2015年证券市场知识点及模拟最新考试试题库

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2015年《证券交易》模拟试题及答案

2015年《证券交易》模拟试题及答案证券从业考试网为您整理“2015年《证券交易》模拟试题及答案”，为了自己的梦想，为了自己理想，首先拿下证券从业资格证吧，然后开启你的属于你的人生路！一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

)1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式开业。

A.1990年12月和1991年7月B.1990年11月和1991年4月C.1990年11月和1991年2月D.1990年12月和1990年11月2. 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于( )A.股票买卖B.申购配股权证C.现金红利发放D.新股申购3. 一般来说，信用等级最高的债券是( )。

A.金融债券B.公司债券C.可转换债券D.政府债券4. 上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大( )。

A.不超过500手B.不超过1000手C.不超过5万手D.没限制5. 电话自动委托的身份确认由( )控制。

A.委托人C.营业部D.受托人6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。

A.证券经纪商要充当证券买卖的媒介B.证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C.证券经纪商是证券价格的决定者D.证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交7. 投资者进行证券交易的先决条件是( )A.开立保证金账户B.银行担保C.开立证券账户D.获得合法证明8. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.1个月B.2个月C.3个月9. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

10. 证券经纪商和客户之间的关系是( )C.委托代理D.互相制约11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。

A.10%B.30%D.20%12. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是( )天。

2015年证券从业考试题库证券交易考前精选试题答案与解析

2015年证券从业考试题库《证券交易》考前精选试题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分)1.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。

A.规模大小B.价格高低C.时间先后D.数量多少2.关于定向资产管理业务的部控制，下列表述不正确的是( )。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。

A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。

A.及时性B.完整性C.真实性D.准确性5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A.1个月B.25天C.2个月D.90天6.填写委托单的第一要点是填写( )。

A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种7.下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。

A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债8.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A.证券交易所B.负责客户信用资金存管的商业银行C.证监会派出机构D.证券登记结算机构9.关于证券登记，下列说法错误的是( )。

2015年证券从业资格考试攻略最新考试试题库(完整版)

1、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券2、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。

A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式3、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。

A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用4、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式5、商品期货中的主要品种可以分为（）。

A．农产品期货B．金属期货C．能源期货D．外汇期货6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》7、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划8、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。

A．准确B．真实C．公正D．规范9、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A．融券专用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户10、期货交易的基本特征包括（）。

2015年证券市场基础知识模拟试卷及答案解析(二)

2015年证券市场基础知识模拟试卷及答案解析(二)证劵业从业人员资格考试《证券市场基础知识》全真模拟试卷（二）一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。

A．证券所代表的权利性质B．发行主体C．收益是否固定D．违约风险2．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A．发行市场和交易市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场3．下列关于政府机构的说法中错误的是（）。

A．参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡4．投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的（）。

A．10％B．3％C。

5％D．20％5．不属于证券交易所的监督职能的是（）。

A。

对会员进行管理B．对上市公司进行管理C．对证券资产进行管理D．对证券交易活动进行管理6．1999年11月4日，美国国会（）的通过，标志着金融业分业制度的终结。

A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》B．《巴塞尔协议》C．《金融服务现代化法案》D．《证券交易所法》7．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行8．持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为（）。

A．证权证券B．设权证券C．物权证券D．债权证券9．以下关于现金股利的说法中错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式．B．个人投资者获取现金红利时不用支付利息税C．机构投资者在获取现金分红时不需要缴税D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额10．股票价格与市场利率的关系是（）。

2015年证券从业考试证券交易模拟及答案理论考试试题及答案

1、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式2、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。

A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员3、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。

A．抵押融资B．资金拆借C．对外担保D．可能承担无限责任的投资4、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券5、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的6、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限7、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定8、下列属于证券投资顾问服务的是（）。

A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示9、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。

最新 2015年证券从业基础知识真题及答案：单选题-精品

2015年证券从业基础知识真题及答案：单选题单选题1. 证券市场按证券品种划分，可以分为( )A.发行市场和流通市场B.场内市场和场外市场C.股票市场、债券市场、基金市场D.国内市场和国际市场2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )A.挪用客户交易结算资金B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割C.违背委托人的指令买卖证券D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖3. 以下关于股票的说法错误的是( )A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。

A.投资者的买卖行为B.合约履行时间C.基础工具D.时间标准5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布( )只沪深300行业指数。

A.8B.10C.5D.76. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )A.行情监控B.资金监控C.证券监控D.交易监控7. 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交推荐书。

A.发行审核委员会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会8. 通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金销售机构9. 通常所说的“金边债券”是指( )A.企业债券B.金融债券C.以黄金储备为担保而发行的债券D.政府债券10. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。

A.欧洲债券B.亚洲债券C.龙债券D.外国债券11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。

A.证券流通市场B.回购协议市场C.证券发行市场D.同业拆借市场12. 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有( )。

2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)

1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。

A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析7

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析7一、单选题（60*0.5分）1、( )负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国人民银行正确答案：B----------------------------------------------2、封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。

A．基金总资产B．基金资本C．未分配收益D．基金净资产正确答案：D----------------------------------------------3、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。

A．上市证券和非上市证券网址：/B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券正确答案：A----------------------------------------------4、我国《公司法》规定，采取募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A．20％B．25％C．30％D．35％正确答案：D----------------------------------------------5、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是()。

A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B．子公司必须是母公司的控股子公司C．母子公司必须从事同一业务D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员正确答案：C网址：/----------------------------------------------6、证券自律性组织包括（）。

A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会正确答案：B----------------------------------------------7、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）A．100与年收益率的差B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．100与年贴现率的差D．100与年收益率的和正确答案：C----------------------------------------------8、考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是( )。

2015年证券市场基础知识考试真题（多选四）

2015年证券市场基础知识考试真题（多选四）31.按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征( )A.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前B.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本C.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息D.期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回32.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。

A.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所33.如果( )，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录34.下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )。

A.银行间债券市场B.公募基金市场C.沪深股票市场D.国际资本市场35.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有( )。

A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金投资人少D.开放式基金投资人多36.我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指( )。

A.中小企业板块的监控系统与主板相同B.中小企业板块的股票编码与主板市场相同C.中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同D.中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同37.下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有( )。

2015年证券从业市场基础真题及答案与解析(多选)

1. 下列有关股票期货的表述正确的是()。

A.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割C.所有上市交易的股票均有期货交易D.股票期货实行现金交割【答案】：AD2. 证券公司的资产管理业务包括()。

A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.财务顾问业务D.专项资产管理业务【答案】：ABD3. 以下关于公司债券的说法错误的有()。

A.募集的资金可以用于偿还银行贷款B.采取审批制C.不实行橱架发行制度D.发行主体不限于大型企业【答案】：BC4. 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是()。

A.有价证券是价值的直接代表B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D.证券市场是风险直接交换的场所【答案】：ABCD5. 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有()的特点。

A.可挂失B.可上市流通C.可记名D.不可上市流通【答案】：ACD6. 根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有()。

A.从事国家债券的投资业务B.买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D.买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外【答案】：BCD7. 随着金融市场的发展，多数政府债券具备了()。

A.金融商品的职能B.信用工具的职能C.凭证证券的特征D.债券的一般特征【答案】：AB8. 债券票面的基本要素有()。

A.债券到期期限B.债券承销者名称C.债券的票面利率D.债券发行者名称【答案】：ACD9. 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括()。

A.已实现的股息B.预期股息C.必要收益率D.票面金额【答案】：BC10. 金融衍生工具的基本特征包括()。

A.跨期性B.杠杆性C.不确定性和高风险性D.联动性【答案】：BC11. 股票发行的定价方式有()。

2015年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)

1、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下2、下列选项中，不正确的是（）。

A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本3、下列选项中，说法正确的是（）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易4、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A．1000万B．3000万C．5000万D．1亿5、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下6、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。

A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议7、下列选项中，说法不正确的是（）。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金8、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题1

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题1第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

）1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证答案：B2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间答案：B3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场答案：A4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹答案：D5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所答案：D6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制答案：B7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构答案：A8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司答案：B9、在我国，证监会属于（）管辖。

A、中国人民银行B、国务院C、人大常委会D、国家主席答案：B10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A、普通股票B、优先股票C、银行债权D、普通债权答案：D11、股票的理论价值是（）。

A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值答案：D12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥答案：A13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

证券从业2015年《市场基础知识》测试题及答案

证券从业2015年《市场基础知识》测试题及答案小伙伴们都来做一做市场基础知识试题吧，来看看本文“证券从业2015年《市场基础知识》测试题及答案”，跟着证券从业资格考试网来了解一下吧。

祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。

一、单项选择题1.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。

A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()。

A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。

A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.按募集方式分类，有价证券可以分为()。

A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.狭义的有价证券是指()。

A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券6.美国的证券市场是从买卖()开始的。

A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票7.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同8.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场9.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。

A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦参考答案及解析一、单项选择题1.C[解析]证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。

2015证券市场基础知识考试重点

《证券市场基础知识》第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。

从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。

有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。

有价证券是虚拟资产的一种形式。

有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）（狭义）有价证券的分类 1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。

有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。

证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。

1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者1、公司（企业）—股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据）3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种）2大类：机构投资者和个人投资者（一）机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）２.金融机构，（１）证券经营机构-最活跃的，（２）银行业金融监管，仅限于投资国债（股票-单向卖出）（３）保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票（４）合格境外机构投资者（QDII）（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人，4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）（二）个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构：1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司（6）证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构（国务院授权）QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。

2015年证券从业考试证券交易最后冲刺最新考试题库(完整版)

1、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。

A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员2、金融期货的主要品种可以分为（）。

A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货3、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。

A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

A．证券交易所B．中国证监会C．商业银行D．证券登记结算机构5、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则6、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

A．已取得证券从业资格B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C．具备良好的诚信记录及职业操守D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚7、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。

A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件8、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时C．持有公司股份10%以上的股东请求时D．董事会认为必要时9、商品期货中的主要品种可以分为（）。

A．农产品期货B．金属期货C．能源期货D．外汇期货10、非法集资类犯罪的主体包括（）。

A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位11、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。

A．申请报告B．营业执照复印件和公司章程C．营业执照原件D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告12、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

2015年六月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库(完整版)

1、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书2、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征3、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是4、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳5、开放式基金的交易价格取决于（）。

1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他6、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳7、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商8、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行9、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场10、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％11、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动12、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是13、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范。

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析6

2015证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题解析6一、单选题（60*0.5分）1、证券市场监管的手段,不包括（）A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．武力手段正确答案：D----------------------------------------------2、证券市场按组织形式的不同，可以分为（）A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场正确答案：C----------------------------------------------3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。

A．《禁止证券欺诈行为暂行办法》B．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》C．《证券市场禁入暂行规定》网址：/D．《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》正确答案：A----------------------------------------------4、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

A．国务院B．中国证监会C．国家外汇管理局D．证券交易所正确答案：D----------------------------------------------5、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。

A．借贷资金市场利率水平B．债券的变现能力C．筹资者的资信D．借贷资金市场利率水平正确答案：B----------------------------------------------6、只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。

网址：/A．小于通货膨胀率B．大于通货膨胀率C．等于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率正确答案：B----------------------------------------------7、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会( )。

2015年证券市场基础知识考试真题（判断一）

2015年证券市场基础知识考试真题（判断一）1.为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。

( )2.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。

( )3.在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。

( )4.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。

( )5.我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。

( )6.证券业协会的权利机构是理事会。

( )7.金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。

( )8.金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。

( )9.发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。

( )10.一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。

( )答案：1.【答案详解】B。

多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式，因此又称为“多头保值”或“买空保值”。

空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。

空头套期保值为了防止现货价格在交割时下跌的风险而先在期货市场卖出与现货数量相当的合约所进行的交易方式。

2.【答案详解】B。

我国《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近三年连续亏损;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。

3.【答案详解】B。

特定目的机构或特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构a资金和资产存管机构是为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管机构。