投行底稿管理制度

投行底稿管理制度
一、导则
投资银行（Investment Bank）是为客户提供融资和投资服务的金融机构。

作为专业服务机构，投资银行必须建立健全的底稿管理制度，以确保风险管控和合规经营。

本制度是投资银行内部管理的基础性文件，适用于全体员工，并应严格执行。

二、底稿管理的范围
1. 底稿管理范围涵盖投资银行在业务拓展、客户服务、资产管理等方面所形成的各种书面资料，包括但不限于报告、分析、文件、合同等。

2. 底稿管理要求全面、系统、规范，确保底稿的质量和真实性，保护公司和客户利益。

3. 底稿管理的程序应经常性、有计划地对底稿进行检查、归档、审计，及时发现和排除存在的问题。

三、底稿管理的主体
1. 投资银行的各级管理人员是底稿管理的责任主体，要提高底稿管理的重要性和有效性，履行底稿管理的职责。

2. 投资银行的部门经理和主管要组织实施底稿管理工作，明确底稿管理的职责和权限。

3. 底稿管理涉及的工作人员应遵循相关制度和要求，按规定完成相关工作，确保底稿管理的科学、规范和有效。

四、底稿管理的原则
1. 审慎性原则。

底稿管理要求审慎处理，确保信息真实可靠，无误导性。

2. 保密性原则。

底稿管理要求对保密信息严格保护，防止泄露、篡改。

3. 完整性原则。

底稿管理要求底稿的完整性，不得删改涂抹，保持原始状态。

4. 存档原则。

底稿管理要求建立严格的存档制度，确保底稿记录真实，并能够随时调取。

五、底稿管理的流程
1. 底稿的编制。

投资银行业务人员在编制底稿时，应严格遵循业务流程，确保底稿的真实性和准确性。

2. 底稿的审批。

底稿的审批应按照制度规定的流程和权限进行，确保底稿的合规性和可靠性。

3. 底稿的归档。

完成底稿编制和审批后，应按规定进行底稿归档，并建立归档清单，确保
底稿的完整性和可追溯性。

4. 底稿的监控。

投资银行要建立定期的底稿监控机制，对底稿进行检查和跟踪，及时发现
和纠正问题。

5. 底稿的销毁。

底稿管理要求在保留期限届满后，按照规定的销毁程序对底稿进行销毁，
防止信息泄露和滥用。

六、底稿管理的监督
1. 投资银行内部审计部门对底稿管理工作进行监督和检查，发现问题及时报告并提出整改
意见。

2. 投资银行的监管机构对底稿管理工作进行监督和检查，确保底稿管理符合法律法规和监
管要求。

3. 投资银行可以聘请外部机构对底稿管理进行独立审计，提出改善意见并监督整改。

七、底稿管理的责任
1. 投资银行全体员工对底稿管理负有责任，要认真执行底稿管理制度，确保底稿工作的正
常运转。

2. 投资银行各级领导对底稿管理负有领导责任，要加强对底稿管理的重视和监督。

3. 投资银行内部审计部门对底稿管理负有监督责任，要严格落实底稿管理的监督检查工作。

八、底稿管理的责任追究
1. 对于违反底稿管理制度的行为，投资银行将依据公司规定进行严肃处理，包括但不限于
警告、记过、降职、辞退等。

2. 对于故意或严重违反底稿管理制度的行为，投资银行将追究相关人员的刑事责任，并通
报相关监管机构。

3. 对于底稿管理工作不力导致的风险和损失，相应的责任人员应承担相应的责任及赔偿责任。

九、底稿管理的改进与完善
1. 投资银行应根据底稿管理的实际情况和存在问题，及时进行改进和完善，提高底稿管理
工作的科学性和有效性。

2. 投资银行应定期召开座谈会、培训班等形式，加强对底稿管理的宣传和培训，提高员工
的底稿管理意识和能力。

3. 投资银行应积极吸取其他机构的底稿管理经验，借鉴国际最佳实践，不断完善底稿管理制度。

以上为投行底稿管理制度的草拟，仅供参考，具体执行以各公司情况为准，并应根据实际需要进行调整和补充。

希望各级领导和全体员工共同遵守，确保底稿管理工作的规范化和科学化。