公司风险识别与评估规范

作业风险防范和辨识手册生产部分吉林省吉能电力集团有限公司两江水力发电公司编审委员会主任：郑锡恩副主任：崔连庆梁龙泽编委：刘建军武广辉孙立刚杨应序国家电网公司建设世界一流电网、国际一流企业的目标为公司发展带来了新的机遇，对公司安全管理提出了更高要求，公司通过发展战略取得了显著成绩，但发生重特大安全事故的风险始终存在，安全管理依然存在薄弱环节，与国内先进水平和为公司快速发展提供坚强支撑的要求还存在较大差距，亟待进一步巩固安全生产基础。

公司通过借鉴和吸取现代风险理论结合水电站生产运行的特点，系统研究了风险管理在水电站生产运行安全管理中的应用，编制了《水电站安全风险辨识与评估规范（生产部分）》，本评估规范在水电站日常的运行和检修工作基础上，围绕着人、机、料、法、环各环节综合梳理、统计、分析和归纳作业人员、作业设备、作业物资、作业环境、作业对象以及作业管理可能存在的风险，提炼和归纳基本风险和风险要素，针对风险要素分析初步确定可能发生的风险种类，提出应对风险的措施和要求，有利于增强各级人员的安全风险意识。

本评估规范所明确的评估方法，符合公司水电站安全管理发展方向，符合公司标准一体化要求，希望公司全员都能够认真学习，长期坚持应用，努力实现公司构建全员主动参与的安全风险管控体系。

相信通过它的推广应用，对于公司建立和完善安全风险管理体系，实现安全管理“可控、能控、在控”，为公司快速发展提供坚强的支撑，具有重要的指导意义。

目录一、一、编写说明1. 前言本说明介绍了吉林省吉能电力集团有限两江水力发电公司（简称公司）安全风险管控体系中《生产安全风险辨识与评估规范》（简称《评估规范》）的编写过程、特点、使用方法，旨在帮助公司生产和管理人员了解和使用管控手册，在评估规范的指导下，深化操作或作业可能存在风险的认知，规范现场风险的应对，通过手册的使用，有效防范各类安全事故风险，强化人员安全生产的意识和执行力。

2. 编制过程2.1. 总体思路生产安全风险体系是以投运的电站生产安全为研究对象，整个体系按静态风险和动态风险分两部分： -安全性评价查询标准 -生产安全风险管控和辨识其中《安全性评价查询（简称《查询），是针对电站设备、设施本身存在通用的、普遍的、重大的问题和缺陷所进行的安全评价查询标准，这些缺陷既可能是设计、制造、安装和调试遗留的，也可能是设备和设施长期运行引发的故障和失效，查询标准制定和使用旨在通过定期检查和评价及针对性的整改，结合公司资产全寿命周期管理，逐步提高设备整体运行的安全水平。

生产安全风险管控和辨识由《评估规范》、《检修作业安全风险辨识与防范手册》（电气、水机、水工）、《运行作业安全风险辨识与防范手册》组成，是针对生产作业/操作过程的每一项工作按照人、机、物、环、作业对象及作业步骤，结合管理，综合评价生产安全风险，提出应对措施。

《评估规范》是生产安全风险管控体系中的一个配套工具，是在电站日常的运行和检修工作基础上，综合梳理、统计、分析和归纳作业人员、作业设备、作业物资、作业环境、作业对象以及作业管理可能存在或发生的风险，提炼和归纳基本风险和风险要素，针对风险要素分析初步确定可能发生的风险种类、提出应对风险的措施和要求，为规范和统一各专业作业/操作辨识手册的风险辨识和应对措施的制定提供借鉴。

《检修辨识手册》、《运行辨识手册》着重研究作业/操作动态过程引发的风险，对每一个检修项目或运行操作，分作业/操作前准备的风险评估以及作业/操作步骤的风险评估两部分，风险辨识将按照“哪些人员、使用哪些作业器具和物资、在哪个作业区域、对哪些设备和设施进行作业/操作”作为风险辨识思考流程，全过程、全方位地分析和展现作业/操作前和作业/操作过程中风险以及防范各环节风险的应对措施。

《查询标准》、《评估规范》、《检修辨识手册》、《运行辨识手册》四个文件构成了已建电站生产安全风险管控体系，通过对电站周期性的静态风险评价和整改、以及规范化的动态风险辨识，结合资产形成过程的全寿命周期管理，最大限度降低企业安全生产风险。

公司的《查询标准》已编写完成，并逐步进行充实和完善。

本文主要对《评估规范》、《检修辨识手册》、《运行辨识手册》的编制进行说明。

2.2. 编制依据 本体系文件的编制主要依据已经颁布的法律、法规、国际国内标准、行业标准、企业要求进行，并参照了： a 国家电网电力安全工作规程（水电厂动力部分） b 安全风险管理工作基本规范---国网公司 c 生产作业风险管控工作规范---国网公司d水电建筑工程质量监督大纲---电力建设工程质量监督总站e电力建设安全环境评价实施管理办法---国网公司f安全性评价查询标准---国网公司g电站检修管理导则---国网公司h电站运行管理导则---国网公司i机组检修标准项目费用定额表---国网公司j《安全监督体系》----国网公司KNOSA五星管理系统2.3.编制过程2015年初，公司在分析安全现状以及发展态势，提出了建立公司安全风险管控体系的要求，公司领导高度重视，多次召集会议，在明确任务和分工的基础上，组织编写，2015年末初步完成了编写工作。

3.主要内容和特点3.1.基本内容3.1.1.管控手册作为安全体系中的工具文件，《评估规范》是以人员、作业设备、物资、作业环境、作业对象和管理作为分析的元素，其中：人员---分管理人员、作业人员、特种作业人员、综合协调人员；作业器具---分安全工器具、电动和气动工具、起重机具、焊接器具、交通工具、仪器设备、常用工器具；物资---分耗材、建筑材料、易燃易爆物、化学品、备品备件、废弃物；作业环境---分带电区域、压力设备区域、受限区域、旋转设备区域、发电机水轮机区域、水工廊道区域、高空作业区域、户外作业区域、油库、危险品仓库、物资仓库、机电设备仓库；作业对象---分电气一次设备、电气二次设备、网络及计算机设备、机械设备、构建筑物、水下设备、高空设备；管理---分综合管理、作业组织、规章制度等；考虑到生产作业的特点，作业环境按设备属性、结合地理位置划分，而作业对象则按电站通常机电设备和设施分类方法划分。

3.1.1.1.评估要点生产的风险管控从风险类别、评估要点、风险要素、可存在的风险、应对措施入手，以风险要素作为风险分析和评估核心，通过要素的梳理确定可能引发的风险以及风险的类型（法律、责任、事故、其他），并根据风险类型制定应对措施。

评估要点根据不同人员、作业设备、物资、环境、作业对象和管理类别以及特征归纳的，其中：1）人员将根据不同岗位的人员围绕着政策水平、业务能力、管理能力、岗位职责、专业技能、专业素质、身心状况等方面进行评估；2）作业工器具-除了通常的合格标识、存放环境、维护和保养外，风险要素主要围绕着外观检查、性能检查和使用等进行评估；3）物资-主要围绕着合格标识、包装和运输、使用等进行评估；4）作业环境-除了通常的环境要求外，对各作业环境风险要素主要围绕作业防护、安全设施等进行评估；5）作业对象-风险要素主要围绕着设备标识、设备状态、安全措施、个人防护等进行梳理和归纳；3.1.1.2.风险要素风险要素是针对评估要点的拓展、补充和诠释，根据评估要点，以简洁明了的词语描述风险要素，帮助理解和记忆。

同时风险要素的确定是为了进一步细化可能存在的风险，并针对性地提出应对措施。

3.1.1.3.风险类型按照国家安全生产事故风险的分类，生产事故可归类为物体打击（高空落物）、机械伤害（包括机械挤压、转动伤害、失稳）、起重伤害、淹溺、触电、灼烫、火灾、高空坠落、坍塌、透水、压力容器爆炸（异常泄压）、燃爆、中毒窒息、车辆伤害等，另外根据抽水蓄能生产特点，在本体系的事故风险中增加了电网（电站）停电、设备失效、错走间隔风险、操作失误、误停/误跳等风险。

3.1.2.辨识手册作业/操作风险辨识分作业前准备和作业过程两部分，作业前准备从人员、作业设备、作业物资、作业环境、作业对象以及措施和作业指导书准备工作风险辨识入手，确定作业前在人、机、物、环、对象和管理中各环节中的风险要素、风险类型和应对措施；而作业过程是在作业前准备的基础上，逐个对作业/操作步骤进行风险辨识，系统的、全面的警示作业人员对作业风险关键环节和关键时机关注，作业/操作风险辨识手册将整个作业过程需要管控的风险按步骤整合在一个文件中。

检修作业安全风险辨识手册与其他两个文件的相互关系见下图。

生产安全风险管控手册运行操作风险辨识手册风险和应对-人员-作业器具-物资两票、三措-环境-作业对象-管理检修作业风险辨识手册3.2.特点整个文件的编制按简洁明了呈现的方法，帮助人员对作业/操作风险的理解和记忆，加强对风险应对意识和辨识能力，继而达到控制作业/操作面临的风险的目的。

作业风险的辨识是以电站运行操作和检修作业过程为研究对象，对运行操作则将每一项作业/操作作为风险研究的单元，运行按电气、机械及综合三大类从以运行操作、检修隔离操作、检修恢复操作为研究单元；而检修则依据公司A级检修定额中的每一个检修项目及水工构建筑物逐项、分类展开辨识。

对安全生产而言，主要的风险可划分为法律风险、责任风险、事故风险和其他风险。

对法律风险的防范，将通过一定的机制、手段来发现和预防和应对不了解或违法所引发的风险，严格杜绝法律风险的发生；而对责任风险，除了组织体系和技术体系防范外，还应从管理上界定职责，建立健全考核体系，紧抓规章制度学习、培训、规章制度落实入手，禁止和防范责任风险的发生；生产事故风险是工作中最常见的风险，因此风险主要通过事前预防、事中落实、事后措施加以防范。

水电站在运行与检修过程中可以借鉴使用。

安全风险中最不可控的因素是人，如何可控和在控动态作业过程是作业辨识手册的关键，所谓事前预防应充分考虑作业可能面临的方方面面，串接安全作业的方法、要求、手段，通过规范的流程保证作业的有序、安全的展开，从而构筑规范化作业控制机制。

作业过程的风险辨识着重在关键步骤，强调实施过程风险应对措施的落实和监管来保护自身和他人的安全以及设备安全。

4.手册的应用检修各专业作业辨识手册和运行操作辨识手册由公司生产部门负责编制，考虑到两江电站接线方式、机组类型、构造、布置及工艺上与其他电站存在的差异，各分册将主要关注作业过程的关键步骤和关键时机，对于存在的差异，可在本模板的基础上作相应的补充和调整。

二、安全风险评估规范。