乐考网题库：期货从业资格考试《法律法规》精讲8

乐考网题库：期货从业资格考试《法律法规》精讲
71[多选题]对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，下列有关首席风险官应当监督检查事项的说法中，正确的有()。

A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
正确答案：A,B,C,D
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。

72[多选题]未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有()。

A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.设计合约
正确答案：A,B,C
参考解析：《期货交易管理条例》第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。

期货交易所履行下列职责：
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约，安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

考点
《期货交易管理条例》期货交易所
73[多选题]下列人员中，期货公司不得接受其委托并为其进行期货交易的有()。

A.期货公司工作人员的配偶
B.期货公司的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员及其配偶
D.证券市场禁入者
正确答案：A,B,C,D
参考解析：《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(三)期货公司工作人员及其配偶;(四)证券、期货市场禁止进入者;(五)未能提供开户证明材料的单位和个人;(六)中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。

74[多选题]下列选项中，需要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款的有()。

A.直接或者间接参与期货交易
B.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
C.违反规定收取保证金
D.未建立或者未执行当日无负债结算制度
正确答案：A,B,C,D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿：(一)未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的;(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;(三)直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的;(四)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的;(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

75[多选题]证券公司介绍其()开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A.实际控制人
B.独立董事
C.控股股东
D.负责证券业务的高管人员
正确答案：A,C
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

76[多选题]在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，对投资者基本情况的评估包括()。

A.专业技能
B.年龄
C.学历
D.收入
正确答案：B,C
参考解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。

77[多选题]投资者金融类资产包括()。

A.银行存款
B.股票、债券
C.黄金、理财产品
D.基金、期货权益
正确答案：A,B,C,D
参考解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十二条规定，投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产。

78[多选题]下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述中，正确的有()。

A.会员对其受托的客户进行风险管理
B.非结算会员对其受托的客户进行风险管理
C.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理
D.期货交易所对结算会员进行风险管理
正确答案：A,B,C,D
参考解析：《期货交易所管理办法》第八十二条规定，实行全员结算制度的期货交易所对会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。

实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员进行风险管理，结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理，会员对其受托的客户进行风险管理。

79[多选题]下列关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。

A.最多可以在2家期货公司兼任独立董事
B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.应当具有履行职责所必需的时间和精力
正确答案：A,B,C,D
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。

该办法第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

80[多选题]期货公司()应当在风险监管报表上签字确认。

A.财务负责人
B.结算负责人
C.董事长
D.法定代表人
正确答案：A,D
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。