ISO14001内审员培训通用

4.4.3 9 污水处理的结果如何上报 询问且查记录
问题如何反馈
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四、审核过程
检查表（例）
被审核部门：污水处理站
审核员：吴先生
要素 序号 审核项目
审核方式 审核结果
4.4.5 10 现场是否有有效的文件 观察
4.4.6 11 员工是否按规定进行操作 观察且提问
12 现场的污泥等废物是否按 观察及查记录
8
二、审核员要求 审核组长应具备素质与能力：
我不但是合格审核员，我还能：
审核员！ 应像我这样！
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二、审核员要求
审核员应具备下列方面的最新知识：
• 有关的环境科学与技术； • 设备、设施运行的技术因素
和环境因素； • 环境法律、法规及相关文件
的要求； • 进行审核所依据的环境管理
体系及有关标准； • 审核的程序、过程与技术。
务必要验证，不得妄下断语。
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
观察的技巧
• 首先要看环境因素和重要的环境因素是否被漏识别；
废弃物分类、化学品的管理、消防器材的准备与维护、 环保设施的运行等。
• 对观察到的问题作为切入点， 采用多向审核的思路往下或往上追踪。
• 其次要看文件和记录。 • 再次看环境职责人员操作。
经验
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三、审核原则 5、审核过程应“收集、分析、说明、记录”信息 6、应使审核发现与结论尽可能可靠
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四、 审核过程
ESM审核的一般顺序 启动审核 审核准备 审核实施 审核报告
纠正/预防跟踪 汇总分析
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四、审核过程
1、审核启动
• 领导重视是关键。 • 管理者代表亲自主抓。 • 落实工作职责，固定职能部门来管理。 • 建立一支合格审核员队伍。 • 有一套正规的文件化的审核程序。 • 建立ESM时应考虑审核工作。
15:00~16:00
17:00~17:30
第一组
第二组 诊断内容 首次会议
工厂长、管理代表(正、副)、ISO 事务局长 ISO 事务局品管部 管理部、生产部
午餐
节能、省资源 W.G 食堂、Байду номын сангаас水、发电机 W.G
排气、噪声 W.G
危险、有害物 W.G
审核组会议
供应商、合同 W.G 废弃物 W.G
午
餐
部品 1-5 课 审核组会议 末次会议
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四、 审核过程
3、审核实施—首次会议
• 介绍审核组成员。 • 确认审核范围、目的和进度。 • 介绍审核采用的方法和程序。 • 确认审核组所需要的资源和设施。 • 确认末次会议的时间和地点。
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
常用的方法：
• 谈一谈 • 看一看 • 查一查
要分析、要说明、要记录
EMS审核的时机和频度
•外部审核前１个月 •体系初步执行后１～２个月 •每半年一次 •重要客户监察前
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一、 EMS审核概述
特殊情况下进行计划外内审：
（1）发生了严重的环境问题或相关方有严重投诉； （2）组织的组织结构、职责和权限、产品、环境
方针和目标、生产技术及装备以及生产场所 等有较大改变； （3）换证审核。
一
13:30~16:00 总务课
24 日
10:30~12:00 厂 长
二
13:30~16:00 制二厂
三 10:30~16:00 制一厂
10:30~12:00 生管课
一 13:30~14:30 开发课
14:30~15:30 会计课
25 日 二 10:30~15:30 制二厂
10:30~12:00 工务课
装配 1-5 课
备注 21
四、 审核过程
部门要求分配表（例）
日期 组别 时间
部门 4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4 4.6
10:30~12:00 总经理
10
二、审核员要求
审核组长的职责：
• 确定审核准则与范围； • 获取所需的背景资料； • 制定审核计划； • 领导审核组进行审核准备； • 召开首次会议； • 解决审核中出现的问题； • 召开小组会议； • 召开末次会议； • 编写审核报告。
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二、审核员要求
审核员的职责：
• 编写检查表； • 按计划实施审核； • 记录审核； • 编写不符合报告； • 整理审核资料； • 对纠正、预防措施进行跟踪、验证。
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
文件使用
• 要会利用查询文件的途径； • 文件是依据，但不是审核思路；
要为我所用；不要围着文件转。
白纸黑字、铁证如山，容不得推翻和争辨； 有的放矢、可圈可点，不至于冷场和离题。
文件与工作
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
要追根究底、溯本究源； 不要浅偿辄止、沾沾自喜； 要体谅他人，不要抓小辫子； 特别强调的是，对文件有质疑的地方，
三 13:30~14:30 品管课
14:30~15:30 电离课
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22
四、 审核过程 审核时间分配需考虑：
•部门的规模 •工作的复杂程度 •涉及的条款 •重大EA的多少 •上次审核的结果 •审核员的能力
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四、审核过程
2、审核准备—检查表
检查表的作用 • 加深审核员对审核准则的掌握
——一次编写，就是一次审核练习； • 便于审核员自我控制； • 有助于提高效率； • 有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题； • 便于作好审核记录； • 为以后审核积累经验。
What/Who/When/Where/Why/How
• 请出示… • 配以适当的封闭性问题 • 问应获得尽可能多信息 • 问题应与主题有关 • 避免被审核者有被审问的感受
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
到什么山上唱什么歌 要问等得其所 要平等不要盛气凌人 要真实可靠 —试验 —请对方示范 回答不上者—转移话题 回答不对者—重复问题 前后予盾者—一语道破 不着边际者—是非判断
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
较好的工作习惯是获得成功的保障： • 做好准备工作—有备而来 • 守时—对方不敢慢待 • 坚持被问者要自己回答问题 • 少说话—对方才不会跑题 • 避免误解 • 问题要清晰 • 有礼镇定
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
应处理好以下项目： • 好争辩的被审核者 • 胆怯的被审核者 • 被审核者不在 • 文件不存在 • 预先准备好样本 • 特殊情况 • 被审核方频繁接电话或离开
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四、 审核过程
审核时间安排（例）
日期
时间
上午 9:00~9:30
9:30~10:30
10:30~12:10 3月
中午 12:10~13:10 11 日
下午 13:10~15:00
15:00~17:00
17:00~17:30
上午 9:00~12:00
中午 12:10~13:10 3月
下午 13:10~15:00 12 日
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
审核员应控制审核过程，避免以下事项： • 被转移项目 • 被引导或误导 • 陷入困境 • 被受审核方带领审核的节奏 • 作假定或推测 • 同时问２个以上问题
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
发现问题时须：
•勿批评 •进一步調查和追踪 •记录细节 •保持客观 •自我判断 •有不符合事项须坚持
12
三、审核原则
1、独立性、客观性的原 则
独立于所审核的活动。 客观应： • 不抱成见、不泄恶气、
不开后门、不兜圈子； • 要一视同仁、
要追根究底、
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三、审核原则 2、恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律 3、严格执行“EMS审核程序”
14
三、审核原则 4、应具备知识、技能、经验
知识
技能
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四、审核过程
2、审核准备—审核计划
年度计划（例）
时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门 总经理 管代 总务 生产 工程 A B C
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四、审核过程
2、审核准备—审核计划
实施计划应包含的内容： • 审核目的 • 审核范围 • 审核准则 • 审核起止日期 • 审核组成员 • 审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素
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四、审核过程
2、审核准备—检查表
编写的思路
A
B
C
D
E
部 部 部部部
门 门 门门门
X要素 Y要素
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四、审核过程
• 被查部门对应的EMS要素究竟有哪些？ • 这些EMS要素对应的手册如何规定？
程序文件、指导书有哪些规定？ • 这些要素是否按照规定要求进行控制？ • 被查部门EA及重大EA有哪些？ • 与EA及重大EA对应的法律法规和其他要求
•避免争论 •勿烦躁 •勿偏袒 •有效管理时间 •正确态度 •勿幸灾乐祸 •勿使领班失面子
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四、 审核过程
3、审核实施—审核发现
须进行综合判断
如：30T CFC 风险：CFC泄漏到空气和土壤中 审核员问： 问技术员：CF致冷系统含有C有泄漏吗？
答：没有泄漏，CFC是闭路循环的。 问采购部门：要采购CFC吗？
及环境管理文件有哪些规定？ • 这些环境因素是否按照规定要求进行控制？
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四、审核过程
检查表（例）
被审核部门：污水处理站
审核员：吴先生
要素 序号 审核项目
审核方式 审核结果
4.4.1 1 污水站站长的职责是什么 与站长交谈
4.3.1 2 污水站有哪些EA和重大EA 查EA及重大EA
记录和询问
4.3.1 3 EA和重大EA是如何控制的 询问且阅读文件
4.3.3/ 4 建立了哪些目标与指标 询问且阅读文件
4.3.4 5 有哪些管理方案
询问且阅读文件
4.5.1 6 目标指标及方案的执行结果 查相关记录
4.5.3
如何
4.5.2 7 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录
4.4.2 8 员工是否清楚操作流程和方
法,是否了解相关药品的管理 交谈和询问
要求,出现异常应如何处理
规定地管理
4.4.7 13 是否有控制紧急情况设施 观察.询问且
和程序
阅读文件
4.5.1 14 是否设立了流量计且进行 观察且查记录
流量计量,流量计是否经过
校准
15 还监测哪些项目
询问且查记录
4.5.2 16 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录
对策后的效果如何
4.5.3 17 监测.污泥处理.运行记录是 询问且查记录
否按规定保管.且能查看到
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四、 审核过程 3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
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四、 审核过程
审核准则：审核员用来同所收集的关于主题事项 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈 述。 审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比 较所得出的评价结果。 审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断 或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现 所做的论证。
验证XX是否
（1）符合审核准则 （2）有效的实施与保持
2
一、 EMS审核概述
EMS审核的范围
（1）要素(标准的17个要素）
部门 （2）现场、活动
区域
3
一、 EMS审核概述
EMS审核准则
（1）ISO14001环境管理体系标准 （2）适用的法律、法规及其他要求 （3）环境管理体系文件 （4）惯例
4
一、 EMS审核概述
6
一、 EMS审核概述
ISO14001标准 法律及其他要求
EMS文件 惯例
审核是秆称
组织机构 职责 策划 活动 惯例 程序 过程 资源
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二、审核员要求 审核员应具备素质与能力：
• 审核员资格 • 口头与书面表达能力 • 人际交往能力 • 保持独立性、客观性的能力 • 组织、协调能力 • 正确判断能力 • 灵活反应能力
一、 EMS审核概述
环境管理体系审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断组 织的XX管理体系是否符合所规定的XX管理体 系审核准则的一个系统化，并形成文件的验 证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 客观性（证据）、系统性（计划、步骤）、 文件化（过程、结果）
1
一、 EMS审核概述
审核的目的：
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
实用的方法：
提开放 性问题
询问
查找 证据
记录
察其
停 反应 观察
看
听
执行程序 并记录
核实
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
以EA及其控制为主线的审核思路
EA 重大EA 目标指标 管理方案
P la n
A ct
Do
C heck
运行控制
应急准备响应
监测测量
纠正预防
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
面谈用妙 面谈—与高层管理者交流的好方法
面谈获得的信息需要验证
—无法验证明需标明
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据 问的类型： 开放式的问 封闭式的问 引导式的问
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
提问的技巧—开放式的提问 • ５Ｗ＋１Ｈ