2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题C卷 附解析

2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题C卷附解
析
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围
B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品
C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外
D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
2、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写家庭住址
3、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（）。

A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.增加公司注册资本
4、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市
协议。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
5、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
6、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。

A.责令定期报告
B.出具警示函
C.罚款
D.监管谈话
7、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门
B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门
D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
8、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于（）罚款。

A.30万元以上60万元以下
B.15万元以上60万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.3万元以上30万元以下
9、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。

A.从业人员不得直接买卖股票
B.从业人员不得化名买卖股票
C.从业人员可以收受他人赠送的股票
D.从业人员不得借他人名义持有股票
10、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。

A.证券交易所
B.住所地证监局
C.证监会
D.住所地证监局和中国证券业协会
11、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25%
B.35%
C.50%
D.60%
12、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
13、会员在期货交易中违约的，期货交易所以该会员的（）承担违约责任。

A.期货合约
B.保证金
C.结算担保金
D.交割单
14、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
15、以下不符合证券业从业人员资格的是（）。

A.年满18岁的在校大学生
B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期
C.具有初中学历
D.大学毕业后待业的人员
16、根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。

A.股东大会决议
B.财务报告
C.公开发行募集文件
D.董事会决议
17、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.5
B.4
C.3
D.2
18、证券公司在从事自营业务中可以（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
B.买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票
C.以个人名义进行自营业务
D.将自营账户借给他人使用
19、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。

A.直接从事业务经营活动的相关人员
B.董事会
C.监事会
D.经理人员
20、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
21、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。

A.7
B.10
C.15
D.20
22、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿
23、同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间（）。

A.可以抵销
B.可以合并计算
C.可以部分抵销
D.不能抵销
24、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议
C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件
D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意
25、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金投资收益
B.确定基金收益分配方案
C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
D.按规定要求召开基金份额持有人大会
26、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。

A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券
D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
27、下列关于公司法律地位的说法错误的是（）
A.分公司和子公司都具有法人资格
B.子公司和母公司都具有法人资格
C.总公司和母公司都具有法人资格
D.子公司能独立承担民事责任
28、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理
B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估
C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明
D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定
29、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）。

A.股东（大）会
B.投资决策机构
C.自营业务部门
D.董事会
30、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，取得（）资格。

A.证券投资咨询业务
B.证券经纪业务
C.承销与保荐业务
D.一般证券业务
31、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。

A.指定的商业银行
B.人民银行
C.指定的证券公司
D.结算公司
32、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（）。

A.科创板转融通证券出借
B.科创板转融券业务
C.转融通证券出借
D.转融券业务
33、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.国务院有关部门
B.当地政府
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
34、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。

A.人格
B.人身
C.天然物
D.生产物
35、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。

A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务
B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务
C.上市公司并购重组业务
D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
36、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。

①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
37、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。

A.有效身份证明文件
B.银行存款证明
C.资金存取密码
D.所在单位证明
38、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。

A.公司经营范围一旦选定，则不得变更
B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任
C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围
D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准
39、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每季度
B.每月
C.每年
D.每半年
40、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。

A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平
41、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交
易量的，给予的处罚是（）。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处5年以上15年以下有期徒刑
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
42、取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其执业证书。

A.深圳证券交易所
B.上海证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
43、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

A.上市股票
B.国债
C.债券基金
D.权证
44、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。

A.15
B.10
C.6
D.3
45、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A.1
B.2
C.3
D.4
46、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有（）不得超过净资本的30％。

A.一种权益类证券的成本
B.权益类证券及其衍生品的合计额
C.非权益类证券及其衍生品的合计额
D.一种证券的市值
47、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。

A.证券业协会
B.证券公司
C.国务院证券管理机构
D.经纪公司
48、证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.10
B.30
C.50
D.60
49、微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司，注册地在北京，股东为张某、刘某、姜某、方某四人。

公司成立两年后，拟设立分公司或子公司以开拓市场。

对此，下列哪一表述是正确的？（）
A.在北京市设立分公司，不必申领分公司营业执照
B.在北京市以外设立分公司，须经登记并领取营业执照，且须独立承担民事责任
C.在北京市以外设立分公司，其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任
D.在北京市以外设立子公司，即使是全资子公司亦须独立承担民事责任
50、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（）。

A.转融通资金交收账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通担保资金账户
D.转融通专用资金账户
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。

I.客户身份识别制度
II.大额交易和可疑交易报告制度
III.信息披露制度
IV.交易记录保存制度
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
2、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。

主要体现在（）。

Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
Ⅳ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处罚有（）。

I.给予警告
II.并处3万元以上30万元以下的罚款
III.责令改正
IV.并处30万元以上60万元以下的罚款
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II
4、期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有（）。

I.没收违法所得，并处其1-5倍的罚款
II.直接责任人给予警告，并处以10-50万的罚款
III.情节严重的可吊销期货业务许可证
IV.责令停业整顿
A.I.II
B.I.III
C.I.III.IV
D.III.IV
5、申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。

I.具备3年以上保荐相关业务经历
II.年满20岁，具有大学本科文凭
III.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚IV.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
6、三公原则是指（）
Ⅰ公开原则
Ⅱ公平原则
Ⅲ公正原则
Ⅳ公示原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、根据《证券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

I.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
II.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正III.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
IV.公司解散或者被宣告破产
A.I.II.IV
B.III.IV
C.I.II.III
D.I.II.III.IV
8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

I.公开
II.平等
III.自愿
IV.诚实信用
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.IV
9、微软雅黑申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。

Ⅰ.上市报告书
Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司财务报告
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
10、微软雅黑下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

Ⅰ.发行人的董事
Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东
Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人
Ⅳ.保荐人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
11、关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（）。

I.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物
II.维持担保比例＝（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和）
III.客户维持担保比例不得低于120％，当该比例低于120％时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物
IV.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
12、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。

I.创新型企业
II.创业型企业
III.成长型中小微企业
IV.成熟型企业
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
13、证券市场对有关责任人员采取终身禁入措施的期限情形有（）。

I.严重违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，构成犯罪的
II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的
III.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
IV.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
14、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。

I.推进风险文化建设
II.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告
III.审议批准公司的风险偏好，风险容忍度以及重大风险限额
Ⅳ、任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
15、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%，但未超过30%的，应当披露（）。

Ⅰ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排
Ⅱ.前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
Ⅲ.不存在规定的禁止收购情形
Ⅳ.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
16、在上市公司重大资产重组中，关注的共性问题有（）。

Ⅰ.特许经营
Ⅱ.关联交易
Ⅲ.同业竞争
Ⅳ.土地使用权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行（）。

Ⅰ.审核
Ⅱ.征信
Ⅲ.评估
Ⅳ.授信审批
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、不允许从事期货交易的单位和个人有（）。

I.国家机关
II.国家事业单位
III.期货交易所工作人员
IV.期货交易所会员
A.I.III.IV
B.I.II.III
C.I.II
D.II.III
19、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（）等信息。

Ⅰ.受托从事的介绍业务范围
Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅲ.客户开户和交易流程、出入金流程
Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、中国证监会对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。

I.从业活动
II.内部控制
III.公司治理
IV.风险状况
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.III.IV
D.I.II.IV
21、在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（）
I.《客户交易结算资金管理办法》
II.《证券公司开立客户账户规范》
III.《证券公司融资融券业务管理办法》
IV.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
22、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息。

I.受托从事的介绍业务范围
II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
III.客户开户和交易流程、出入金流程
IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
23、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别有（）。

I.立场不同
II.方式和内容不同
III.服务对象有所不同
IV.市场影响有所不同
A.I.II
B.I.II.IV
C.I.II.III.IV
D.III.IV
24、保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有（）。

I.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理
II.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定III.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
25、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ.谨慎
Ⅱ.诚实
Ⅲ.勤勉尽责
Ⅳ.稳健
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
26、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是（）。

Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金
Ⅳ经中国证监会认可开展的其他业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
27、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

I.全面
II.仔细
III.真实
IV.准确
A.I.II
B.II.III
C.III.IV
D.I.II.III.IV
28、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（）。

I.需求
II.财务状况
III.风险承受能力
IV.健康状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
29、融资融券业务中，证券持有人对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议的权利，（）。

Ⅰ.参加证券持有人会议、提案、表决的权利
Ⅱ.配售股份的认购权利
Ⅲ.请求分配投资收益的权利
Ⅳ.请求分配现金股利的权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30、证券公司不得担任财务顾问的情形有（）。

I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
IV.最近36个月内无重大违法违规记录
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
31、下列关于转融通业务的说法，错误的有（）。

I.证券金融公司应制定转融通业务合同标准格式，报证券业协会备案
II.证券金融公司可根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金
III.保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20％。