北海市金融工作办公室责任清单

北海市金融工作办公室责任清单部门主要职责登记表
与相关部门的职责边界登记表
公共服务事项登记表
事中事后监管制度（共2项）
第一项：对小额贷款公司的监督检查
一、监督检查对象
全市已获得自治区金融办开业批复的小额贷款公司
二、监督检查内容
检查小额贷款公司内控制度的健全性、合理性、有效性，业务合规性和财务真实性。

三、监督检查方式
现场检查。

四、监督检查措施
对档案材料的审查，开展约谈，加强行政指导。

五、监督检查程序
（一）进场考评前准备。

各考评小组在进场前要全面了解和理解考评方案涉及的考评内容和考评步骤，各项考评表的填制内容，考评流程及方法，了解被考评公司的基本情况和非现场监管报表，分析可能存在的问题，学习可能用到的法律法规和规范性文件，确定现场考评方案。

（二）各小组根据工作时间安排向负责考评的公司下发现场考评通知书。

（三）要求被考评公司准备现场考评工作：按照《广西壮族自治区小额贷款公司××××年度考核评价办法》进行自评，填写
《小额贷款公司××××年度考核评价汇总表》和《小额贷款公司××××年度考核评分表》并盖章，自评中“重大违规行为”项未扣分的需递交××××年度无重大违规行为报告（详见附件3）；将各种账证资料、记录和原始凭证（包括完税凭证）整理备齐。

六、监督检查处理
各考评小组对所负责的小额贷款公司进行现场考评，同时收集小额贷款公司相关自评材料，并合并汇总本次现场考评总报告及处理情况报告自治区金融办。

对在考评中发现严重违法违规经营行为的小额贷款公司，各考评小组合并将考评事实和处罚意见汇总后报自治区金融办。

第二项：对融资性担保公司的监督检查
一、监督检查对象
全市已获得自治区金融办开业批复的融资性担保公司
二、监督检查内容
检查融资性担保公司内控制度的健全性、合理性、有效性，业务合规性和财务真实性。

三、监督检查方式
现场检查。

四、监督检查措施
对档案材料的审查，开展约谈，加强行政指导。

五、监督检查程序
（一）市金融办组成检查组，下发检查通知书。

（二）各融资性担保公司自查。

被考评公司准备现场考评工作：按照《广西壮族自治区融资性担保公司××××年度考核评价办法》进行自评，填写《融资性担保公司××××年度考核评价汇总表》和《融资性担保公司××××年度考核评分表》并盖章，自评中“重大违规行为”项未扣分的需递交××××年度无重大违规行为报告；将各种账证资料、记录和原始凭证（包括完税凭证）整理备齐。

（三）市金融办对辖区内融资性担保公司进行现场检查，并向自治区金融办提交本辖区现场检查报告及处理情况。

六、监督检查处理
检查小组对所负责的融资性担保公司进行现场考评，同时收集融资性担保公司相关自评材料，并合并汇总本次现场考评总报告及处理情况报告自治区金融办。

对在考评中发现严重违法违规经营行为的融资性担保公司，各考评小组合并将考评事实和处罚意见汇总后报自治区金融办。