2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》考前冲刺试题D卷
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》过关检测试卷D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》过关检测试卷D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。
A 、身份证复印件并加盖推荐公司公章 B 、学历证书复印件并加盖推荐公司公章C 、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D 、人事部门的鉴定材料2、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）。
A 、交易单位 B 、报价单位 C 、交易价格 D 、交割月份3、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。
A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低4、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A 、3日B 、5日C 、7日D 、15日5、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。
A 、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B 、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C 、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D 、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年6、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A 、交易 B 、结算 C 、交易和结算D 、期货保证金安全存管监控7、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》过关练习试卷D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》过关练习试卷D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A 、中国证监会及其派出机构 B 、中国金融期货交易所 C 、中国期货保证金监控中心公司 D 、中国期货业协会2、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。
A 、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B 、挪用客户的期货保证金或者其他资产 C 、中国证监会禁止的其他行为 D 、诚实守信，恪尽职守3、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A 、1 B 、2 C 、3 D 、44、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A 、中国证监会B 、期货公司所在地中国证监会派出机构C 、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D 、中国期货业协会5、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。
A 、期货公司与股东之间不得交叉持股B 、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C 、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D 、受让方应当符合持有相应股权的法定条件6、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。
A 、15％ B 、20％ C 、35％ D 、50％7、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）。
A 、交易所自身并不参与期货交易 B 、会员制交易所是非营利性机构 C 、交易所参与期货价格的形成 D 、交易所负责设计合约、安排合约上市8、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》能力检测试卷D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》能力检测试卷D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。
A 、必须经中国证监会批准 B 、必须经中国证监会备案C 、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准D 、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案2、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。
A 、提高保证金收取标准 B 、降低风险管理要求 C 、降低手续费收取标准 D 、提高手续费收取标准3、期货业协会的权力机构是（ ）。
A 、会员大会 B 、理事会 C 、期货部 D 、理事长4、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。
A 、动力煤B 、铁矿石C 、原油D 、燃料油5、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。
A 、20万元B 、50万元C 、80万元D 、100万元6、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。
A 、卖出 B 、买入 C 、平仓 D 、建仓7、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。
A 、较低的收盘价 B 、较高的收盘价 C 、收盘价的算术平均值 D 、收盘价的加权平均值8、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
2019年期货从业资格证《期货法律法规》综合练习试题D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》综合练习试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、关于期货交易所，下列说法正确的是（ ）。
A 、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会 B 、期货交易所会员大会由大会主席主持C 、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D 、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届2、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 、亲属 B 、近亲属 C 、同学 D 、朋友3、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会4、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） A 、《经纪合同》 B 、《经纪业务规则》C 、《交易所交易规则》D 、《交易风险说明书》5、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。
A 、中国证监会和财政部 B 、财务部 C 、中国期货业协会D 、期货交易所6、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。
A 、15％ B 、20％ C 、35％ D 、50％7、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。
A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险8、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。
2019年期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试题D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）。
A 、巡视员 B 、督察员 C 、审计员 D 、管理员2、期货交易所、期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A 、每周 B 、每月 C 、每季度 D 、每年3、证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A 、合资经营 B 、融资经营 C 、独立经营 D 、合并经营4、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。
A 、设立营业部申请书B 、拟设立营业部的决议文件C 、申请日前2个月月末的风险监管报表D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件5、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。
A 、15％ B 、20％C 、35％D 、50％6、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。
A 、理事B 、理事和工作人员C 、理事和记录员D 、投赞成票的理事7、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。
A 、该经营机构 B 、客户 C 、期货交易所D 、客户和经营机构共同承担8、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》过关检测试卷D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》过关检测试卷D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
A 、分类 B 、账龄 C 、可回收性 D 、流动资产2、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。
A 、7日 B 、10日 C 、15日 D 、30日3、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）元。
A 、3000万 B 、5000万 C 、1亿 D 、10亿元4、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A 、中国期货业协会 B 、本交易所会员大会 C 、本交易所理事会 D 、中国证监会5、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）。
A 、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B 、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C 、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D 、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 6、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）。
A 、基差是期货价格和现货价格的差 B 、基差风险源于套期保值者C 、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D 、基差可能为正、负或零7、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》过关练习试题D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货法律法规》过关练习试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A 、电子文档 B 、打印文件 C 、光盘备份 D 、客户签名确认文件2、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。
A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免 3、期货交易所不需要编制并及时公布（ ）。
A 、日报表 B 、周报表 C 、月报表 D 、年报表4、期货公司应当遵守（ ）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
A 、风险管理B 、信息披露C 、档案管理D 、业务管理5、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（ ）。
A 、中国期货业协会提名，理事会通过 B 、中国证监会提名，理事会通过C 、中国证监会提名，会员大会通过D 、中国期货业协会提名，会员大会通过6、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A 、从业人员所在的期货公司B 、从业人员自身C 、从业人员及其所在的期货公司共同D 、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司7、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
2019年期货从业资格证《期货法律法规》考前冲刺试卷D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货法律法规》考前冲刺试卷D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体芝加哥期货交易所（CBOT ）的利率期货交易以（ ）交易为主。
A 、欧洲美元期货 B 、欧洲中长期国债期货 C 、美国中长期国债期货 D 、美国短期国债期货2、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。
A 、期货业协会 B 、期货公司 C 、证监会派出机构 D 、证监会3、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（ ）。
A 、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B 、外汇期货主要用于规避外汇风险C 、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME ）所属的国际货币市场率先推出D 、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险 4、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。
A 、期货公司与股东之间不得交叉持股B 、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C 、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D 、受让方应当符合持有相应股权的法定条件5、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。
A 、锁定生产成本B 、利用期货价格信号组织生产C 、锁定利润D 、投机盈利6、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。
A 、中国证监会 B 、期货交易所 C 、期货公司 D 、客户7、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
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2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体2008年A 期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。
A 、500万元 B 、400万元 C 、300万元 D 、200万元2、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。
A 、65100元/吨 B 、65150元/吨 C 、65200元/吨 D 、65350元/吨3、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。
A 、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B 、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C 、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D 、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员4、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。
A 、信息共享B 、定期互访C 、联席会议D 、沟通交流5、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
（ ）A 、1;1B 、1;2C 、2;2D 、2;36、期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
A 、随时 B 、不定期 C 、随机 D 、定期7、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。
A 、设立营业部申请书 B 、拟设立营业部的决议文件C 、申请日前2个月月末的风险监管报表D 、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件8、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 、3个工作日 B 、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日9、2月10日，某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期，执行价格为10200点的恒生指数看跌期权，同时，他又以120点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。
那么该投资者的最大可能盈利（不考虑其他费用）是（）点。
A、20B、120C、180D、30010、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是（）。
A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易11、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。
A、1年B、2年C、3年D、5牟12、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。
A、1/2B、1/3C、2/3D、3/4 13、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（）。
A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认14、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。
A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由15、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件16、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险17、股东出资中货币出资比例不得低于（）。
A、50%B、60%C、75%D、85%18、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。
A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱19、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度20、申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。
A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元21、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。
A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下22、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果23、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构24、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（）。
A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值25、我国期货交易所会员必须是（）。
A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织26、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
A、8%B、10%C、12%D、15%27、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十28、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。
A、50%B、100%C、150%D、200%29、期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表30、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A、3B、5C、7D、1031、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成（）。
A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪32、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。
A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦33、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金34、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户35、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算36、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易37、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。
A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友38、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日39、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（）个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、2B、3C、5D、740、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A、其自有资金账户B、个人客户保证金账户C、非结算会员保证金账户D、特别结算会员保证金账户41、下列属于期货公司的风险的是（）。
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全42、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）。
A、芝加哥期权交易所（CBOE）B、芝加哥期货交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商业交易所（CME）43、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行44、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A、5个B、7个C、10个D、15个45、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。
A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约46、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比47、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。