01、建设工程监理概论 - 第一章建设工程监理制度

第一章建设工程监理制度
第一章建设工程监理制度（6-8分）
2017～2019真题分布表
（一）建设工程监理的涵义
建设工程监理是指：
①工程监理单位受建设单位委托
②根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同
③在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制
④对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。

1.建设工程监理行为主体
建设工程监理应当由具有相应资质的工程监理单位实施，由工程监理单位实施工程监理的行为主体是工程监理单位。

建设工程监理不同于政府主管部门的监督管理。

后者属于行政性监督管理，其行为主体是政府主管部门。

2.建设工程监理实施前提
建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。

3.建设工程监理实施依据
①法律法规
②工程建设标准
③勘察设计文件及合同
【注意】①②为政府依据，③为监理依据
其中，③包括批准的初步设计文件、施工图设计文件，建设工程监理合同及与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合同等。

4.建设工程监理实施范围
建设工程监理定位于工程施工阶段，工程监理单位受建设单位委托，按照建设工程监理合同约定，在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。

工程监理单位可以拓展自身的经营范围，为建设单位提供包括建设工程项目策划决策和建设实施全过程的项目管理服务。

5.建设工程监理基本职责
“三控两管一协调”。

此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责，这是《建设工程安全生产管理条例》赋予工程监理单位的社会责任。

【例题】
王某取得监理工程师职业资格后，受总监理工程师委派，进驻某建设工程项目履行监理职责，其实施监理的依据包括（）。

A.法律法规
B.建设工程施工合同
C.劳动用工合同
D.批准的施工图设计文件
E.招标公告
【答案】ABD
【例题】
建设单位委托工程监理单位的工作内容中，不属于“相关服务”内容的是（）。

A.设计
B.施工
C.勘察
D.保修
【答案】B
【例题】
关于建设工程监理的说法，错误的是（）。

A.建设工程监理的行为主体是工程监理单位
B.建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理
C.建设工程监理的依据包括委托监理合同和有关的建设工程合同
D.总承包单位对分包单位的监督管理也属建设工程监理行为
【答案】D
（二）建设工程监理的性质（17多）（科公服独）
1.服务性（19单）
（1）工程监理人员利用自己的知识、技能和经验以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和技术服务。

（2）服务对象：建设单位
（3）工程监理单位不具有工程建设重大问题的决策权，只能在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度。

（4）协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务，不能完全取代建设单位管理活动。

2.科学性
（1）采用科学的思想、理论、方法和手段
（2）工程监理单位应由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；
（3）应有足够数量的、有丰富管理经验和较强应变能力的注册监理工程师组成的骨干队伍；
（4）要有健全的管理制度、科学的管理方法和手段；
（5）应积累丰富的技术、经济资料和数据；
（6）应有科学的工作态度和严谨的工作作风，能够创造性地开展工作。

3.独立性
（1）工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。

（2）工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。

（3）工程监理单位必须建立项目监理机构，按照自己的工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。

（18单、16单）
4.公平性（注意：不是公正）
（1）公平性是工程监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。

（2）当建设单位与施工单位发生利益冲突或者矛盾时，工程监理单位应以事实为依据，以法律法规和有关合同为准绳，在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。

【2019真题】
工程监理单位在建设单位授权范围内采用规划、控制、协调等方法，控制建设工程质量、造价和进度，并履行建设工程安全生产管理的监理职责，协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务，体现了建设工程管理的（）。

A.服务性
B.阶段性
C.必要性
D.强制性
【答案】A
【2016真题】
工程监理单位组建项目监理机构，按照工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段开展工程监理工作，这是建设工程监理（）的具体表现。

A.服务性
B.科学性
C.独立性
D.公平性
【答案】C
【2016真题】
关于建设工程监理的说法，错误的是（）。

A.履行建设工程安全生产管理的法定职责，是工程监理单位的社会责任
B.工程监理单位履行法律赋予的社会责任，具有工程建设重大问题的决策权
C.建设工程监理应当由具有相应资质的工程监理单位实施
D.工程监理单位与被监理工程地施工承包单位不得有隶属关系
【答案】 B
【例题】
监理单位在建设工程监理工作中体现公平性要求的是（）。

A.维护建设单位的合法权益时，不损害施工单位的合法权益
B.协助建设单位实现其投资目标，力求在计划的目标内建成工程
C.按照委托监理合同的规定，为建设单位提供管理服务
D.建立健全管理制度，配备有丰富管理经验和应变能力的监理工程师
【答案】 A
知识点二、建设工程监理的法律地位和责任
（一）建设工程监理的法律地位
1. 强制实施监理的工程范围（19单、18单、17单）
2.建设单位委托工程监理单位的职责（16单）
实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位（也可委托具体监理资质的设计单位——有监理资质，无隶属、利害关系）监理。

建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。

3.工程监理单位的职责
《建设工程质量管理条例》第三十七条规定：
①未经监理工程师签字：
建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。

②未经总监理工程师签字：
建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。

（15单）
《建设工程安全生产管理条例》第十四条规定：
工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。

工程监理单位在实施监理过程中，
①发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；
②情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位；
③施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。

4.工程监理人员的职责
工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。

工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。

【2019真题】
根据《建设工程监理范围和规划标准规定》，必须实行监理的工程是（）。

A.总投资额2000万元的学校项目
B.总投资额2000万元的供水项目
C.总投资额2000万元的通信项目
D.总投资额2000万元的地下管道项目
【答案】A
【2016真题】
实施监理的建筑工程，由（）委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。

A.建设单位
B.设计单位
C.施工单位
D.政府有关部门
【答案】A
【2015真题】
依据《建设工程质量管理条例》，施工单位在进行下一道工序的施工前需经（）签字。

A.建造师
B.项目负责人
C.监理工程师
D.专业监理工程师
【答案】C
【例题】
依据《建筑法》，当施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定时，工程监理人员应当（）。

A.报告建设单位
B.要求建筑施工企业改正
C.报告建设单位要求建筑施工企业改正
D.立即要求建筑施工企业暂时停止施工
【答案】B
（二）工程监理的法律责任
1.工程监理单位的法律责任
（1）《建筑法》第三十五条规定：
➢相应赔偿责任：对应监督检查的项目不检查或不按规定检查；
➢连带赔偿责任：串通、弄虚作假、降低工程质量；
➢责令改正、没收违法所得，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：转让监理业务。

（2）《建设工程质量管理条例》第六十条和第六十一条规定：（15多）
工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：
1)超越本单位资质等级承揽工程的；
2)允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。

（挂靠、被挂靠）——资质
《建设工程质量管理条例》第六十二条规定：工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

——资质
《建设工程质量管理条例》第六十七条规定：
工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：（19单、16多）——质量
1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。

《建设工程质量管理条例》第六十八条规定：
工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5 万元以上10 万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

——质量（3）建设工程安全生产管理条例》第五十七条规定“工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：——安全1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；
2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或暂时停止施工的；
3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；
4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

"
2.监理工程师的法律责任（个人责任）
《建设工程安全生产管理条例》第五十八条规定：注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。

【2017真题】
根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，将被处以合同约定监理酬金（）的罚款。

A.2 倍以上5 倍以下
B.3 倍以上5 倍以下
C.1 倍以上3 倍以下
D.1 倍以上2 倍以下
【答案】D
【2016真题】
根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位有（）行为的，将被处以50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书。

A.超越本单位资质等级承揽工程监理业务
B.与建设单位串通，弄虚作假、降低工程质量
C.与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量
D.允许其他单位以本单位名义承揽工程监理业务
E.将不合格的建设工程按照合格签字
【答案】BCE
本节小结
第二节建设工程监理相关制度
一、项目法人责任制
①对于经营性政府投资工程需实行项目法人责任制；
②由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责；
③项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险；
④项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。

（一）项目法人的设立（17单）
新上项目在项目建议书被批准后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。

有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案。

在项目可行性研究报告被批准后，应正式成立项目法人。

按有关规定确保资本金按时到位，并及时办理公司设立登记。

项目公司可以是有限责任公司（包括国有独资公司），也可以是股份有限公司。

（二）项目法人的职权
（1）项目董事会的职权。

（19多、18单、 17多、16多）
建设项目董事会的职权有：负责筹措建设资金；审核、上报项目初步设计和概算文件；审核、上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。

（借钱、还钱、开工、竣工、上报、审定）
（2）项目总经理的职权。

（14条）（19单、18多、17单）
组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；组织工程设计、施工监理、施工队伍和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投标、中标单位；编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；在项目建设工程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整；根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；负责生产准备工作和培训有关人员；负责组织项目试生产和单项工程预验收；拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福利方案；组织项目后评价，提出项目后评价报告；按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。

（三）项目法人责任制与工程监理制的关系
（1）项目法人责任制是实行工程监理制的必要条件。

（2）工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。

【2017真题】
对于实施项目法人责任制的项目，正式成立项目法人的时间是在 ( )后。

A.申报项目可行性研究报告
B.办理公司设立登记
C.可行性研究报告批准
D.资本金按时到位
【答案】C
【2018真题】
实行建设项目法人责任制的项目中，项目董事会的职权是( )。

A.编制和确定招标方案
B.编著项目年度投资计划
C.提出项目竣工验收报告
D.提出项目后评价报告
【答案】C
【2019真题】
对于实行法人责任制的项目，属于项目总经理职权的工作是（）。

A.提出项目开工报告
B.提出项目竣工验收申请报告
C.编制归还贷款和其他债务计划
D.聘任或解聘项目高级管理人员
【答案】C
知识点二、招标投标制
二、招标投标制
（一）必须招标的工程项目（ 17多、17单、 16单）
1）使用预算资金200万元人民币以上，且该资金占投资额10%以上的项目；2）使用国有企业事业单位资金，且该资金占控股或者主导地位的项目。

（2）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目包括：
1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；
2）使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目。

2.工程招标投标制与工程监理制的关系
（1）工程招标投标制是实行工程监理制的重要保证。

（2）工程监理制是落实工程招标投标制的重要手段。

【2016真题】（改）
建设工程施工单项合同估算价在（）万元以上的，必须进行招标。

A.100
B.150
C.200
D.400
【答案】D
知识点三、合同管理制
三、合同管理制（18单）
合同管理制与工程监理制的关系
（1）合同管理制是实行工程监理制的重要保证。

（2）工程监理制是落实合同管理制的重要保障。

【2018真题】
关于工程监理制和合同管理制两者关系的说法，正确的是( )。

A.合同管理制是实行工程监理的重要保证
B.合同管理制是实行工程监理的必要条件
C.合同管理制是实行工程监理的充分条件
D.合同管理制是实行工程监理的充分必要条件
【答案】A
本节小结
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