2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库与答案

2022年-2023年期货从业资格之期货法律法规题库
与答案
单选题（共40题）
1、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】 C
2、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业
B.事业单位
C.期货交易所的工作人员
D.国家机关
【答案】 A
3、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

A.保护投资者合法权益
B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D.提高股指期货交易量
【答案】 D
4、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.股东大会
【答案】 D
5、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者
B.前者必须小于后者
C.应基本相当
D.应完全一致
【答案】 C
6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货投资咨询机构
C.期货公司
D.期货交易所
【答案】 D
7、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
【答案】 A
8、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。

A.标准仓单
B.可流通的国债
C.现金
D.可以立即变现的房产
【答案】 D
9、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（） .
A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算
B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等
D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整
【答案】 C
10、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
【答案】 B
11、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。

A.证券市场禁止进入者
B.某民营企业的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关
【答案】 B
12、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院
【答案】 A
13、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理
B.行政管理
C.业务管理
D.监督管理
【答案】 A
14、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。

A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
【答案】 A
15、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为
【答案】 C
16、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户
B.会员
C.员工
D.股东
【答案】 B
17、下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（）。

A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
【答案】 C
18、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会
B.监控中心
C.中国证监会
D.中国证监会派出结构
【答案】 B
19、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
【答案】 A
20、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.承担50%赔偿
B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%
D.不需要承担赔偿责任
【答案】 B
21、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交割仓库
D.期货保证金存管银行
【答案】 B
22、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。

A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时
B.期货公司变更投资经理
C.委托资产发生权属变更
D.期货公司更换了从业人员
【答案】 C
23、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。

该期货公司（）。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
B.应该将该事情在期货协会备案
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理
【答案】 D
24、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司
B.证券交易所
C.期货公司
D.期货交易所
【答案】 D
25、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期
B.最近一期
C.年终确定
D.年中确定
【答案】 B
26、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司
【答案】 B
27、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A.证券公司与期货公司共同
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司
【答案】 C
28、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。

A.中国证监会派出机构的工作人员
B.某市商务局
C.某高校教授
D.证券市场禁止进入者
【答案】 C
29、期货业协会的权力机构为（）。

A.主任会议
B.主席会议
C.特定会员组成的会员大会
D.全体会员组成的会员大会
【答案】 D
30、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.对期货公司进行现场检查
C.限制违法行为人的人身自由
D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料
【答案】 C
31、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。

A.向所在机构报告
B.向期货交易所报告
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会
【答案】 A
32、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济
【答案】 C
33、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当
（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库
【答案】 C
34、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货交易公司
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 A
35、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10％
B.结算准备金的20％
C.手续费收入的20％
D.经营利润的30％
【答案】 C
36、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

A.5万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上5万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款
【答案】 C
37、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

A.变更法定代表人
B.变更住所
C.终止境内分支机构
D.终止境外期货类经营机构
【答案】 D
38、某期货公司的期未财务报表显示，流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A.流动资产与流动负债的比例低于150%,中国证监会向其出具警示函
B.流动资产与流动负债的比例不低于100%，其风险监管指标符合规定
C.流动资产与流动负债的比例低于150%，要求其增加流动资产
D.流动资产与流动负债的比例低于l50%,要求其减少流动负债
【答案】 B
39、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4
B.C5
C.C3
D.C7
【答案】 B
40、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】 B
多选题（共20题）
1、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

A.全面结算会员期货公司
B.特别结算会员期货公司
C.期货交易所
D.客户
【答案】 AC
2、根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有（）。

A.或者中国期货业协会的工作人员
B.或者期货交易所总监
C.期货公司的管理人员
D.证监会期货监管干部
【答案】 ABD
3、根据《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会制订期货从业人员自律管理的具体办法，内容包括（）。

A.纪律惩戒和申诉
B.从业资格考试、注册和公示
C.后续执业培训、执业检查
D.执业行为准则
【答案】 ABCD
4、根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

A.收付期货保证金
B.存取期货保证金
C.划转期货保证金
D.代理客户从事期货交易
【答案】 ABCD
5、期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

A.期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
B.期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
【答案】 ABC
6、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.中国证监会规定的其他材料
【答案】 ABCD
7、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告
B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
【答案】 AC
8、根据规定，期货交易实行的制度包括（）。

A.客户交易编码制度
B.套期保值审批制度
C.大户持仓报告制度
D.风险警示制度
【答案】 ABCD
9、期货公司发生下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

A.净资本由6亿元下降到4亿元
B.投资房地产市场
C.资管账户出现较大亏损
D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托E
【答案】 AB
10、期货从业人员必须（）。

A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
B.遵守协会和期货交易所的自律规则
C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
【答案】 ABCD
11、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
12、下列人员中属于期货高级管理人员的有（）。

A.总经理
B.副总经理
C.首席风险官
D.财务负责人
【答案】 ABCD
13、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列（）情形属于透支交易。

A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易
B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易
C.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓
D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓
【答案】 ABCD
14、中国证监会及其派出机构可以将（）记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
15、由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（）。

A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的
B.期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的
C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的
D.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的
【答案】 AB
16、期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（）。

A.免予处罚
B.减轻处罚
C.从轻处罚
D.将其作为立功表现
【答案】 ABC
17、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）
A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
18、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。

下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（）。

A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B.从事期货自营业务，需经国务院批准
C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案
【答案】 ACD
19、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。

经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。

则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户
B.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户
C.如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担
D.虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担
【答案】 AC
20、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话（）
A.当日无负债结算制度
B.保证金制度
C.结算担保金制度
D.涨跌停板制度。