特种设备许可评审所需资料清单-2019

30
焊材的验收、入库、领用、回收、烘干保温记录。
应具备能满足要求的焊材烘干、保温设备。
31
焊接工艺评定资料（包括预焊接工艺规程或焊接工艺指导书WPS、施焊记录、工艺评定报告PQR、对试板的理化检验报告及无损检测报告、母材、焊材质量证明等）。
必须覆盖申证产品所需的焊接工艺
32
产品焊接质量统计及分析记录或报告。
安装改造维修换证评审时提供。
3
质量保证手册、程序文件、管理制度。
依据TSG Z004-2007编制
4
质量目标分解表和质量目标考核记录。
5
管理评审计划、记录、报告。
6
质量计划。
7
工艺文件（包括下料、焊接、装配、涂装、检验、施工、焊接工艺评定等）。
8
施工方案、施工组织计划、施工现场应急预案。
安装改造维修评审时提供
17
由质检总局核发的特种设备无损检测人员证书UT、RT各两人（ 级以上各至少一人）。
无损检测过程外协时，请提供对分包方的评价记录、分包方的由质检总局核发的特种设备无损检测机构核准证及双方签订的无损检测分包方协议或合同。
核对原件带走复印件
18
对理化检测分包方的评价记录及双方签订的理化检验分包协议或合同。
15
土地、厂房房产证复印件（如租赁提供租赁协议及出租方的土地、厂房所有权证明，租赁期应满足许可证周期要求）。
核对原件带走复印件。土地证或房产证上的地址应和申请受理书、制造许可证或安装改造维修许可证上的地址一致，如果不一致，提供规划部门或其他行政部门出具的相关证明文件。
16
仪器、设备的购置凭证。
核对原件带走复印件，因客观原因无法提供的，书面说明情况，评审组核实。
员工个人自行交纳社保的提供个人社保缴纳证明；
已退休人员，提供退休凭证（退休证或身份证）。
、 项人员需本人到评审现场确认社保情况并留下证明材料，证明材料包括个人情况说明、工资发放银行流水等）
14
厂房平面简图（只需表示企业位置、厂区建筑相对位置及厂房、仓库长、宽尺寸的示意图，安装改造维修评审需增加办公室位置、尺寸）。
59
重大安全事故及处理情况报告。
制造评审时提供，核对原件带走扫描件及结论页复印件
8
试施工的监督检验报告。
安装改造维修首次、增项评审有试施工要求时提供。
9
质保工程师（必须为企业管理层的人员）、技术负责人、各质量控制人员确认表和责任人员确认表中所有技术人员的工程师证书，工程师证中专业不明确的，应提供毕业证等证明文件
核对原件带走复印件。原件、复印件烦请按确认表顺序排列。
13
提供确认表中所有人员的社保证明：
当地具备社保网上查询条件的，网上打印最近缴费月的社保缴纳情况，并提供评审组网上复核的便利；当地不具备社保网上查询条件的，提供当地社保部门出具的最近缴费月的社保缴纳人员名单和企业社保缴费凭证。
外聘人员如在原企业内退，社保仍在原企业交纳的，需原企业提供证明；
核对原件带走复印件（至少需复印照片页、带证书编号页等）。原件、复印件烦请按确认表顺序排列。
11
各类作业人员证书（焊工、安装维修工、司机、安全管理等特种设备作业人员证上聘用情况中应有申请单位聘用的记录）。并提供网上查询真伪的便利。
12
确认表中所有人员的劳动合同（退休人员也需提供聘用合同复印件）（合同期限不少于1年）。
17
产品设计图纸、计算书、使用说明书等设计输出文件。
18
设计文件修改变更单等审批记录。
19
外来设计文件的评审、审批记录。
有外来设计文件时提供
20
合格供方名单及供方评价记录
21
近期采购计划及采购合同
22
外购件、外协件（含需要热处理零部件）进厂检验记录。
23
外购件、外协件入库单、出库单。
如采用ERP或其他管理系统时，应为评审人员提供审核的便利。
33
焊缝返修工艺（或作业指导书）、焊缝返修记录及审批手续、复验记录等。
34
热处理工艺文件，应和现场的热处理设备相适应。
应具备相适应的热处理设备。
热处理外协时可不提供
35
热处理记录及报告，应注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。
36
热处理分包方出具的热处理记录或报告，应注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。
54
售后服务记录、跟踪单、用户满意度调查反馈表等。
55
人员培训计划和培训记录、培训考核记录等（应包括特种设备相关培训内容）。
56
人员的培训档案（每个人都应该有单独的培训档案）。
57
人员聘用、借调、调出的管理规定
58
其他过程控制工艺和生产、检验记录（电气系统、液压系统制作和安装调试，整机安装维修，重要零部件机加工，主要钢结构制作等）。
46
设备台账、设备维护保养计划、记录，设备维修记录等。
47
检验仪器、装置台账、周检计划，检定校准证书。
48
自用起重机、叉车、电梯等特种设备的定期检验报告、使用证。
49
不合格品处置记录，原因分析、纠正措施、预防措施等记录。
50
内审计划、记录、报告、不符合项记录等文件。
51
质量信息反馈台账。
52
产品一次交检合格率和返修率定期进行统计、分析、预防措施。
热处理外协时提供
37
无损检测人员名单，无损检测工艺。
无损检测外协时，可不提供
38
无损检测记录及报告。
39
射线检测底片、UT试块、无损检测设备及器材管理情况。
40
无损检测分包方出具的无损检测报告，无损检测责任人对报告的确认记录。
无损检测外协时提供
41
理化检验人员证书、工艺、操作规程，工艺、操作规程应和具备的理化检验仪器、设备相适应。
4
取证产品型号发生变更时，提供申请单位盖红章的型号变更说明。（必须带有型式试验组长签字确认和型式试验机构红章）
5
场（厂）车的使用场地限制声明（单位盖章）。
场（厂）车制造评审时提供
6
申请书中人员信息与现场确认的人员不一致的情况说明，加盖申请单位公章。
山东省局受理、浙江省局受理时提供
7
型式试验报告（A级pdf格式扫描件，BC级pdf扫描件或复印件，扫描件为原件逐页彩色扫描，一个文件大小在2-3MB ）。
24
材料、零部件台账。
25
材料标识移植记录。
26
材料代用审批记录。
26
工艺纪律检查记录。
27
工装模具台账以及工装设计、制造、验收、检验、维修记录。
28
焊接人员档案（应包括每个人的培训、取证、复审时间、证书号、持证合格项目、有效期、发证机构、钢印号等信息）
29
产品焊接施焊记录（应包括施焊人员、焊接设备、方式、焊材型号规格、焊接部件、焊接参数、焊缝位置、焊接时间等信息）、焊缝检查记录
理化检验过程外协时提供
19
对热处理分包方的评价记录及双方签订的热处理分包协议或合同。
热处理过程外协时提供
20
检具确认表中所有检具在有效期内的检定校准证书。
核对原件带走复印件
序号
需现场审核、查看的资料
备注
1
近一个月的工资发放记录。
2
近5年累计安装、改造、维修申请范围内特种设备的施工台账及监督检验报告或监督检验证书（应包含在考核年度内，在许可范围内施工的监督检验报告或监督检验证书），数量应符合国质检锅[2003]251号《机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）》的要求。
应具备相应项目的理化检验仪器、设备。
理化外协时可不提供
42
理化检验记录及报告。（理化检验自己做和外协时提供，需有本企业理化检验责任人签字确认）
43
产品的质量档案。
44
主要零部件过程检验记录（下料、铆焊、装配检验记录和主要受力构件、各运行机构、电气控制成品检验记录等）。
45
出厂检验记录（报告）（项目、数据必须符合相关产品标准中出厂检验要求）。
特种设备许可评审所需资料清单
序号
需现场审核并带走的资料
备注
1
营业执照、银行开户许可证、现有特种设备制造、安装改造维修许可证复印件。
核对原件带走复印件
2
特种设备许可受理书原件、申请书原件或网上下载的申请书，加盖申请单位公章。
3
放弃部分产品申请的说明（负责人签字，单位盖章）。
申请书中有部分产品未试生产时提供
9
产品检验规程（原材料零部件进厂检验、过程检验、出厂检验、安装验收检验）。
10
受控文件清单。
11
质量记录清单。
12
外来文件清单。
13
体系文件发放、回收记录；图纸、工艺发放、回收记录。
14
申证产品或项目相关的法规、安全技术规范及标准。
15
销售合同台账、销售合同（含技术协议）及合同评审记录。
16
新产品设计任务书、设计文件的评审、验证资料等设计过程的控制文件。