关于开展物资设备合规管理监督检查通知(正式下发通知)

关于开展物资设备合规管理监督检查的通知
公司各单位：
为贯彻落实公司十届五次职代会精神，按公司“合规·效益年”活动总体方案，特制订本检查计划，现将相关要求通知如下，请各单位给予高度重视和积极配合。

一．检查目的。

促进物资设备过程管理合规，提升合规管理水平。

二．检查内容
1.设备管理方面
1）设备综合管理：重点检查设备管理组织机构与职责、各项制度的执行情况、设备操作维护规程的建立实施情况、设备使用及维护保养与维修情况、实物资产盘点情况及各种报表的上报情况。

2）特种设备管理：重点检查特种设备及安全附件定期监检情况、特种设备使用及实物完好情况、特种设备及附件定期检查及维护保养实施情况、档案及操作人员持证情况。

3）专业承包商及外租设备管理：重点检查外租及专业承包商设备台帐的建立及上报情况、设备资质审查、设备进场验收、设备使用过程的监督检查情况。

4）资产处置：重点检查资产处置前的核实及处置方案编制上报情况、处置过程的合规情况及处置后的转让协议签订、资产过户与注销、账务处理情况。

2.物资管理方面
1）物资采购招标：重点检查应招标未招标、招标选商、招标方案及结果审查、评标报告、合同签订是否同招投标内容一致、招标资料归档等业务管理。

2）供应商管理：重点检查公司合格供应商选商、单位级供应商准入及资料归档管理、供应商年度考评等业务管理。

3）采购合同管理：重点检查采购合同评审、合同相对方委托代理人授权、事后合同、违约责任追究，以及抽查采购合同交货及履约情况等。

4）库存物资盘点与处置：重点检查库存物资盘点组织、盘点结果上报、处置方案编制及审批、处置过程资料，以及对盘点结果数据进行抽查验证等。

5）工程项目主材过程控制：重点检查工程主材的计划管理、进货管理、入库管理、仓储管理、出库控制及帐务处理等管理业务。

三．检查业务范围。

2015年度内检查内容涉及的各项业务。

四．计划安排。

按公司活动总体部署，结合各单位实际，具体检查的计划安排详见“监督检查计划表”（附件1）
五．其他
1.请各单位高度重视，并加强业务过程资料的收集与归档管理。

2.检查记录按“物资设备管理监督检查记录表”（详见附件2）的格式，由检查人负责填写。

3.存在问题的整改计划及整改后的见证资料，需同检查记录一并留存归档。

4.具体检查时间以具体通知为准；如检查单位和计划有调整时另行通知。

物资装备部
2015年5月4日
附件1：监督检查计划表
附件2：物资设备合规管理监督检查记录。