内审工作小组工作规章制度

内审工作小组工作规章制度
第一章总则
第一条为规范和加强内审工作小组的管理，提高内审工作效率，保证内审活动的顺利开展，根据《公司内部控制制度》等相关规定，制定本规章制度。

第二条内审工作小组是依据公司内控制度成立的专门机构，对公司内部所有涉及审计、风
险管理等工作进行内审和监督，以保证公司运营的合法性和规范性。

第三条内审工作小组主要职责是负责公司内部审计、风险管理等工作的规划和实施，发现
并纠正内部控制缺陷，提出改进建议，确保公司各项工作的正常运转。

第四条内审工作小组成员应当具有扎实的专业知识和务实的工作作风，履行好职责，保证
内审工作的严谨性和公正性。

第五条内审工作小组应当遵循法律法规，秉公办事，保守公司机密，不得泄露公司内部信息。

第二章内审工作小组的组织结构和人员构成
第六条内审工作小组的组织结构包括领导班子和工作人员两个层级。

第七条内审工作小组的领导班子由主管领导及各部门主管组成，负责对内审工作进行指导
和领导。

第八条内审工作小组的工作人员由内部审计师、风险管理师等专业技术人员组成，负责具
体的内审和风险管理工作。

第九条内审工作小组应当按照公司内控制度的要求，结合实际情况，设立相应的内审工作
小组，明确各级职责和权限。

第十条内审工作小组的各级人员应当经过严格的资格审查和专业培训，具备相应的知识和
技能，确保内审工作的质量和效率。

第三章内审工作小组的工作原则
第十一条内审工作小组应当严格遵守审计职业准则，按照内部控制制度的要求，公正、客
观地开展审计工作。

第十二条内审工作小组应当以风险为导向，依法合规，加强对公司风险的识别、评估和控制，提出相应的风险预警和管理建议。

第十三条内审工作小组应当建立健全的内审工作制度和程序，确保内审工作的连贯性和有
效性。

第四章内审工作小组的工作程序
第十四条内审工作小组应当按照内部控制制度的规定，制定详细的工作计划和年度计划，明确工作目标、任务和责任。

第十五条内审工作小组应当依据公司的管理规定，开展全面、系统的内审工作，对公司各项运营和管理活动进行审计和监督。

第十六条内审工作小组应当采用现代审计方法和技术手段，对公司内部结构、流程和制度进行全面的审计和评估，提出改进建议。

第十七条内审工作小组应当定期向公司领导和有关部门报告工作进展情况，及时发现和解决问题，确保公司各项工作的正常运转。

第五章内审工作小组的管理和监督
第十八条内审工作小组应当建立完善的内部管理机制，明确各级领导和工作人员的职责和权限。

第十九条内审工作小组应当加强对工作人员的培训和考核，提高工作人员的专业水平和业务能力。

第二十条内审工作小组应当建立健全的风险管理体系，加强对公司风险的识别、评估和控制，提出相应的风险预警和管理建议。

第二十一条内审工作小组应当接受公司内部和外部的监督和检查，确保内审工作的规范性和有效性。

第六章内审工作小组的守则和惩戒措施
第二十二条内审工作小组应当严格遵守工作纪律和道德规范，不得利用职权谋取私利，不得违法违纪。

第二十三条对于违反工作纪律和道德规范的工作人员，内审工作小组应当依法给予相应的处理，情节严重的要追究法律责任。

第二十四条对于严重失职或渎职的工作人员，内审工作小组应当及时予以处理，保护公司的正常运转。

第七章附则
第二十五条本规章制度自颁布之日起施行，如有需要修改，应当经公司主管领导审批。

内审工作小组工作规章制度是内审工作的基本准则，各级领导和工作人员应当认真遵守，履行好各自的职责，确保内审工作的顺利开展。