内控执行专项整治方案

内控执行专项整治方案
背景与概述
内部控制是公司管理的重要组成部分，其目的是规范公司管理的
行为，防范和减少内部风险，确保公司决策的合理性和合规性。

然而，在实践中，存在一些问题，比如内部控制和公司战略不匹配，内部控
制的执行不严格等，这些问题进一步导致内部风险的增加。

因此，我
们需要制定内控的专项整治方案，强化内部控制的执行，降低企业内
部风险。

目标和原则
本次内控执行专项整治的目标是：
1.大幅提升内部控制的执行效率和效果，优化内部控制流程；
2.减少企业内部风险，增强公司的正常运营和稳定性；
3.强化内部控制评价和反馈机制，提高内控质量。

基于此，本专项整治方案要遵循以下原则：
1.高度重视、高度规范：企业内控的执行需要高度重视，并
遵循相关规范，确保内控的执行质量和效率；
2.全员参与、全过程覆盖：内控整治需涉及企业全员，并覆
盖企业内部各个关键环节，构建全过程的整治框架；
3.主动落地、持续改进：制定专项整治方案需要主动积极地
落实，持续优化和改进，确保效果的最大化。

任务和措施
本专项整治的任务和措施如下：
任务一：内部控制流程优化
1.分析现有的内部控制流程，找出存在的问题；
2.针对性地制定优化方案，简化流程和流程节点，提升执行
效率；
3.推广整改方案，确保内部控制流程优化落地。

任务二：内部控制与战略匹配
1.分析当前的公司战略方向，找出与内部控制不匹配的问题；
2.制定与战略匹配的内部控制执行计划，优化内部控制流程；
3.推广内部控制执行计划，确保其落地。

任务三：加强内部控制执行的规范性
1.制定内部控制执行规范，确保内部控制执行的操作性和规
范性；
2.按照规范执行内部控制流程，确保内部控制质量；
3.收集内部控制执行数据，做好数据分析和整理，为内部控
制评价提供依据。

任务四：内部控制评价和反馈机制完善
1.完善内部控制评价和反馈机制，增强内部控制执行的透明
度和监管性；
2.组织内部控制的自评和第三方评估，评估结果与内部控制
规范匹配度分析；
3.根据评价结果，制定有效的反馈机制，落实对内部控制流
程的改进。

实施和监督
本专项整治方案由公司内部控制执行专项整治领导小组牵头实施，领导小组成员由公司高管和内部控制相关部门负责人组成。

领导小组
的职责包括制定和更新专项整治方案、审批和推广执行计划、收集和
分析内部控制执行数据、识别和跟踪内部控制问题、监督和提出执行
建议等。

同时，公司内部控制相关部门要加强内部控制执行、评价和监管，对于存在的内部控制问题进行处置。

企业要积极宣传本次内控执行专
项整治方案，并推广公司内部控制文化，形成全员参与的内部控制管
理体系。

本次内控执行专项整治方案将根据落实情况和内部控制问题的优
先级，适时调整和更新。

同时，公司也将制定有关内部控制培训计划，提高员工内部控制意识和能力，为企业内部控制执行提供有力保障。