关于民营企业合法权益保护问题的分析与建议

关于民营企业合法权益保护问题的分析与建议近年来，随着民营企业在发展当地经济中作用的提高，民营企业合法权益的保护问题日益受到地方政府的关注，一些地方已经就此进行专门立法，将切实保护民营企业权益作为推动民营经济发展的一项重要措施。

尽管如此，侵占民营企业合法权益的现象仍相当普遍和严重，需要引起有关部门的高度重视。

一、存在问题具体来看，民营经济权益保护方面存在的问题突出表现在以下方面。

（一）投资经营权得不到保障案例1(资料来源：《中国私营经济年鉴XX年版》,p.387。

)：收购之后难经营据安徽省工商联等部门的调查，1998年9月，民营企业马鞍山海天集团与市化工局签订合同，海天集团以1620万元抵付1416名职工安置费收购原破产企业马鞍山橡胶厂，成立海橡公司，同年12月恢复生产。

在700多名上岗职工中，绝大多数不愿成为打工仔而未签订劳动合同，近300人不愿或没有上岗。

在公司通知、通告无效的情况下，自次年6月停发这些未上岗工人的工资，由此引起了少数人殴打公司领导、拦堵205国道的恶性事件。

事发后，该公司按照市委、市政府协调指导小组的意见，补发了
上述旷工人员的工资。

但因职工大锅饭思想没有转变，对立情绪没有化解，企业管理和生产经营十分困难。

加上职工为身份、产权归属等问题上访不断，XX年4月市化工局书面通知海天集团退出海橡公司，单方面终止收购合同。

海天集团不同意，化工局便在市领导的支持下以海天集团未安置好职工为由向法院提起诉讼，法院于5月25日查封了海橡公司，至报告发表时此案尚在审理之中。

分析与评论：民营企业收购经营不善的国企，本是一件双赢的好事，问题是受种种因素限制，民营企业往往并不能以一个平等市场主体的身份开展正常的经营管理活动。

有的企业本来已经破产几乎失去全部价值，一旦民营企业要去收购就变成了黄金；国企职工下岗时尚能正确对待，一旦有民营企业收购或兼并就无理取闹，搞得企业无法应付；政府则往往在矛盾和冲突面前不惜牺牲民营企业的利益以求得一时安稳。

在这样的外部环境下，民营企业确实是举步维艰。

（二）企业生存权受到侵害案例2(资料来源：《民营经济内参》XX年6月8日。

)：贵阳一民营企业被政府建设项目卡断生路贵阳兴华铁合金厂是一家引进外资，于1987年注册成立的民营企业。

在该厂建成投产后的第六年，贵阳新机场选址将兴华铁合金厂厂
区划定为龙洞堡机场的净空保护区域。

1995年11月中旬，在贵阳市副市长（兼龙洞堡机场建设指挥部副指挥长）的主持下召开的专题会议上作出三点行政结论：要求兴华铁合金厂在1996年3月以前变迁完毕；成立专门的搬迁工作组负责实施；鉴于兴华铁合金厂经济效益较好，指挥部同意对被搬迁企业给与赔偿。

同年12月，搬迁工作组向兴华铁合金厂传达了专题会议精神，送达了《贵阳市花溪区政府（1995）61号文件》，责令该厂按照文件要求事项执行。

兴华铁合金厂在61号文件下达之后，立即停止了经营活动，停签和终止履行1996年度的购销合同，于1996年2月底熄火停止生产，待命搬迁。

同时该厂按照法律程序进行了资产评估，并作了异地搬迁重组生产的预算报告送达有关部门。

但是该厂停产之后，便无人理睬搬迁事宜，建设指挥部与搬迁工作组之间相互推诿，搬迁费始终没有到位。

据了解，搬迁费已被有关领导挪用去市区繁华路段修改大楼和兴办实业公司做生意去了。

1997年，该厂向贵州省政府提交报告并获省长和副省长批示，但公文旅行1年有余，由于各有关方面相互推诿，问题仍未能解决。

在行政投诉无效的情况下，该厂向省高级法院起诉，结果诉讼以铁合金厂的败诉结束。

无奈之下，该厂领导在多方征询民航管理局和其他有关方面意见无异议之后，于XX年元月开炉生产。

不料机场又提出该厂所在位置是机场划出的净空保护区域，其生产影响飞行安全，构成安全隐患。

XX年4月，贵阳花溪区环保局长带人到达兴华铁合金厂，宣布了手写的强令该厂立即停产的紧急通知，强行拉闸断电，打上封条。

对工厂造成直接经济损失40余万元。

事后至今又是1年多过去，该厂仍处于既不能生产、又不能搬迁的困境，企业生存无望。

分析与评论：此案例清楚地表明，民营企业的地位是多么地低下。

首先，与企业切身利益有重大关系的厂址迁址问题仅由工程指挥部召开一个会议就决定下来，企业只是事后在工作组传达专题会议精神时才知晓搬迁要求，并且只能被责令按照文件要求事项执行。

其次，企业停产之后，因搬迁费用没有着落而无法搬迁，企业此时已陷入困境，而有关方面不仅没有努力解决企业的实际困难，反而互相推诿，当初的承诺成为泡影却没有一个人或部门承担责任。

第三，在企业被迫无奈，于停产4年后开始生产自救时，区环保局长仅凭一纸手书即可强令企业停产并打上封条。

试想，如果兴华铁合金厂是一家国有企业或者外资企业，会遭到如此对待吗？与这两类企业相比，民营企业现有的地位显然无法与政
府部门谈判，民营企业的合法权益在政府的文件面前是微不足道的。

（三）财产占有权受到侵占案例3(资料来源：《南方周末》XX 年12月6日。

)：荒唐的法院判决XX年6月，在广州办公司的港商李某被河南某商人雇佣～势力绑架，被迫写下借款110万元的欠条。

绑架者在回到河南洛阳之后，居然堂而皇之地向洛阳中级法院递交了诉状，要求李某归还莫须有的110万借款。

荒唐的是，在广州警方已于XX年8月对犯罪嫌疑人立案、原告已涉嫌刑事犯罪的情况下，洛阳中级法院仍然判处借条有效，原告胜诉。

被告上诉至河南省高级法院之后，高级法院未充分核实借条真伪的情况下迅速判决维持中院原判。

由于未能得到河南警方的配合，罪犯一直未能抓获归案。

XX年7月，广州警方将参与绑架的犯罪嫌疑人之一抓获归案，在广州警方将有关证明材料送交河南两级法院之后，洛阳市中院仍于9月份将李某的房产拍卖并将所得款项交给了原告。

分析与评论：在此案中，我们不仅看到了地方保护主义的影子，而且还不能不怀疑其中是否存在内幕交易。

否则按照先刑事后民事的原则，法院怎么也不应该匆匆判案并急于执行。

由此看来，搞好执法部门的廉政建设、建立有效的监督和约束机制至关重要。

与国有企业不同，民营企业生来便没有政府权力部门给予的父爱和母爱，如果司法部门再不能秉公执法，那么在遇到纠纷时，民营企业岂非死定了。

案例4：除不尽的四乱(资料来源：《南方周末》XX年11月15日。

)XX年2月，四川省物价局、省财政厅联合发文下调了个体工商户关林非收费标准。

时隔半年，四川蓬安的个体户却发现，蓬安工商分局一直拒绝执行新的规定，相反却大幅度提高了收费标准。

按其标准，擦鞋匠每年要交费用最高的达到320元，其中包括个管费等8项费用。

而擦鞋匠都是来自贫困家庭和下岗职工，每月收入不过一二百元。

蓬安县政协的报告反映：最近，某工商所长向擦皮鞋的个体户打招呼说：明年我们实行职称制，给你们擦皮鞋的评职称，办职称证。

开服装店的残疾人李某，XX年缴纳管理费400元，到XX年管理费便猛涨到1500元。

经多次交涉才降到900元。

而按照省物价局和财政厅的文件，作为残疾人他本应免交管理费，即便没有减免，每年也只应缴纳300元。

经该县个体户的比较，平均每人被多收了1100元。

按此推算，全县1万余名个体户被多收费可能达到数百万之多。

此外，该工商分局随意核定营业额、强迫订报、强制收取镜框费、违规收集资款等问题也十分常见。

此外，XX年
露出来的问题使我们不能不看到渐进式模式的内在不足。

由于这一模式的基本程序是：从不公开报道的试验，到原则上给与肯定（通常以最高领导人讲话的形式公开），在认可改革试验成功之后才给予正式批准，才开始制定具体的法规和管理办法，因而这一模式必然带来制度建设的滞后。

特别是在财税体系还不完善的情况下，地方的下级政府受利益驱动，其扩大试验范围的行动往往比上级政府要快得多，省级地方政府又快于中央政府，由此进一步加大了政策制定与实施的时滞。

由于存在上述时滞，各地出台的政策往往五花八门，且随意性很大，带有临时色彩（如各类决定、办法、通知、条例等的时效均不确定，有的地方过一、两年就出台一个新规定），缺乏权威性。

到目前为止，国家有关民营经济的利益和权益保护的法律还相当零散，缺少一个以稳定的规章制度为基础的管理体系。

有关维权的制度也不成系统，缺乏统一性，不同地区执行政策的力度相差很大。

有人将之形容为：改革的上层、保守的中层、刁难的下层。

很多好的政策经常是到了基层就被扭曲或者执行不下去，一些纠纷的异地处理更是十分困难。

此外从地方法规的具体内容看，大多比较重视细节问题，如注册、税收、减免费用等等。

而民营企业真正需要的是一个公平的竞争环境和与其它市场主体平等的待遇，对此法规和政策却较少涉及，因而往往是治标不治本。

还有的法规和政策内容空泛，一般性提法较多。

例如有的地方规定：不得向企业摊派和收费，而对于乱摊派、乱收费了以后怎么办却没有具体的处理办法。

再如对于民营企业合法使用的土地和经营场所，规定因建设需要征用、拆迁的，建设单位应当按照国家有关规定给予妥善安置和合理补偿，但什么是合理的标准，安置和补偿的具体程序又是什么却没有明确，操作起来余地极大。

凡此种种，最终导致现有制度往往有名无实，投资者权益得不到切实保障。

在分析现行民营企业权益保护制度的缺陷时，我们不能不注意到实施了数十年的国有产权制度。

这一制度的特点包括：①财产权利根据所有者性质不同确定，而不是在主体权利平等的基础上形成；②国家拥有绝对的财产权利，国家的财产权利大于其他一切财产权利；③由于个人财产所有权不得与国家财产所有权相抵触，与国家的财产权不能处于同等地位。

而国有企业是国家的企业，国有资产等同于国家财产。

因此国有企业财产权的地位高于个人财产所有权，当然也就高于
民营企业财产所有权(参见《民营经济内参》XX年12月14日，p.15。

)。

④由政府代表国家管理财产和行使所有权。

由于国有财产的规模极其巨大，中央政府不可能承担全部国有财产的管理职责，因而国有财产权利实际上是由各级政府分别享有的。

从上述国有产权制度的特征可知，在这一制度环境下，要真正认同个体、私营等非公有制经济，真正做到一视同仁，平等竞争，不是一件容易的事情。

在现实经济生活中，各级政府很多违背市场规则的行为都可以从这个制度的特征中得到解释。

但是，以市场经济的眼光来看，现行国有产权制度是存在严重缺陷的。

由于这种产权制度的最大优点是便于国家集中全社会资源用于大规模经济建设，因而可以说，这是一种非常适应计划经济体制的产权制度。

没有这一制度，国家就不能充分掌握资源，计划目标就无法实现。

现在的问题是历史的车轮已经驶入了市场经济时代。

实践表明，国有产权制度的内在缺陷正在日益阻碍着我国市场经济的发展。

这种缺陷突出表现在：第一，为保证国有企业的生存和发展，维护国家的所有者权益，政府必然会通过行政权力来限制稀缺的资源
流入非国有企业，维护国有企业的经营特权。

这种限制不仅抑制了民营经济的发展，而且违背了市场配置资源的效率原则，使得稀缺的资源不能流向最有效率的部门和企业，最终降低了整体经济运行的效率，加大了经济发展的成本。

第二，个人财产权无法得到真正有效保护，个人进行实业投资难以获得相应的权利。

由于民营企业家不能理直气壮地维护自己的合法权益，从而也就不能消除顾虑积极投资和发展生产经营活动，民间投资不振问题便迟迟不能解决。

第三，违背市场经济的公平公正原则。

很多案例表明，由于国有企业与民营企业的游戏规则不同，交易地位不同，民营企业面临的竞争是极不公平的。

在特殊的规则和特殊的交易对象面前，再优秀的民营企业家往往也无能为力。

面对种种限制和偏见，民营企业家不得不与地方行政管理机构形成密切联系，以拉关系、走门路等极不规范的方式从事经营活动。

在一些地方，人们经常可以看到地方官员与老板在酒店、舞厅拆拳行令、称兄道弟，而不为人所见的地下交易更是为数多多。

显然，这种竞争方式不仅破坏了市场竞争秩序，扭曲资源配置机制，导致官员队伍的～，而且带来了新的不公平。

我们并不主张将上述行为合理化，但是在批判种种违法违规和不
良现象时，不应简单地将之归纳为民营企业家素质太低和政府官员的品质问题，这些现象背后的制度因素才是应当真正引起重视的问题。

第四，为国有企业管理者造就大量寻租机会。

在国有产权优先的制度下，国有企业的经营管理者实际上控制了大量稀缺资源。

需要强调的是，这些控制权并不是市场竞争的结果，而是制度保护所赋予。

在缺少有效监督的情况下，国企经营者完全可以将这些稀缺资源拿出来高价交易，以换取小团体甚至个人的福利。

而保护国有财产不受侵犯，制止国有资产流失往往成为一些国企经营者以权谋私的最好理由。

（三）对政府基层官员行为缺少监督的恶果：政府信用缺失很多案例证明，最需要重建信用的恰恰是政府自身。

而一些地方的政府之所以敢于屡屡失信违约，除了民营企业地位低下、缺少自我保护能力的因素之外，政府对官员和执法部门行为的监督不力也是重要的原因。

在吴‘百万’破产记一文中我们看到，在吴姓老板投资的河南某县，从交警大队、县粮食局到县政府，无一不是公然背弃合同，拖欠或者拒付工程款，在吴老板工程泡汤、官司上身之后，个别法官又一再伸手索贿，最终使其一无所有。

对于这种赤裸裸的剥夺行为，吴老板却求告无门，官司也一输再
输。

直到省纠风办亲自干预，事情才有转机。

而且所谓转机也只是部分偿还所欠款项而已，事件背后的违法行为并无人追究。

试想如果没有纠风办干预事情会如何结束？纠风办不过是个临时机构，撤了之后张老板、李老板们再遇到类似事件又当如何？另一件发生于广东省的事件也发人深思。

一个民营企业家投资1000万元建设的新市场三起三落，至事件披露时仍一片萧条，引起～人怨，当地66名各级人大代表联名～省委书记。

而操纵这一切的居然是以维护市场繁荣为己任的当地工商部门(详情参见XX年3月1日的《南方周末》。

)。

值得注意的有两点：一是老市场系由当地工商所自办，工商所从中获得年收入超过20万元（其中有多少落入个人腰包不得而知，但数量肯定不少）。

管理部门与管理对象之间存在密切的利益关系，执法当然不可能公正。

二是一个小小的工商所长，可以连续几次搞垮一个被上下都看好的市场，使投资者损失达300万元。

为此事当地区领导5次过问，市长两次现场办公都无济于事。

市场管理者何以有这么大的权力，制约这种权力相应的监督机制何在？政府信用的缺失，获益的是官员个人，损害的是一方经济乃至整个中国社会主义市场经济的秩序和效率。

看来各级政府在大力倡导提高信用意识、建立健全社会信用基础之时，也应将重建政府自身信用的问题提上议事共3页，当前第2页123
日程。

三、完善民营企业投资权益环境的对策思路（一）进一步提高认识，消除理论障碍个体、私营等非公有制经济已经存在和发展了20多年。

由于民营经济的发展，经济生活和社会关系都发生了深刻变化。

与改革前的计划经济体制时期相比，无论是经济增长的方式、社会成员构成、不同集团的经济利益关系、就业岗位和就业形式，还是社会生活方式、社会组织形式都有了本质的不同。

面对如此之多的变化，我们不能总是对非公有制经济的一些根本问题采取回避态度。

承认民营经济是社会主义市场经济的重要组成部分，这是我国社会主义理论的一项重大突破。

但是这还不够，应该采用什么样的游戏规则？国有企业与民营企业的关系如何？发展民营经济过程中政府的角色定位是什么？这些都是无法回避、必须回答的重大问题。

试图回避的结果，只会进一步加剧已经扭曲的市场规则，降低经济效率和发展速度。

目前经济生活中急需理论研究指点的，已经不是民营经济的地位、作用，以及是否存在剥削、剥削的程度和限度等问题，而是如何顺应现代市场经济发展规律，构建一个一视同仁，公平竞争的体制和制度环境。

中国已经加入世贸组织，遵守wto的原则和惯例成为中国政府的义务和责任。

从世贸组织的两个基本原则自由经济和公平竞争来看，中国必须树立全球经济公平竞争的理念，对进入中国市场的所有外国企业实行国民待遇。

而从法理上说，进入中国的外国公司基本上都是私营公司，如果能对外国公司实行国民待遇，就没有理由继续对中资民营公司采取歧视性待遇。

因此进一步完善理论，规范市场制度，也是入世的客观要求。

（二）转变政府观。