄弱，缺乏有效的监控和审计程序，对于内部控制存在的问题无法及时发现和纠正。
监督和审计部门应该加强自身建设，提高监督和审计的水平。
三、改进措施1.控制环境（1）明确职权划分，建立职责清晰的组织架构，防止权责不明导致的风险。
（2）加强决策流程的规范化管理，确保决策的科学性和合理性。
2.风险评估（1）不断提升风险评估的方法和手段，引入先进的评估工具和技术。
（2）建立完善的风险评估指标和标准，提高评估的准确性和可靠性。
3.控制活动（1）加强对内控制度和程序的宣贯，确保员工理解和执行制度。
（2）加强操作环节的监督和检查，确保控制措施的有效执行。
新宁物流：东吴证券有限责任公司关于公司内部控制自我评价报告的核查意见 2010-03-26
东吴证券有限责任公司关于江苏新宁现代物流股份有限公司内部控制自我评价报告的核查意见东吴证券有限责任公司（以下简称“保荐人”）作为江苏新宁现代物流股份有限公司（简称“新宁物流”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》等有关法律法规和规范性文件的要求，对新宁物流董事会出具的《江苏新宁现代物流股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下：一、新宁物流的内部控制情况在董事会、管理层及全体员工的共同努力下,公司已经建立起一套较为完整 且运行有效的内部控制体系。
从公司治理层面到各业务流程层面，公司均建立了系统的内部控制制度及必要的内部监督机制,为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整提供了合理保障。
（一）内部环境公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了包括股东大会、监事会、董事会和公司管理层在内的法人治理结构，制定并明确了议事规则和决策程序。
股东大会在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。
监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责。
公司监事会由3名成员组成，其中包括1名职工代表监事。
公司设董事会，对股东大会负责。
公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名，独立董事中有2名为会计方面的专家。
董事会设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会。
董事会审计委员会是董事会经股东大会批准设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。
薪酬与考核委员会是公司董事会经股东大会批准设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。
董事会战略委员会是公司董事会经股东大会批准设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
独立董事关于公司内部控制自我评价报告的独立意见
独立董事关于公司内部控制自我评价报告的独立意见对照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，公司向董事会提交了《内部控制自我评价报告》。
经过认真阅读报告内容，与公司经营层和有关部门交流，查阅公司的管理制度，我们认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，内控制度具有合法性、合理性和有效性。
公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，并且经营活动各环节可能存在的内外部风险得到了合理控制，公司各项活动的预定目标基本实现。
因此，公司的内部控制是有效的。
公司对内部控制的自我评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。
独立董事签名：李安江水波吴汉洪2009年4月8日独立董事对关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见根据中国证监会发布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发【2003】56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发【2005】120号）的要求，公司独立董事本着实事求是的态度对公司在报告期内控股股东及其子公司是否占用公司资金的总体情况以及公司对外担保情况进行了认真负责的核查，并做专项说明及独立意见如下：1、控股股东及其子公司占用公司资金的总体情况报告期内未发现公司控股股东及其子公司占用公司资金的情况。
2、公司对外担保情况截至2008年12月31日，未发现公司发生对外担保事项。
我们认为：公司严格遵守了中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定，有效保障了投资者的利益。
独立董事签名：李安江水波吴汉洪2009年4月8日独立董事关于提议续聘天职国际会计师事务所有限公司为公司财务审计机构的独立意见公司2008年度财务审计机构——天职国际会计师事务所有限公司在任期内能按照法律法规、相关政策，独立完成审计工作，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，提议续聘天职国际会计师事务所有限公司为公司2009年度财务审计机构。
某公司年度内部控制的自我评价报告
某公司年度内部控制的自我评价报告尊敬的各位领导和同事：感谢各位对我公司的内部控制工作的支持和关注。
经过一年的努力，我们的内部控制工作取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足之处。
现将我公司年度内部控制的自我评价报告如下：一、内部控制概况：我们公司高度重视内部控制工作，建立了完善的内部控制制度，明确了各岗位的职责和权限。
同时，加强了对内控政策的宣传教育，提高了员工对内部控制的认识和重视程度。
在年度内部控制评估中，我们按照合规、风险和成本的原则，对公司内部控制环境、风险评估、信息与沟通、控制活动、监督机制等方面进行了评估。
二、亮点和成绩：1. 内部控制风险评估：我们对公司所有关键风险进行了全面的评估，有效识别了潜在的风险和控制缺陷，并针对问题制定了相应的改进和控制措施。
2. 内控制度的执行：我们对各项内控制度的执行情况进行了全面监督，并及时进行了整改和改进，确保制度的有效执行和落地。
3. 内部沟通和培训：我们加强了内部沟通和培训工作，定期组织内控培训和沟通会议，提高了员工对内部控制的认知和理解程度。
三、问题和不足：1. 内控制度修订滞后：公司内控制度修订相对滞后，未能及时跟进业务发展和风险变化，导致部分内控制度不够完善和适用。
2. 内部沟通机制不畅通：公司内部沟通渠道相对狭窄，各部门之间的信息交流和沟通不够及时和充分，导致部分问题得不到及时解决和控制。
3. 内部控制培训不够全面：公司对内部控制的培训和宣贯还不够完善，仅局限于一些岗位的培训，对全员的普及和认识度还有待提高。
四、改进和措施：针对上述问题和不足，我们制定了以下改进和措施：1. 完善内控制度：加强对内部控制制度的修订和跟进，确保内控制度与业务发展和风险变化保持一致，并及时进行审查和评估。
2. 加强内部沟通：改进内部沟通机制，建立健全双向沟通的渠道，促进信息共享和交流，并定期组织部门间的沟通会议，及时解决问题和风险。
3. 完善内部控制培训：制定全员内控培训计划，定期开展内控培训和宣贯活动，提高全员的内部控制意识和能力。
公司关于内部控制有效性的自我评价报告
公司关于内部控制有效性的自我评价报告公司基本建立健全了内部控制制度，形成了较为完善的法人治理结构。
董事会及其下设的专门委员会能充分发挥职能，负责公司的经营战略和重大决策；高级管理人员负责执行董事会的决议，高管和董事会之间权责明晰。
公司已将内控制度落实到日常工作中，有效保证了公司的各项任务的完成，公司财务运作独立规范，制度完善、健全，对内部管理实行有效控制，保证了公司财务管理和经济活动的合法性和规范性。
一、内部控制综述（一）内控组织机构设置公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司 股东大会、董事会、监事会、审计部等机构的操作规范、运作有效，维护了投 资者和公司利益。
目前，公司内部控制的组织架构为：1、公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等知情权，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
2、公司董事会是公司的决策机构，督促管理层建立和完善内部控制的政策和方案，及督促内部控制的执行。
3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作。
4、公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬委员会等四个专业委员会。
除战略委员会外，独立董事在各专业委员会成员中都超过了半数，这充分保证了各项决议的独立性、公正性。
5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。
各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。
（二）完善制度方面1、公司总部的各项制度公司除《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《董事会专门委员会工作制度》、《监事会议事规则》、《经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理办法》对公司治理结构作出规范外，在内部财务管理上制定了《公司会计制度》、《对分公司、控股子公司财务管理规定》、《费用管理细则》等制度，在业务管理上为各家下属公司统一制定了管理制度，在内部行政人事管理、安全生产方面都做了较为细致的规定。
机构内部控制自我评估报告
机构内部控制自我评估报告
背景介绍
本评估报告的目的是对本机构的内部控制进行自我评估，为了确保公司在法律、规章、制度和管理方面的合规性，确保公司的稳定发展和经营风险的可控性，我们对公司的内部控制制度进行了评估和分析。
评估方法
我们采用的评估方法是基于COSO框架的五个内部控制组件，即：
1. 控制环境
2. 风险评估
3. 控制活动
4. 信息与沟通
5. 监督
通过对这五个组件的分析和评估，我们对公司的内部控制制度
进行了全面的评估。
评估结果
通过本次评估，我们发现公司内部控制制度存在以下问题：
1. 公司内部控制制度存在一定薄弱环节，在信息管理、内部审核、内部监察等方面存在不足之处；
2. 公司内部控制制度在落实方面存在一定缺陷，管理制度、流
程规定并不能完全落实到位；
3. 公司在风险管理、监控、控制方面做的还有待加强。
改进方案
为了加强公司内控管理，我们提出以下改进方案：
1. 完善公司内部控制制度，对制度存在不足之处进行修改完善；
2. 强化流程规范，加强内部审核、监察等制度的执行；
3. 加强内部培训、外部调查，提高内控人员的素质，确保内控人员具有较高的业务水平和尽职调查能力；
4. 制定公司总体风险管理制度和风险管理细则，甄别出公司的风险类型，并加以管理和控制。
总结
本次内部控制自我评估报告的目的在于发现问题并且总结改进方案，加强公司内控管理，保证公司的长期、稳定发展。
希望内控人员在内控工作中注重技术细节和完善制度，对于可能发生的风险做好充分的准备和管理控制，让公司的风险管理水平得到不断提高和完善。
以上。
内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告一、背景介绍。
公司自成立以来，一直致力于建立健全的内部控制制度，以确保公司运营的合规性和有效性。
为了全面了解公司内部控制的情况，特制定本自我评价报告，对公司内部控制进行全面、客观的评估和分析，以发现存在的问题和不足，并提出改进措施，不断完善公司的内部控制制度。
二、自我评价内容。
1. 内部控制制度的建立和完善情况。
公司建立了一套完善的内部控制制度，包括财务控制、风险管理、合规性管理等各个方面。
各部门和岗位都有相应的内部控制流程和规范，确保公司运营活动的合规性和有效性。
2. 内部控制执行情况。
公司内部控制制度的执行情况良好，各部门和员工都严格按照规定的流程和程序进行操作，有效地防范了各类风险，保障了公司的利益。
3. 内部控制存在的问题和不足。
尽管公司内部控制制度建立和执行情况良好，但在实际操作中仍然存在一些问题和不足。
比如，部分员工对内部控制制度的理解不够深入，执行不够严格；部分流程和程序存在漏洞，需要进一步完善。
4. 改进措施。
针对存在的问题和不足，公司将采取一系列改进措施。
首先，加强对员工的内部控制培训，提高他们的认识和执行能力；其次，对现有的内部控制制度进行全面审查，修订和完善相关流程和程序；最后，建立健全的内部监督机制，加强对内部控制执行情况的监督和检查，确保内部控制制度的有效实施。
三、总结。
通过本次自我评价，公司对内部控制的建立和执行情况有了全面的了解，发现了存在的问题和不足，并提出了一系列改进措施。
相信在全体员工的共同努力下，公司的内部控制制度将不断完善，为公司的可持续发展提供有力保障。
以上就是本次内部控制自我评价报告的全部内容，希望能够得到各位领导和同事的认可和支持，也欢迎大家对报告中提出的问题和改进措施进行讨论和补充。
让我们共同努力，为公司的内部控制制度建设贡献自己的力量！。
上市公司内部控制有效性自我评价报告
上市公司内部控制有效性自我评价报告一、引言内部控制是指上市公司为了完善公司治理、规范内部经营活动、保护公司资产安全而采取的一系列措施和制度。
良好的内部控制有助于上市公司实现业务目标、提高经营效率、预防和减少风险。
为了评估上市公司内部控制的有效性，本报告将对公司内部控制的设计和运行过程进行自我评价，并提出进一步改进的建议。
二、内部控制的设计1.目标设定：公司内部控制旨在保护资产安全、提高经营效率、确保财务信息的可靠性和准确性。
公司已明确了内部控制的目标，并将其纳入了公司的战略规划和运营管理中。
2.风险管理：公司建立了完善的风险管理机制，包括风险识别、评估和应对。
公司定期进行风险评估，并制定相应的应对措施来降低可能的风险。
3.控制活动：公司制定了一系列的控制活动，包括授权和审批制度、会计核算制度、财务报告制度等，以确保公司内部运营活动的规范性和合规性。
4.信息与沟通：公司建立了有效的信息和沟通机制，确保信息的准确传递和及时反馈。
公司定期组织内部培训和沟通会议，加强员工对内部控制的认识和理解。
5.监督与评价：公司建立了独立的内部审计机构，对内部控制的设计和运行进行监督和评价。
同时，公司还聘请外部专业机构进行独立的审计和评估。
三、内部控制的运行1.控制环境：公司营造了良好的控制环境，鼓励员工自觉遵守公司的规章制度和内部控制要求。
公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，并示范性地执行相关制度。
2.风险管理：公司建立了风险管理框架，通过风险识别、评估和监控等手段，有效地管理和控制潜在风险。
3.控制活动：公司的各项控制活动得到了有效执行和落实。
授权和审批制度严密，会计核算制度和财务报告制度完善，确保了公司内部经营活动的规范性和合规性。
4.信息系统：公司建立了完善的信息系统，保证信息的完整、准确、及时传递和处理。
同时，公司定期进行信息系统的安全检测和漏洞修复，提高信息系统的稳定性和安全性。
5.内部审计：公司内部审计机构对内部控制的运行进行监督和评价。
内控评价自查自纠报告
内控评价自查自纠报告一、引言近年来，随着企业经营环境日益复杂和竞争日趋激烈，内控管理在企业管理中的地位愈发重要。
为了规范和加强企业内部控制，保障企业经营活动的稳定和安全，我公司定期进行内控评价自查自纠工作。
本报告旨在总结我公司内控评价自查自纠工作的主要情况，分析存在的问题和不足，提出改进意见和措施，为进一步加强企业内控管理提供参考。
二、内控评价自查自纠情况分析1. 内控评价机制我公司建立了相对完善的内控评价机制，包括内控评价的组织架构、责任分工、工作流程等方面。
内部控制评价由内部控制评价委员会牵头负责，各部门配合，定期进行内控评价自查自纠工作。
但是在具体操作中，存在评价指标不够具体、评价标准不够严格等问题，导致评价结果的客观性和准确性有待提高。
2. 内部控制体系建设我公司内部控制体系建设较为完善，包括内部控制政策、制度、流程等方面。
但在实际操作中，存在一些制度执行不到位、流程不够规范等问题。
例如，财务审批流程不够严格，存在审批权限滥用的情况；人员岗位职责不清晰，存在责任推诿和交叉职责问题。
3. 风险管理和预防措施我公司建立了一套相对完善的风险管理制度和预防措施，包括风险识别、评估、应对等方面。
但在实际操作中，存在风险评估不够全面、应对措施不够及时、监控措施不够严格等问题。
特别是在面对外部环境变化和竞争压力增大时，企业的风险管理和预防措施亟需加强和完善。
4. 自查自纠工作我公司定期进行内控评价自查自纠工作，通过内部审核、抽查核实、问题整改等方式，及时发现和纠正内控管理中存在的问题和漏洞。
但是在实际操作中，存在自查自纠工作不够深入、整改不够及时、问题反馈不够明确等问题。
特别是在面对一些复杂的内控管理问题和纠正措施时，企业的自查自纠工作存在一定难度和挑战。
三、问题和不足分析1. 内控评价指标不够具体我公司内控评价指标较为宏观，存在具体性不强的问题。
评价指标应该更加具体和可操作，方便评价人员准确把握评价对象，提高评价结果的客观性和准确性。
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东吴证券股份有限公司关于康力电梯内部控制
自我评价报告的核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为康力电梯股份有限公司（以下简称“康力电梯”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等有关规定，对康力电梯2010年度内部控制自我评价报告进行了核查，并发表如下核查意见。
一、康力电梯对内部控制自我评价报告的核查工作
康力电梯保荐代表人通过与康力电梯董事、监事、高管人员交谈，查阅了董事会、总经理办公会等会议记录、内部审计报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度，从康力电梯内部控制的环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制和内部控制的监督等多方面对其内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、康力电梯内部控制的基本情况
（一）公司内部控制结构
1、公司治理结构
公司按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和现代企业制度的要求，不断完善股东大会、董事会、监事会和《公司章程》，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》等制度，形成权力决策机构与经理层之间权责分明、各司其责、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。
2、公司内部审计
公司审计部直接对董事会负责，在董事会审计委员会的指导下，负责公司内部与外部审计的沟通、监督和核查工作，不受其他部门和个人的干涉。
公司审计
部由3名审计人员组成。
对公司及各分公司、子公司、公司各职能部门的经营管理、财务状况、募集资金使用情况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性作出评价。
（二）公司内部控制程序
公司在交易授权控制、责任分工控制、凭证记录控制、资产接触与使用记录管理、内部稽核控制等方面实施了有效的控制程序。
1、交易授权控制
公司按照明确职责分工、授权、流程、记录和监管考核等要求，建立完善了包括所有生产经营活动的各项制度，包括生产、销售、采购、存货管理、质检、运输、财务、安全、人力资源。
通过相关业务的不相容岗位相互分离、制约和监督，有利于管理效率。
对日常的生产经营活动采用一般授权，对重大交易、投资则采用特别授权。
日常经营活动的一般交易由各部门逐级审批或协调处理并将事项和最终处理意见提交总经理审批，重大事项由董事会或股东大会批准。
2、责任分工控制
对各部门制定了一系列较为详尽的岗位职责书，并建立了公司内部的不相容职务，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离等。
3、凭证记录控制
在经营管理中，公司实施了《印章使用规定》，并严格按照规定进行管理，制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，发票、支票、合同及其他原始凭证均连续编号并及时归档，员工工资记录、存货的收发记录等均记录了交易事项。
4、资产接触与使用记录管理
公司按照不相容职务分离原则，对接触、使用资产，特别是现金、票据和存货等资产和记录均有适当的保护措施；公司设有资产管理部，对实物资产进行管理，包括对实物资产的验收入库、领用发出、保管及报废处置等环节进行控制，采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对等措施，能够有效地防止各种实物资产的流失。
5、内部稽核控制
公司设立了审计部，配置了3名专职审计人员，在董事会审计委员会的领导下对公司及子公司的经济运行质量、经济效益、内控的制度和执行、各项费用的使用以及资产情况进行审计和监督。
（三）公司内部控制制度
公司根据《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所中小企业板上市公司相关规则、《企业内部控制基本规范》等有关规定，建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》等相关内部管理制度。
上市后，公司根据相关规定，进一步制定了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》等重大规章制度，以后将根据公司的实际需要修订相关制度及增加部分内控制度，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。
（四）公司内控制度和执行情况
1、关联交易的情况
根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《关联交易决策制度》等公司治理文件对关联交易事项进行了规范。
公司董事、监事及高级管理人员均对是否存在关联方违规占用资金等事项进行了核查。
2010年，公司不存在关联方违规占用公司资金的情况。
2、对外担保的情况
公司按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于上市公司对外担保的有关规定，制定了《对外担保决策制度》，在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》中明确规定了公司股东大会、董事会关于对外担保的审批权限、对外担保的基本原则、对外担保对象的审查、审批、管理程序等。
2010年度，公司无对外担保事项。
3、对外投资的情况
公司按照法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定了
《对外投资管理制度》，明确规定了公司对外投资的评审、审批权限、信息披露等事项。
公司对外投资的内部控制严格、充分、有效，未有违反《上市公司内部控制指引》的情形发生。
2010年度，公司使用超募资金投资了包括购置土地和建设新研发大楼、购置土地和新建供募投项目中门机及门层装置生产线项目使用的厂房、广东中山电扶梯配件项目、营销服务网络建设项目、控制系统生产线项目等五个项目。
4、募集资金使用情况
为了加强、规范公司募集资金的管理、提高募集资金的使用效率，维护全体股东的利益，公司根据《证券法》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定，制定了《募集资金专项管理制度》。
公司按照相关规定与银行、保荐机构签订了三方监管协议。
公司审计部每个季度对募集资金的使用情况及专户存放情况进行审核，并将审核报告书面报告董事会审计委员会。
公司募集资金能按照相关规定保管存放，按照募集资金投资计划使用募集资金，按照公司使用募集资金审批流程办理支付手续。
5、信息披露的情况
公司按照上市公司信息披露的要求，制定了公司《信息披露管理制度》，对信息披露的基本原则、公司定期报告和临时报告、信息披露的程序和责任、信息披露的保密措施等都作出了明确的规定。
公司各相关部门按照相关职责，分别做好信息编制、审核、保密措施、披露等工作，使公司信息披露严格规范。
2010年度，公司对需披露的事项严格按照披露标准、程序等来披露公司事务，确保公司信息能及时、准确、完整、公平地对外披露。
6、公司子公司的情况
公司通过向全资子公司委派董事、主要高级管理人员，对全资子公司实施管理。
通过对子公司日常经营管理实施监管，将子公司财务收支、存货管理、资产管理、应收账款管理等内容列为重点监管环节，公司实行统一的财务管理制度，子公司需要在规定的时间内向公司提供财务报表，并接受公司财务部的业务指导和监督，并督促其提高规范运作水平。
各子公司均建立了基本的内控管理制度，并得到有效的执行。
7、公司财务管理情况
公司按照会计准则，制定了公司《财务管理手册》。
结合业务流程特点和岗位职能设置，公司制定了现金和银行存款管理、备用金管理、应收账款管理、投资管理、固定资产管理、成本管理、应付账款管理、贷款、担保和信用证管理、会计档案管理、费用审批和报销管理等相关规定。
逐步完善相互制衡机制方法，保证了财务资料真实、完整，保护了资产的安全、完整，确保了法律法规和部门规章制度的执行。
三、公司内部控制存在的问题及自我改进计划
为了保证公司内部控制的有效性和完整性，公司将严格遵守中国证监会及深圳证券交易所的有关规定和要求，加强内部控制制度建设和执行力度。
1、督促公司董事、监事、高级管理人员及业务操作人员积极参加培训学习，以强化风险防范意识，建立良好的企业内部控制文化。
2、加强公司内部控制管理，优化业务的流程，持续规范经营，及时根据相关法律法规的要求不断修订和完善公司各项内部控制制度，进一步加强内部控制管理。
3、加强内部控制制度的执行力度，充分发挥内部审计部门的监督职能，定期及不定期的对公司及子公司的各项内控制度进行检查，确保内部控制制度得到有效的执行。
4、完善公司的治理结构，提高公司治理水平，加强董事会各工作委员会的运作，充分发挥其专业作用，进一步提高公司的科学决策能力和风险管理能力。
四、公司内部控制制度的自我评估意见
公司董事会对公司内部控制自我评价发表如下意见：公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制系统基本健全。
公司制定的各项内部控制制度在日常生产经营活动中得到了有效的遵循和执行，对风险控制、保护投资者的利益、公司规范运作和持续稳定发展起到了有效的推动作用。
五、保荐机构对康力电梯《内部控制自我评价报告》的核查意见
通过对康力电梯内部控制制度的建立和实施情况的核查，保荐人认为：康力电梯现行的内部控制制度符合有关法律法规的要求，在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；康力电梯的《2010年度内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（本页无正文，为东吴证券股份有限公司关于康力电梯内部控制自我评价报告的核查意见的签署页）
保荐代表人：
王学军王茂华
东吴证券股份有限公司
年月日。