金融市场学模拟试卷一
金融市场学模拟考试题+答案
金融市场学模拟考试题+答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、向下倾斜的利率期限结构表示（）。
A、中期利率高于长期和短期利率B、长期利率低于短期利率C、长期利率高于短期利率D、长期利率等于短期利率正确答案：B2、下列关于两种风险资产形成的有效集的说法中，正确的是（）。
A、有效集上的资产组合风险一定最小B、有效集由收益率最图的投资机会组成C、有效集是可行集的一部分D、有效集的形状与两种风险资产的相关系数无关正确答案：C3、下列哪个不是大额定期存单和传统定期存款的区别？（）A、定期存款利率固定,大额可转让存单利率有固定也有浮动的B、定期存款金额不固定,可大可小;而大额定期存单金额较大C、定期存款记名，不可流通转让:而大额定期存单则是不记名的，可以流通转让D、定期存单不可以提前支取,大额存单可以提前支取正确答案：D4、从投资角度看，以下哪个不是投资者最为重视的（）。
A、安全性B、流动性C、稳定性D、收益性正确答案：C5、远期合约是一种（）合约。
A、非标准化合约B、期货合约C、期权合约D、标准化合约正确答案：A6、当一个投资组合中的股票数量逐渐增多时,该组合的系统风险将（）。
A、以逐渐减弱的速度增加B、以逐渐减弱的速度减少C、保持不变D、以逐渐增强的速度减少正确答案：C7、（）技术是投资者或者金融机构用来保护他们的全部金融资产免受利率波动影响的策略。
A、免疫B、凹度C、久期D、凸度正确答案：A8、（）是指以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。
A、证券市场B、产品市场C、要素市场D、金融市场正确答案：D9、（）即以低于面值的贴现方式发行，到期按面值兑现,不再另付利息的债券。
A、浮动利率债券B、零息债券C、固定利率债券D、指数债券正确答案：B10、以下有关货币互换的说法正确的是（）。
A、本金交换的方向在互换开始时和利息交换的方向相同，在互换结束时则与利息交换方向相反B、货币互换通常不规定本金水平C、货币互换通常不交换本金D、本金交换的方向在互换开始时和利息交换时方向相反,在互换结束时则与利息交换方向相同正确答案：DIK股价指数期货的交割（）。
最新金融场学模拟试题及答案资料
精品文档金融市场学模拟试题一分）1分，共20一、单项选择题（本大题共20小题，每小题请将其代码填写在题后的括在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，号内。
错选、多选或未选均无分。
1．金融市场以( )为交易对象。
A．实物资产B．货币资产C．金融资产 D．无形资产2．上海黄金交易所于正式开业。
( )A．1990年12月 B．1991年6月 C．2001年10月 D．2002年10月3．证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是 ( )A．公司制 B．会员制 C．审批制 D．许可制4．一般说来，金融工具的流动性与偿还期 ( )A．成正比关系 B．成反比关系 C．成线性关系 D．无确定关系5．下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是 ( )A．普通股股东享有公司的经营参与权 B．优先股股东一般不享有公司的经营参与权C．普通股股东不可退股D．优先股股东不可要求公司赎回股票6．以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是 ( )A．股票，基金，债券 B．股票，债券，基金C．基金，股票，债券 D．基金，债券，股票7．银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是 ( ）A．银行本票 B．商业本票C．商业承兑汇票 D．银行承兑汇票8．货币市场的主要功能是( ）A．短期资金融通 B．长期资金融通C．套期保值 D．投机精品文档．精品文档）( 9．债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是．市场风险 D．信用风险 B．非系统风险C A．系统风险)．中央银行参与货币市场的主要目的是 ( 10 ．取得佣金收入 D B．进行短期融资C．实现合理投资组合 A．实现货币政策目标 ) ．在物价下跌的条件下，要保持实际利率不变，应把名义利率 ( 11 ．调低 D B．与实际利率对应 C．调高 A．保持不变 ) ( 12．世界五大黄金市场不包括．香港 D B．纽约 C．东京A．伦敦) ．在我国，可直接进入股票市场的金融机构是( 13 D．财务公司．政策性银行 A．证券市场 B．商业银行C ) 14．股票发行方式按是否通过金融中介机构推销，可分为 (．招标发行和非招标发行 D．直接发行和间接发行C．场内发行和场外发行A．公募发行和私募发行 B ( ) ．我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为15 股．1000100股 D．10A．股 B．50股C ) ( 16．专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是D．交易厅交易商C．零股交易商 A．专业经纪人 B．专家经纪人 ) ( ___交易方式为主。
金融市场学模拟考试题(含答案)
金融市场学模拟考试题（含答案）一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、第三市场最早出现于20世纪60年代的( )。
A、美国B、中国C、日本D、欧洲正确答案：A2、( )是指利用金融市场转嫁自己所承担的风险的主体。
A、套期保值者B、套利者C、筹资者D、调控和监管者正确答案：A3、某公司今年的收益为每股1元,今年的每股红利为0.5元,该公司的净资产回报率为10% ,预计该公司能保持这样的净资产回报率,假设该公司的股权资本成本为10% ,那么这个公司的股票价值是多少?( )A、9.5B、15C、10.5D、10正确答案：C4、金融远期合约的种类不包括()。
A、远期股票合约B、远期外汇合约C、远期利率协议D、远期债券合约正确答案：D5、我国率先实现市场化的利率是( )。
A、贷款利率B、同业拆借市场利率C、存款利率D、债券市场利率正确答案：B6、普通股价值分析的方法有( )、市盈率模型和自由现金流分析法。
A、股息贴现模型B、内部收益率C、多元增长模型D、不变增长模型正确答案：A7、在票据贴现过程中下列不是实付贴现金额的影响因素的是( )。
A、收入免税B、贴限额C、贴现期D、贴现率正确答案：A8、投资基金的种类根据不同的标准有不同的分类。
根据组织形式可分为( )。
A、公司型基金,契约型基金B、股票基金,债券基金C、国内基金,国家基金D、收入型基金,成长型基金正确答案：A9、期权价格的影响因素有( )。
A、标的的资产市价B、期权的协议价格C、期权的有效期D、以上都是正确答案：D10、在不同的汇率标价方式下,远期汇率的计算方法不同,下列不正确的是( )。
A、间接标价法下,远期汇率=即期汇率+贴水B、直接标价法下,远期汇率=即期汇率-贴水C、直接标价法下,远期汇率=即期汇率+升水D、间接标价法下,远期汇率=即期汇率+升水正确答案：D11、假设一张票据面额为80000元,90天到期,月贴现率为5‰,则该张票据的实付贴现额为 ( )元。
金融市场学模考试题与答案
金融市场学模考试题与答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、远期利率协议中结算日至到期日之间的天数指的是( )。
A、到期日B、确定日C、结算日D、合同期正确答案：D2、下列哪项是金融期权( )。
A、利息期权B、盈亏期权C、现货期权D、远期交易正确答案：C3、( )是指在剩余索取权方面较普通股优先的股票。
A、普通股B、成长股C、蓝筹股D、优先股正确答案：D4、同业拆借市场最早出现在()。
A、英国B、德国C、新加坡D、美国正确答案：D5、金融市场的()是指金融市场具有聚集众多分散的小额基金,成为可以投入社会再生产资金的能力。
A、调节功能B、聚敛功能C、配置功能D、信息和监督功能正确答案：B6、下列选项中属于政府短期债券的市场特征的是( )。
A、违约风险大B、收入免税C、流动性弱D、面额大正确答案：B7、()是指两种货币在未来某一日期交割的买卖价格。
A、远期汇率B、远期外汇合约C、国际汇率D、外汇合约正确答案：A8、期权价格的影响因素为( )。
A、期权的时间价值B、有红利资产C、标的资产的市场价格与期权的协议价格D、资产交换期权正确答案：C9、有价证券的二级市场是指( )。
A、资本市场B、证券转让市场C、证券发行市场D、货币市场正确答案：B10、无风险收益率为0.07,市场期望收益率为0.15,证券X期望收益率为0.12,β值为1.3,那么你应该( )。
A、卖出X,因为它被高估了B、卖出X,因为它被低估了C、买入X,因为它被高估了D、买入X,因为它被低估了正确答案：A11、YDB表示( )。
A、贴现收益率B、真实年收益率C、等价收益率D、股票收益率正确答案：A12、流动性是指以合理的价格迅速交易的能力,即具有( )。
A、按时性,价格影响很小B、即时性,价格影响很小C、即时性,价格影响很大D、稳定性,价格影响很小正确答案：B13、半强式有效市场假说意味着( )。
A、技术分析无效,但是基本面分析有效B、基本面分析无效,但是技术分析有效C、技术分析和基本面分析均无效D、技术分析无效,但是对基本面分析既未证明其有效也没有证明其无效正确答案：C14、权证与股票期权的区别在于( )。
金融市场学模拟试卷和答案.详解
北京语言大学网络教育学院《金融市场学》模拟试卷一1. 试卷保密，考生不得将试卷带出考场或撕页，否则成绩作废。
请监考老师负责监督。
2. 请各位考生注意考试纪律，考试作弊全部成绩以零分计算。
3. 本试卷满分100分，答题时间为90分钟。
4. 本试卷分为试题卷和答题卷，所有答案必须答在答题卷上，答在试题卷上不给分。
一、【单项选择题】（本大题共10小题，每小题2分，共20分）在每小题列出的四个选 项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处1、金融市场上的（ ）剧烈波动，吸引了更多的投资者。
[A]利润[B]利润率[C]收入[D]价格2、金融市场的主体. 是指（）。
[A]金融工具[B]金融中介机构[C]金融市场的交易者 [D]金融市场价格3、商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所做的票据转让行为, 称之为（ ）。
6、再贴现是（[A]贴现 [B]再贴现 [C]转贴现 [D]承兑4、大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情尚未波动的股票，称作（）。
[A]转帐[B]烘托 [C]轮做[D]轧空5、银行汇票是指（ ）。
[A] 银行收受汇票 [B] 银行承兑的汇票 [C] 银行签发的汇票[D] 银行贴现的汇票[A] 中央银行的负债业务[B] 中央银行的授信业务[C] 中央银行的资产业务[D] 商业银行的授信业务7、短期国债的典型发行方式是（）方式。
[A] 公募发行[B] 拍卖投标发行[C] 拍卖[D] 推销人员推销8、一般说来，发行量大的大公司企业宜用（单，在费用上体现规模经济。
）的方式发行，对发行人来说较简[A] 私募[B] 公募9、股票行市的最大特点是（[A] 收益高[C] 波动性较强[C] 直接公募）。
[B] 风险大[D] 变幻莫测[D] 间接公募10、票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指（）。
[A] 产生票据权利义务关系的原因[B] 票据产生的原因[C] 票据转让的原因[D] 发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因二、【多项选择题】（本大题共5小题，每小题3 分，共15分）在每小题列出的四个选项中有二至四个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处多选、少选、错选均无分。
《金融市场学》模拟试题11
《金融市场学》模拟试题一一、名词解释（每题5分，共20分）1、金融工具2、外汇3、证券公司4、汇票贴现二、判断正误题（先判断正误再说明理由，每题3分，共15分）1、一般来说，凡专门从事各种金融活动的组织，均称为银行。
2、一般情况下，同业拆借市场的拆借利率应高于中央银行的再贴现率。
3、股票流通市场的核心是场内交易，股票交易市场的主要组织方式是证券交易所。
4、一般情况下，外国发生严重通货膨胀，汇率上升。
5、金融市场相对于经济发展的过度超前或滞后发展，都是不可取的。
三、单项选择题（下面各题所给的备选答案中，只有一项是正确的，将正确答案的字母填入括号内。
每小题2分，共20分）1、票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指（ A ）A、产生票据权利义务关系的原因B、票据产生的原因C、票据转让的原因D、发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因2、由出票人签发，要求付款人按约定的付款期限，对指定的收款人无条件支付一定金额的票据是（C）A、支票B、本票C、汇票D、远期汇票3、在我国，证券公司在业务上必须接受（ A ）的领导、管理、监督和协调。
A、国务院证券委员会B、中国证监会C、中国人民银行D、财政部和国家计划委员会4、同业拆借市场上拆借资金的期限最长不超过（B）A、1天B、3天C、5天D、10天5、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ A ）A、存款准备金制度B、再贴现政策C、公开市场政策D、存款派生机制6、再贴现是（ B ）A、中央银行的负债业务B、中央银行的授信业务C、中央银行的资产业务D、商业银行的授信业务7、短期国债的典型发行方式是（ C ）方式。
A、公募发行B、拍卖投标发行C、拍卖D、推销人员推销8、一般说来，发行量大的大公司企业宜用（D）的方式发行，对发行人来说较简单，在费用上体现规模经济。
A、私募B、公募C、直接公募D、间接公募9、股票行市的最大特点是（C）。
A、收益高B、风险大C、波动性较强D、变幻莫测10、（D）是投资者最关心的一个方面。
金融市场学模考试题与参考答案
金融市场学模考试题与参考答案一、单选题（共80题，每题1分，共80分）1、商业票据的期限是（）天。
A、270B、180C、60D、90正确答案：A2、下列不属于商业票据市场的要素的是（）。
A、发行者B、销售渠道C、投资者D、企业正确答案：D3、债券的价格与债券的收益率成（）关系。
A、正比例B、没有关系C、反比例正确答案：C4、一个9年期的债券,到期收益率为10%,修正久期为6. 5年。
如果市场利率上升0.5%,预计这个债券的价格变化为（）。
A、 -3.25%B、3.25%C、-4. 5%D、4. 5%正确答案：A5、将剩余索取权和剩余控制权进一步划分成不同层次并进行组合，可以设计出不同种类的股票,那么股票的种类有（）.A、常规股和优先股B、普通股和优先股C、特殊股和优先股D、一般股和优先股正确答案：B6、对于市盈率模型,如果股票的实际市盈率高于其正常市盈率,说明该股票价格被（）。
A、高于B、低估C、低于D、高估正确答案：D7、下列哪个有关货币市场共同基金的描述是错误的？（）A、提供一种有限制的存款帐户B、拥有政府有关金融保险机构提供的支付保证C、投资于货币市场中的高质量投资组合D、所受到的法规限制较少正确答案：B8、期货交易双方所承担的盈亏风险都是（）。
A、零风险B、有限的C、无限的D、投机风险正确答案：C9、以下不属于掉期交易的三种形式的是（）。
A、即期对远期B、即期对即期C、明日对次日D、远期对远期正确答案：B10、马科维茨资产组合理论最主要的内容是（）。
A、以提高收益为目的的积极的资产组合管理B、非系统风险的识别C、资产组合的分散风险作用D、系统风险可消除正确答案：CIK合理的交易制度设计应使交易制度效应（），尽量减少证券价格在反映信息过程中的噪音。
A、最大化B、最小化C、上下浮动D、不变正确答案：B12、资本市场是指期限在（）的金融资产交易的市场。
A、一年以内B、两年以内C、一年以上D、两年以上正确答案：C13、下列选项中哪个正确描述了看涨期权？（）A、以某个固定价格购买资产的义务B、以某个固定价格购买资产的权力C、以某个固定价格出售资产的义务D、以某个固定价格出售资产的权力正确答案：B14、当出现较大的利率变动时,运用久期计算的债券价格与实际价格相差较大,原因是凸度的存在,经过凸度调整后,价格误差（）。
(完整word版)金融市场学模拟试卷和答案.详解
北京语言大学网络教育学院《金融市场学》模拟试卷一注意：1.试卷保密，考生不得将试卷带出考场或撕页，否则成绩作废。
请监考老师负责监督。
2.请各位考生注意考试纪律，考试作弊全部成绩以零分计算。
3.本试卷满分100分，答题时间为90分钟。
4.本试卷分为试题卷和答题卷，所有答案必须答在答题卷上，答在试题卷上不给分。
一、【单项选择题】(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。
1、金融市场上的（）剧烈波动，吸引了更多的投资者。
[A] 利润[B] 利润率[C] 收入[D] 价格2、金融市场的主体．是指（）。
[A] 金融工具[B] 金融中介机构[C] 金融市场的交易者[D] 金融市场价格3、商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所做的票据转让行为，称之为（）。
[A] 贴现[B] 再贴现[C] 转贴现[D] 承兑4、大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情尚未波动的股票，称作（）。
[A] 转帐[B] 烘托[C] 轮做[D] 轧空5、银行汇票是指（）。
[A] 银行收受汇票[B] 银行承兑的汇票[C] 银行签发的汇票[D] 银行贴现的汇票6、再贴现是（）。
[A] 中央银行的负债业务[B] 中央银行的授信业务[C] 中央银行的资产业务[D] 商业银行的授信业务7、短期国债的典型发行方式是（）方式。
[A] 公募发行[B] 拍卖投标发行[C] 拍卖[D] 推销人员推销8、一般说来，发行量大的大公司企业宜用（）的方式发行，对发行人来说较简单，在费用上体现规模经济。
[A] 私募[B] 公募[C] 直接公募[D] 间接公募9、股票行市的最大特点是（）。
[A] 收益高[B] 风险大[C] 波动性较强[D] 变幻莫测10、票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指（）。
[A] 产生票据权利义务关系的原因[B] 票据产生的原因[C] 票据转让的原因[D] 发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因二、【多项选择题】(本大题共5小题，每小题3分，共15分)在每小题列出的四个选项中有二至四个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。
金融市场学模拟考试题与答案
金融市场学模拟考试题与答案一、单选题（共100题，每题1分，共100分）1、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A、经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系B、经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同C、经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节正确答案：C2、债券现券买卖的交易和结算方式分别为（）。
A、全价交易，全价结算B、净价交易，净价结算C、净价交易，全价结算D、全价交易，净价结算正确答案：C3、股份公司因减少注册资本赎回自己的股票，必须在短期内予以（）。
A、转让B、留存C、卖出D、注销正确答案：D4、下列关于储蓄国债（电子式）的发行方式的说法中，正确的是（）。
A、只能采用包销方式B、可采用公开招标方式C、只能采用代销方式D、可采用包销或代销方式正确答案：D5、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。
A、代销B、包销C、助销D、自销正确答案：B6、《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。
Ⅰ.事后处理Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.行政干预Ⅳ.事前监管A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B7、下列属于股票融资的优点的是（）。
Ⅰ.筹资风险大Ⅱ.股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ.股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还Ⅳ.没有固定的利息负担A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D8、影响国债销售价格的因素有（）。
Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A9、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（）。
Ⅰ.审计费、律师费Ⅱ.上市年费、信息披露费Ⅲ.分红手续费、持有人大会费Ⅳ.开户费、银行汇划手续费A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A10、商业银行的短期借款的渠道主要包括（）。
金融市场学模拟试题——含答案
2010年1月金融市场学试题一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
1.属于经济周期预测先行指标的是( )A.工业产值B.消费物价指数C.消费者信心指数D.失业的平均期限2.现货交易不包括．．．( )A.现金交易B.保证金交易C.固定方式交易D.利率互换3.下列选项中，既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押品的是( )A.国债B.政策性金融债C.央行票据D.企业债4.发行者只对特定的股票发行对象发行股票的方式称为( )A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行5.影响股票供求关系的市场因素是( )A.投资者动向B.金融形势C.劳资纠纷D.财政状况6.市场价格若没有．．成交的订单是( )．．达到客户所要求的特定价位，则不能A.到价单B.市场单C.限价单D.收盘单7.期货交易中，市场风险的防范机制是( )A.保证金制度B.无负债结算制度C.价格限额D.实物交割8.从投资运作的特点出发，可将证券投资基金划分为( )A.对冲基金与套汇基金B.私募基金与公募基金C.在岸基金与离岸基金D.股票基金与债券基金9.国债柜台交易的交割方式为( )A.T+0B.T+1C.T+2D.T+310.一张15年期，年利率为7.2％，市场买卖价格为800元，票面价值为1000元的债券，其即期收益率为( )A.7.2％B.8％C.8.5％D.9％11.为谋取现货与期货之间价差变动收益而参与期货市场的交易者是( )A.基差交易者B.价差交易者C.头寸交易者D.日交易者12.从总量上看，证券交易是一场零和游戏，不会形成价值的增加。
这体现了证券投资的( ) A.交易的两面性原理 B.风险收益均衡原理C.搭便车原理D.信息传递原理13.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应达到核准规模的( )A.50％以上B.75％以上C.70％以上D.80％以上14.按成交后收付时间的不同，可将汇率划分为( )A.基础汇率与套算汇率B.即期汇率与远期汇率C.买入汇率与卖出汇率D.名义汇率与实际汇率15.用于表示单个资产对整个市场组合风险的影响的是( )A.M2测度B.β系数C.詹森指数D.特雷诺指数16.基金持有人与基金管理人和托管人之间的法律契约是( )A.基金合同B.招募说明书C.托管协议D.申请报告17.下列选项中，属于外币支付凭证的是( )A.现金B.铸币C.票据D.政府债券18.反映企业对债务融资的依赖程度的财务比率是( )A.资产收益率B.存货周转率C.股利收益率D.利息保障倍数19.DEA代表( )A.正负差B.异同平均数C.未成熟随机值D.威廉指标20.历史最悠久的国际金融中心是( )A.伦敦金融中心B.纽约金融中心C.巴林金融中心D.东京金融中心二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
金融市场学模拟试卷和答案
北京语言大学网络教育学院《金融市场学》模拟试卷一注意：1.试卷保密，考生不得将试卷带出考场或撕页，否则成绩作废。
请监考老师负责监督。
2.请各位考生注意考试纪律，考试作弊全部成绩以零分计算。
3.本试卷满分100分，答题时间为90分钟。
4.本试卷分为试题卷和答题卷，所有答案必须答在答题卷上，答在试题卷上不给分。
一、【单项选择题】(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。
1、金融市场上的（）剧烈波动，吸引了更多的投资者。
[A] 利润[B] 利润率[C] 收入[D] 价格2、金融市场的主体．是指（）。
[A] 金融工具[B] 金融中介机构[C] 金融市场的交易者[D] 金融市场价格3、商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所做的票据转让行为，称之为（）。
[A] 贴现[B] 再贴现[C] 转贴现[D] 承兑4、大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情尚未波动的股票，称作（）。
[A] 转帐[B] 烘托[C] 轮做[D] 轧空5、银行汇票是指（）。
[A] 银行收受汇票[B] 银行承兑的汇票[C] 银行签发的汇票[D] 银行贴现的汇票6、再贴现是（）。
[A] 中央银行的负债业务[B] 中央银行的授信业务[C] 中央银行的资产业务[D] 商业银行的授信业务7、短期国债的典型发行方式是（）方式。
[A] 公募发行[B] 拍卖投标发行[C] 拍卖[D] 推销人员推销8、一般说来，发行量大的大公司企业宜用（）的方式发行，对发行人来说较简单，在费用上体现规模经济。
[A] 私募[B] 公募[C] 直接公募[D] 间接公募9、股票行市的最大特点是（）。
[A] 收益高[B] 风险大[C] 波动性较强[D] 变幻莫测10、票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指（）。
[A] 产生票据权利义务关系的原因[B] 票据产生的原因[C] 票据转让的原因[D] 发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因二、【多项选择题】(本大题共5小题，每小题3分，共15分)在每小题列出的四个选项中有二至四个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。
金融市场学模拟试题及答案
金融市场学模拟试题一一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
为交易对象。
)1．金融市场以(．无形资产DC．金融资产A．实物资产B．货币资产)正式开业。
(2．上海黄金交易所于月10．20022001．年10月年12A．1990年月年B．19916月DC )3．证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是(．许可制D．会员制 CA．公司制．审批制B)4．一般说来，金融工具的流动性与偿还期(．无确定关系CA．成正比关系．成线性关系B．成反比关系D．下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是)(5．优先股股东一般不享有公司的经营参与权B．普通股股东享有公司的经营参与权 A．优先股股东不可要求公司赎回股票D．普通股股东不可退股C)6．以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是(．股票，债券，基金BA．股票，基金，债券．基金，股票，债券．基金，债券，股票CD(7．银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是）．银行承兑汇票D．商业承兑汇票C BA．银行本票．商业本票）．货币市场的主要功能是(8．长期资金融通A．短期资金融通B．投机D．套期保值C．）( 9．债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是．市场风险D．非系统风险CA．系统风险．信用风险B(．中央银行参与货币市场的主要目的是 10)．实现合理投资组合CBD．取得佣金收入．进行短期融资A．实现货币政策目标()．在物价下跌的条件下，要保持实际利率不变，应把名义利率 11．调低C．调高D A．保持不变B．与实际利率对应)．世界五大黄金市场不包括( 12．香港C．伦敦．东京B．纽约DA)．在我国，可直接进入股票市场的金融机构是( 13．财务公司．政策性银行D B．商业银行CA．证券市场()14．股票发行方式按是否通过金融中介机构推销，可分为．招标发行和非招标发行D．直接发行和间接发行C．场内发行和场外发行．公募发行和私募发行A B )(15．我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为股D．C．100股股A．101000B．50股(16)．专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是．交易厅交易商．零股交易商D B．专家经纪人CA．专业经纪人(交易方式为主。
(完整版)《金融市场学》模拟试题
《金融市场学》模拟试题一一、 名词解释（每题 5分，共20分） 1、 金融工具 2、 外汇 3、 证券公司 4、 汇票贴现二、 判断正误题（先判断正误再说明理由，每题3分，共15分）1、 一般来说，凡专门从事各种金融活动的组织，均称为银行。
2、 一般情况下，同业拆借市场的拆借利率应高于中央银行的再贴现率。
3、 股票流通市场的核心是场内交易，股票交易市场的主要组织方式是证券交易所。
4、 一般情况下，外国发生严重通货膨胀，汇率上升。
5、 金融市场相对于经济发展的过度超前或滞后发展，都是不可取的。
三、 单项选择题（下面各题所给的备选答案中，只有一项是正确的，将正确答案的字母填入 括号内。
每小题2分，共20分）1、 票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指（ A ）A 、产生票据权利义务关系的原因B 、票据产生的原因C 、票据转让的原因D 、发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因2、 由出票人签发，要求付款人按约定的付款期限，对指定的收款人无条件支付一定金额的 票据是（ C ）A 、支票 B 、本票C 、汇票D 、远期汇票3、 在我国，证券公司在业务上必须接受（A ）的领导、管理、监督和协调。
A 、国务院证券委员会B 、中国证监会C 、中国人民银行D 、财政部和国家计划委员会4、 同业拆借市场上拆借资金的期限最长不超过（B ）A 、1天B 、3天8、一般说来，发行量大的大公司企业宜用（ D ）的方式发行，对发行人来说较简单, 在费用上体现规模经济。
A 、私募 B 、公募 C 、直接公募D 、间接公募 9、 股票行市的最大特点是（ C ）。
A 、收益高 B 、风险大 C 、波动性较强D 、变幻莫测10、 （ D ）是投资者最关心的一个方面。
C 、5 天D 、10 天5、 推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ A 、存款准备金制度 C 、公开市场政策 6、 再贴现是（ B ） A 、中央银行的负债业务C 、中央银行的资产业务7、短期国债的典型发行方式是 A 、公募发行C 、拍卖 A ）B 、再贴现政策 D 、存款派生机制B 、中央银行的授信业务D 、商业银行的授信业务 C ）方式。
完整word版,金融市场学模拟试题及答案,推荐文档
C.套期保值 D .投机金融市场学模拟试题一、单项选择题（本大题共 20小题，每小题1分，共20分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的， 请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
普通股股东不可退股 D.优先股股东不可要求公司赎回股票6•以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（ ）A.股票，基金，债券 B •股票，债券，基金C.基金，股票，债券 D •基金，债券，股票7•银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是（）A.银行本票B .商业本票C.商业承兑汇票 D .银行承兑汇票8货币市场的主要功能是（）A.短期资金融通B •长期资金融通1. 金融市场以（）为交易对象。
A. 实物资产B.货币资产C.金融资产D .无形资产2. 上海黄金交易所于正式开业。
（）A. 1990 年 12 月 B . 1991 年 6 月 C . 2001 年 10 月D . 2002 年 10 月3. 证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是A. 公司制 B •会员制 C.审批制 D •许可制4. 一般说来，金融工具的流动性与偿还期A. 成正比关系 B .成反比关系 C .成线性关系 D .无确定关系5. 下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是A. 普通股股东享有公司的经营参与权B.优先股股东一般不享有公司的经营参与权C.9•债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是( )A.系统风险 B •非系统风险C.信用风险 D •市场风险10.中央银行参与货币市场的主要目的是（）A.实现货币政策目标 B •进行短期融资C.实现合理投资组合 D •取得佣金收入11 •在物价下跌的条件下，要保持实际利率不变，应把名义利率（）A.保持不变B •与实际利率对应 C.调高D •调低12. 世界五大黄金市场不包括（）A.伦敦B .纽约C .东京D .香港13. 在我国，可直接进入股票市场的金融机构是（）A.证券市场B .商业银行C.政策性银行 D .财务公司14. 股票发行方式按是否通过金融中介机构推销，可分为（）A.公募发行和私募发行B •直接发行和间接发行C.场内发行和场外发行D •招标发行和非招标发行15•我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为（）A. 10 股B . 50 股C. 100 股D . 1000 股16•专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是（）A.专业经纪人B •专家经纪人C.零股交易商 D •交易厅交易商17•我国上市债券以___交易方式为主。
《金融市场学》 模拟试题和答案
《金融市场学》模拟试题和答案《金融市场学》模拟试题一、名词解释(每题3分，共15分)1、投资银行2、套汇交易3、货币头寸4、再贴现5、本票二、填空题(每空1分，共15分)1、证券市场的发展通常有两个流源，即( )和( )。
2、按信用关系的不同，票据可分为三种( )( )( )。
3、股票一般具有以下特征( )( )( )和( )。
4、货币经纪人的获利途径有二( )和( )。
5、证券承销主要有( )和( )两种。
6、股票流通市场的组织方式可分为( )和( )两种。
三、判断正误题(每题2分，共20分)( ) 1、目前我国的金融业是分业经营，混业监管。
( ) 2、一家商业银行就能够创造存款货币。
( ) 3、CD存单是同业拆借市场的重要工具。
( ) 4、票据是全国通用的结算和信用工具。
( ) 5、本票必须经过承兑，才能有效。
( ) 6、股票与债券共处于资本市场，二者性质相同。
( ) 7、信用交易风险远远小于现金交易。
( ) 8、远期汇率升水是指即期汇率大于远期汇率。
( ) 9、外汇市场运行机制的核心是汇率机制。
( ) 10、货币经纪人与货币中间商二者获利途径有所不同。
四、单项选择题(每题1分，共10分)1、金融市场的客体是指金融市场的( )A、交易对象B、交易者C、媒体D、价格2、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称为( )市场A、第四B、议价C、公开D、店头3、金融市场中最早形成的市场是( )市场A、公债B、股票C、票据D、外汇4、在票据的各种特征中，最重要的特征是( )A、无因性B、设权性C、要式性D、返还性5、政府债券与公司债券的主要区别是( )不同A、发行主体 B目的 C、利率 D、风险6、在保证金信用交易中，客户与经纪人之间形成了( )关系A、委托代理B、信任C、债权债务D、买卖7、投资银行最早起源于( )A、英国B、中国C、美国D、日本8、商人银行最为发达的国家是( )A、美国B、日本C、英国D、中国9、银行承兑汇票的转让一般通过( )方式进行A、再贴现B、承兑C、贴现D、转贴现10、债券市场是一种( )市场A、贴现B、货币C、直接融资D、间接融资五、简答题(每题5分,共10分)外汇市场的运行机制?2、金融期货市场的特征?六、论述题(每题15分，共30分)1、外汇投机与外汇投资的区别?2、你认为目前我国证券市场存在的主要问题是什么?应如何解决?《金融市场学》模拟试题参考答案一、名词解释(每题3分，共15分)1、投资银行—指专门对工商企业办理投资和长期信贷业务的银行。
金融市场学模拟习题与参考答案
金融市场学模拟习题与参考答案一、单选题（共100题，每题1分，共100分）1、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。
A、金融期权B、结构化金融衍生工具C、金融期货D、金融互换正确答案：D2、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A、利润驱动B、金融自由化C、新技术革命D、避险正确答案：D3、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是（）。
A、供求关系的变化B、行业前景C、宏观经济和政策原因D、公司经济状况正确答案：A4、上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。
A、1991年7月和1992年10月B、1991年7月和1990年12月C、1992年10月和1991年7月D、1990年12月和1991年7月正确答案：D5、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。
A、公开市场B、股票C、投资基金D、债券正确答案：C6、代办股份转让系统即俗称的（）。
A、三板市场B、主板市场C、二板市场D、创业板市场正确答案：A7、下列属于证券投资者的特点的是（）。
Ⅰ.分散性Ⅱ.流动性Ⅲ.投资的目的性Ⅳ.市场的支撑性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D8、基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算，进而确定（）。
A、基金资产公允价值B、基金资产总值C、基金资产成本D、基金资产份额净值正确答案：A9、按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。
Ⅰ.保本型Ⅱ.非收益保证型Ⅲ.保证最高收益型Ⅳ.保证最低收益型A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正确答案：C10、基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。
Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.商业银行A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C11、证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。
金融市场学考研模拟测试卷
金融市场学考研模拟测试卷一、选择题（每题 2 分，共 40 分）1、以下不属于货币市场工具的是（）A 商业票据B 大额可转让定期存单C 公司债券D 回购协议2、金融市场中，最重要的资金供应者是（）A 个人B 企业C 政府D 金融机构3、有效市场假说中，认为证券价格已经充分反映了所有历史信息的市场是（）A 弱式有效市场B 半强式有效市场C 强式有效市场D 以上都不对4、以下关于股票市盈率的说法，正确的是（）A 市盈率越高，股票价值越高B 市盈率越低，股票价值越高C 市盈率反映了股票的风险大小D 市盈率与股票价值无关5、以下哪种风险可以通过多样化投资分散（）A 系统风险B 非系统风险C 市场风险D 利率风险6、假设某公司股票的β系数为 15，市场组合的预期收益率为 10%，无风险收益率为 4%，则该公司股票的预期收益率为（）A 13%B 11%C 16%D 19%7、以下不属于金融期货合约特点的是（）A 标准化合约B 在场外交易C 保证金交易D 每日结算8、债券的票面利率与市场利率的关系是（）A 票面利率高于市场利率，债券溢价发行B 票面利率低于市场利率，债券折价发行C 票面利率等于市场利率，债券平价发行D 以上都对9、以下关于金融期权的说法，错误的是（）A 期权买方的损失有限B 期权卖方的收益有限C 期权买方具有选择是否执行期权的权利D 期权卖方具有选择是否执行期权的权利10、金融市场中，最早出现的衍生工具是（）A 金融期货B 金融期权C 互换D 远期合约11、以下关于货币市场基金的说法，正确的是（）A 风险高B 流动性差C 收益稳定D 投资门槛高12、下列不属于金融市场监管目标的是（）A 保护投资者利益B 维护金融市场稳定C 提高金融市场效率D 促进金融机构盈利13、以下属于直接融资方式的是（）A 银行贷款B 发行债券C 信托贷款D 租赁融资14、当市场利率上升时，债券价格通常会（）A 上升B 下降C 不变D 不确定15、以下关于资产证券化的说法，错误的是（）A 可以提高资产流动性B 可以降低融资成本C 风险完全转移给投资者D 可以优化资产负债结构16、以下不属于金融市场功能的是（）A 资金融通B 风险分散C 价格发现D 资源配置E 宏观调控17、以下哪种金融机构在金融市场中扮演着资金需求者的角色（）A 商业银行B 证券公司C 保险公司D 中央银行18、以下关于金融市场参与者的说法，错误的是（）A 家庭是金融市场上主要的资金供应者B 企业是金融市场上重要的资金需求者和供应者C 政府通常是金融市场上资金的净需求者D 金融机构在金融市场上的作用是不重要的19、以下不属于金融市场基础设施的是（）A 支付系统B 中央托管机构C 证券交易所D 企业财务报表20、金融市场中，能够反映资金供求关系的是（）A 股票价格B 债券价格C 利率D 汇率二、判断题（每题 2 分，共 20 分）1、金融市场是指资金融通的场所。
金融市场学模拟试题1
金融市场学模拟试题11. 引言本文档是金融市场学模拟试题1的参考答案，旨在帮助读者更好地理解金融市场学的相关概念和知识。
本文将按照试题的要求逐步回答每个问题，并给出相应的解释和分析。
2. 问题一问题：仅供投资者选择的组合包括股票、债券和货币市场工具，假设有4种不同的股票、3种不同的债券和2种不同的货币市场工具可供选择。
请问在不考虑任何其他因素的情况下，一共有多少种不同的投资组合？解答：对于每种不同的金融工具，都存在两种选择：要么选择该工具，要么不选择。
因此，根据乘法准则，我们可以得出总的组合数为29=512种。
3. 问题二问题：根据资产定价模型，证券的预期收益率是由哪些因素决定的？解答：根据资产定价模型，证券的预期收益率主要受以下因素影响：1.市场风险：市场风险指的是整体经济环境和市场条件的变化。
证券的预期收益率与市场风险呈正相关关系，即市场风险越高，预期收益率也会越高。
2.个别证券风险：个别证券风险是指与特定证券相关的风险，如公司财务状况、行业前景等。
个别证券风险与预期收益率呈负相关关系，即个别证券风险越高，预期收益率越低。
3.市场利率：市场利率是影响证券预期收益率的重要因素之一。
一般来说，市场利率上升会导致债券价格下降，从而提高预期收益率。
4.通货膨胀率：通货膨胀率是影响证券预期收益的重要因素之一。
通货膨胀率上升会降低实际收益，从而影响证券的预期收益率。
综上所述，证券的预期收益率受到市场风险、个别证券风险、市场利率和通货膨胀率等因素的综合影响。
4. 问题三问题：什么是资产组合的风险和回报？解答：资产组合的风险是指资产组合可能面临的损失或波动性。
资产组合的回报是指资产组合的收益。
资产组合的风险和回报由组成资产的预期收益率和协方差来决定。
通过合理的资产配置，可以在风险和回报之间取得平衡。
通常来说，较高的风险意味着更高的预期收益，而较低的风险意味着较低的预期收益。
投资者可以根据自身的风险承受能力和投资目标来选择适合自己的资产组合。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
北京语言大学网络教育学院
《金融市场学》模拟试卷一
注意：
1.试卷保密，考生不得将试卷带出考场或撕页，否则成绩作废。
请监考老师负责监督。
2.请各位考生注意考试纪律，考试作弊全部成绩以零分计算。
3.本试卷满分100分，答题时间为90分钟。
4.本试卷分为试题卷和答题卷，所有答案必须答在答题卷上，答在试题卷上不给分。
一、【单项选择题】(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。
1.从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式( A )
A.直接融资和间接融资
B.股票融资和债券融资
C.股票融资和银行贷款
D.商业票据融资和银行贷款
2.二战前，世界上最大的黄金市场是( D )
A.苏黎世黄金市场
B.香港黄金市场
C.纽约黄金市场
D.伦敦黄金市场
3.以下不属于证券交易所的职责的是( C )
A.提供交易场所和设施
B.制定交易规则
C.制定交易价格
D.公布行情
4.政府债券的风险主要表现为( D )
A.信用风险
B.财务风险
C.经营风险
D.购买力风险
5.贴现债券的实际收益率与票面利率相比( A )
A.高
B.相等
C.低
D.不确定
6.我国证券交易所的组织形式是( C )
A.公司制
B.股份制
C.会员制
D.席位制
7.以下哪个金融市场管理机构属于民间性组织( C )
A.美国证券管理委员会
B.日本证券市场管理委员会
C.英国证券投资委员会
D.中国证券监督管理委员会
8.可转换债券转换为普通股，会导致公司( C )
A.资产总额增加
B.资产总额减少
C.自有资本增加
D.自有资本减少
9.根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为( C )
A.发行市场和流通市场
B.国内市场和国外市场
C.场内市场和场外市场
D.现货市场和期货市场
10.在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息比单利债券的实际利息( B )
A.低
B.高
C.相同
D.不确定
二、【多项选择题】(本大题共5小题，每小题3分，共15分)在每小题列出的四个选项中有二至四个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。
多选、少选、错选均无分。
11.股份有限公司的普通股东具有以下法定权利( A B C D )
A.经营管理参与权
B.优先认股权
C.盈利分配权
D.剩余财产分配权
12.影响债券票面利率的因素有( A B C )
A.市场利率
B.债券期限
C.筹资者信用级别
D.资金使用方向
13.我国证券市场的基本功能是( A B C D )
A.为证券提供流动性
B.确定证券价格
C.配置资金资源
D.转换企业经营机制
14.伦敦资本市场是一个经营一年期以上的中长期资金借贷业务的交易场所，它主要包
括( A B C )
A.证券发行市场
B.伦敦证券交易所
C.国际债券市场
D.贴现市场
15.外汇期货市场上的双向套利交易有( A C )
A.跨期套利
B.跨国套利
C.跨市套利
D.跨月套利
三、【名词解释】（本大题共5小题，每题5分，共25分；请将答案填写在答题卷相应题号处）
16.蓝筹股票
答：指一些信誉卓著、资本雄厚、经营效果好、事业处于稳定上升阶段的大公司发行的股票，这类股票一般都在证劵交易所挂牌上市，安全性、流动性、收益性都较高，被众多人看好，被称为“热门股票”或“优良股票”。
17.套期保值
答：是指利用期货市场来降低或消除未来现货市场的价格风险的活动。
18.货币互换
答：是指两个借取不同货币的借款人，同意在约定的未来交易期内，调换双方债务，即相互支付双方到期应支付的借款本息，从而降低双方的筹资成本的交易，在交易中，最后交换的汇率是约定汇率，而不是到期日的汇率。
19.投资基金
答：投资基金也叫共同基金，是金融信托的一种。
基金由数目不等的投资者不等额出资汇集成基金，然后交由专业性投资机构管理，由投资机构根据与投资客户商定的投资最佳收益目标和最小风险，进行金融投资。
20.第四市场
答：指股票买卖双方不通过证劵经纪商，客户通过终端设备商谈交易，彼此间利用电讯手段直接进行大宗股票交易的市场。
四、【简答题】（本大题共3小题，每题10分，共30分；请将答案填写在答题卷相应题号处）
21.影响债券票面利率的因素有哪些?
答：1、债券的信用级别；2、债券期限的长短；3债券计息的方式、支付的频率；4同期银行存款的利率水平；5主管部门的有关规定。
22.简述可转换公司证券的作用。
答：可转换公司债券是指规定债券持有者可以在特定的时间内安一定比例和一定条件转换成公司股票的债券。
在未转换之前是纯粹的债务，不受公司经营状况的影响；转换之后，原有的债权人变成了公司的股东，参与公司股利的分配，其收益与公司经
营状况密切相关，但潜在的股票价格收益，部分弥补了低利率对投资者造成的损失。
23.场外交易有何特点?
答：1、交易的对象广泛，既包括非上市证劵，又包括上市证劵。
2、交易价格双方协议，同一股票在不同的交易点成交价格也会不同。
3、交易方式比较灵活，交易双方可以直接商谈，不仅手续简便，而且交易成本较
低。
4、交易场所分散。
场外交易的股票范围比场内交易的范围广泛。