07-HSE法律法规符合性程序

HSE法律法规识别获取及合规性评价管理程序
1目的
及时识别、获取、审查、更新与健康、安全与环境（以下简称HSE）相关的法律、法规和其它要求，确保公司的经营、服务等满足国家法律、法规和其它要求。

2适用范围
本程序适用于公司系统所有对内对外一切活动所涉及的与HSE活动有关的法律法规和其它要求的管理。

3职责
综合部：是本程序的归口管理部门，负责本程序的制定、修订和解释。

负责识别、获取、收集、更新、评审适用于公司的法律法规和其它要求。

对获取的HSE法律、法规和其它方面要求的接收、下传、保管存档。

经营部：识别、获取、更新、评审适用于本部门的法律法规和其它要求。

监理部：识别、获取、更新、评审适用于本部门的法律法规和其它要求。

4工作程序
法律法规管理流程图见附录1）
4.1法律、法规和其它要求的识别、获取
4.1.1各项目监理机构根据本项目的经营服务范围，识别、获取与各项目监理机构所有生产经营场所、设备设施和对内对外一切活动等有关的各类法律、法规、标准及其它要求，形成《XX部门/专业适用的HSE法律法规及其它要求条款清单》，由监理部汇总后上报至综合部。

法律法规及其他要求包括：
1)国家法规、标准、规定、要求；
2)地方法规、标准、规定、要求；
3)行业规范、标准、规定、要求；
4)其它方面的规定、要求。

4.1.2综合部根据公司的经营服务范围，识别、获取与全公司所有生产经营场所、设备设施和对内对外一切活动等有关的各类法律、法规、标准及其它要求，并形成电子文档。

包括：
1)国家HSE法律、法规、标准及规章、规定、要求；
2)地方法规、规章、标准、规定、要求；
3)中石化集团公司的规章制度、规定、要求；
4)其它方面的规定、要求。

4.1.3综合部汇总各部门的《XX分公司/专业的HSE法律法规及其它要求目录清单》，建立适用全公司的《公司HSE法律法规及其它要求条款清单》（附录2）和电子文本，并
下发至各相关项目监理机构，供相关部门/公司及岗位人员查阅、学习、使用。

4.1.4 各项目监理机构根据公司的目录清单和电子文本，对照本部门所涉及的所有生产经营场所、设备设施和对内对外一切活动等，识别与本项目监理机构相关的HSE法律法规及其它要求的条款，并编制《XX项目机构适用的法律法规及其它要求条款清单》（见附录3），提交本项目监理机构HSE工程师审核备案，经理审核批准后发放执行。

4.2法律、法规和其它要求内、外部获取渠道
各部门/项目的HSE监理工程师负责与消防、安全、环保、工业卫生等的政府职能部门保持联系，及时获取国家及地方最新的有关HSE的法律、法规、标准及其它要求；还可以通过行业协会、电子网络（见相关法律法规网站）、出版机构、图书馆、书店、专业性报刊杂志、咨询机构、认证机构等渠道补充；其它部门和个人及时向综合部反馈最新的有关HSE的法律、法规、标准及其它要求，以保持对适用HSE的法律法规要求及时跟踪和获取。

4.3更新
综合部对《XX公司HSE法律法规及其它要求目录清单》及内容及时进行更新，并通知管理者代表及相关部门，发放至各部门/分公司/项目监理机构。

由部门/分公司/项目监理机构及时传达到相关员工
4.4分发、保管
4.4.1综合部负责保存HSE法律、法规和标准要求原件，必要时应进行汇编分发，相关部门可依据要求向综合部检索查阅。

4.4.2当相关的法律、法规和其它方面的要求内容更新或增加时，综合部负责及时将新的内容补发至相关部门/分公司/监理部，并对旧的原件做相应标识。

以上资料的分发、标识和保管按《文件和资料管理程序》执行。

4.5培训及沟通
4.5.1监理部HSE工程师通过在岗培训、内部会议、发通知等形式，及时将新的法律法规及其它方面的要求与员工和相关方沟通。

具体执行参见《培训管理程序》《协商信息交流管理程序》执行。

4.6 合规性评价
4.6.1监理部HSE工程师应根据所编制的《XX部门/公司/项目HSE法律法规及其它要求条款清单》，在日常工作中进行HSE法律法规的符合性审查，各部门领导每年度至少召开一次法律法规及其他要求的符合性评审会议，编制年度《XX部门/公司/监理部HSE 法规及其它要求合规性评价表》，并将结果报综合部审核备案。

4.6.2综合部组织每年公司各部门开展一次年度HSE法规的合规性评价，可以单独进行，也可以在内部审核中进行。

综合部负责根据评审结果编制单独的年度《XX公司HSE法律法规及其它要求符合性评审报告》，也可以在内审报告中予以体现。

4.6.3对审核及评审中发现的不符合项，责任部门应按照《不符合纠正与预防管理程序》
及时制定及落实整改措施。

5相关文件
1)《培训管理程序》
2)《文件和资料管理程序》
3)《协商信息交流管理程序》
4)《不符合纠正与预防管理程序》
6附录
1)法律法规管理流程图
2)《公司HSE法律法规及其它要求条款清单》
3)《XX项目机构适用的HSE法律法规及其它要求条款清单》
4)《XX公司HSE法律法规及其它要求合规性评价表》
7相关HSE法律法规网站
/ （火焰山法律网）
/ (中国安全网)
/gcjsbz/gcjsbzml01.htm （建筑设计规范-建筑施工) / (国家安全科学技术研究中心)
/ (中国环境网)
/ (中国环保网)
附录1）
法律法规管理流程图
公司HSE法律法规及其它要求条款清单
附录3）
XX项目机构
适用的HSE法律法规及其它要求条款清单
HSE法律法规及其它要求合规性评价表。