内审流程及审核技巧PPT

三、内部审核的实施----实施方法
4）根据检查表审核内部管理体系，以保持审核目标 的明确。
5）判定不符合时，经受审核部门负责人确认。 6）一般不符合的判定原则：
对满足管理体系要素或体系文件的要求而言，是 个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。
三、内部审核的实施----实施方法
7）审核经常发现的问题
三、内部审核的实施----实施流程
首次会议
1、和受审核部门负责人的审核前会唔 ● 介绍内审员 ● 确认内审目的、范围 ● 协商内审实施办法 ● 确认总结会议和末次会议时间
内部管理体系审核 的实施
1、向受审核者说明内审宗旨 2、根据抽样方法实施审核 3、收集审核证据 4、根据检查表进行内审 5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认
a) 写一套、做一套； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f) 文件的接口。
三、内部审核的实施----实施方法
8）审核判断原则
a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
四、内审核查表的使用
内审核查表的使用可着重注意以下方面: 1、不应只采用YES/NO问答的模式,否则会导致审核
五、内审报告作成的及内审追踪
编写内部管理体系 审核报告
1、编制内审报告； 2、内审报告中应附有不符合的准确记录
及其纠正措施的要求。
内审报告的实施 跟踪
1、接受完成纠正措施的汇报； 2、确认纠正措施是否按计划实施； 3、向受审核部门传达对纠正措施的评价，
若评价良好，则内审完成； 4、必要时制定确认纠正措施有效性的内审
失败。 2、审核员进入一个部门或区域时，可请有关人介绍
体系是如何运作的。 3、询问执行人员是如何工作的，是否有文件规定或
记录。
四、内审核查表的使用
8、切忌机械地从核查表的第一个问题按顺序开始， 应该把提问，评价、记录结合起来，然后利用核 查表确保提出了所有的问题并得到答复
9、尽可能不要照着事先准备好的核查表去宣读一个 个问题。实际上熟练的审核员的核查表是记在脑 子里的。
过程
编制内部管理体系审 核年度计划
编制内部管理体系审 核日程表
说明 1、编制年度计划 2、最高管理者任命审核负责
人
决定适用范围（活动、部门等） 基于活动的重要程度决定内审 日程
二、内部审核的准备----准备过程说明
过程
说明
1、选拔内审员，组成内审组
2、调查规定要求（方针、手册、程序、标准4、编制审核表
5、准备各种必需品：如见面、总结会记录
6、确认内审日程
7、文件预审
通知
1、确认内审时间 2、和受审核部门负责人协商
二、内部审核的准备----资料及活动准备
1、准备内审用的各种资料、表格 ● 核查表 ● 不符合报告 ● 内审报告 ● 人员分配表 ● ISO9000标准、手册、程序文件
六、成功审核的10个技巧
4、提问时要求对方回答具体化； 5、不能为达到审核目的而对对方发出指示、命令； 6、回避争论； 7、不能批评所得信息；
1、向受审核方说明内部管理体系审核的宗旨： 受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保 持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以 改进为目的，即使发现不符合也不是针对个人。
三、内部审核的实施----实施方法
3、根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组 织的有代表性的对象进行审核，当然，这并不 影响一次内审覆盖整个体系。
三、内部审核的实施----实施流程
审核组会议 总结会
末次会议
1、决定不符合 2、编制内审报告（草案）
1、听取受审核部门意见 2、阐明不符合的依据
1、宣布内审结果 ●基于客观证据进行说明 ●总结不符合 ●协商纠正和预防措施
2、必要时确定跟踪内审日期 3、双方确认内审报告（草案），做好记录
三、内部审核的实施----实施方法
内审流程及审核技巧
输入
顾
要 求
客
活动
质量管理体系的持续改进
管理职责
输出
资源管理
测量分析 和改进
产品 实现
产品
以过程为基础的质量管理体系模式
顾
满
意
客
一、内部审核的目的及作用
PDCA循环
Plan （计划） Do （实施） Check （检查） Action（总结/纠正）
二、内部审核的准备----准备过程说明
三、内部审核的实施----实施方法
3) 验证受审核者的回答（收集审核证据）
a）有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上到，往 往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好记录，以免
忘 却。
b）收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、 文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。
c）证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员或主 管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回答不能直 接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。
跟踪计划。
五、内审报告作成的及内审追踪
跟踪内审
1、确认纠正措施的适当性和有效性 2、若纠正措施的效果得到确认，则纠正措
施完成
六、成功审核的10个技巧
1、面谈时不仅仅拘泥于体系，要用其他话题引起 对方兴趣；
2、要积极应对，在符合体系要求时要表扬对方； 3、以激励的方式交谈，让对方明白你已注意到对
方的工作和作用；