2019年期货从业资格证《期货法律法规》能力提升试题C卷 含答案

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2019年期货从业资格证《期货法律法规》能力提升试题C 卷 含答案 考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。

A 、其自有资金账户 B 、个人客户保证金账户 C 、非结算会员保证金账户 D 、特别结算会员保证金账户
2、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A 、总经理 B 、董事长 C 、董事会
D 、董事会常设的风险管理委员会
3、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。

A 、管理人员的产生、任免及其职责 B 、保证金的管理和使用制度 C 、章程修改程序
D 、财务会计、内部控制制度
4、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。

A 、1
B 、2
C 、3
D 、4
5、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）。

A 、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告 B 、期货交易所应当制定会员管理办法
C 、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者
全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D 、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
6、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个
7、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A 、3 B 、5 C 、7 D 、10
8、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。

A 、总经理 B 、股东大会 C 、董事会
D、全体客户
9、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2
B、3
C、5
D、7
10、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。

A、1万以上
B、3万以上
C、1-3万
D、3万以下
11、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。

A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
12、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）。

A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
13、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。

A、65100元/吨
B、65150元/吨
C、65200元/吨
D、65350元/吨
14、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信，恪尽职守
15、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A、3天
B、3个工作日
C、一周
D、一个月
16、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
17、现代意义上的期货交易起源于（）。

A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
18、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）。

A、期货交易所
B、其他套期保值者
C、期货投机者
D、期货结算部门
19、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理
C、董事长
D、会计
20、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、中国银监会
21、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（）。

A、杠杆作用
B、套期保值
C、风险分散
D、投资“免疫”策略22、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。

A、期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、中国证监会的派出机构
23、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
24、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。

A、变更法定代表人
B、设立或者终止境内分支机构
C、变更注册资本
D、变更住所或者营业场所
25、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员
B、投资者
C、专职介绍业务人员
D、公司市场开发人员
26、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所
B、中央登记结算中心
C、期货业协会结算中心
D、交割仓库
27、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（）交易为主。

A、欧洲美元期货
B、欧洲中长期国债期货
C、美国中长期国债期货
D、美国短期国债期货
28、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。

A、越小
B、越大
C、趋于零
D、不确定
29、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
30、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（）。

A、K线图
B、条形图
C、点数图
D、移动平均线
31、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（）。

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
32、对交易者来说，期货合约唯一变量是（）。

A、交易单位
B、报价单位
C、交易价格
D、交割月份
33、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
34、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件
B、杀毒软件、财务软件
C、结算软件、杀毒软件
D、交易软件、结算软件
35、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
36、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准
B、交易所规定的保证金标准
C、交易所对结算会员收取的保证金标准
D、结算会员对交易会员收取的保证金标准
37、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/4
38、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人
B、结算负责人
C、财务负责人
D、经营管理主要负责人
39、期货交易所、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A、国务院
B、中国银监会
C、中国期货业协会
D、中国证监会和财政部
40、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）。

A、违约风险
B、风险承受能力
C、婚姻状况
D、未来收入
41、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
42、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A、交易保证金
B、风险准备金
C、结算担保金
D、结算准备金
43、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国证监会
44、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A、2
B、3
C、5
D、7
45、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。

A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
46、大豆提油套利的做法是（）。

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约
B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约
D、卖出大豆期货合约
47、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（）。

A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
48、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属
B、近亲属
C、亲戚
D、朋友
49、在主要的上升趋势线的上侧（），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
50、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
51、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
52、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）。

A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪
53、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
54、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5
B、15
C、20
D、30
55、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）
A、《经纪合同》
B、《经纪业务规则》
C、《交易所交易规则》
D、《交易风险说明书》
56、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关
法律法规的规定，下列说法正确的是（）。

A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
57、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
58、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A、中国证监会和财政部
B、财务部
C、中国期货业协会
D、期货交易所
59、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例
B、最低的比例
C、中间比例
D、自行制定比例
60、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员
B、客户
C、期货公司
D、期货交易所
61、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻
B、应当从轻、减轻
C、可以从轻、减轻或者免于
D、应当从轻、减轻或者免于
62、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
63、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人
B、期货公司董事长或董事会
C、期货公司股东大会
D、期货公司监事会
64、期权的时间价值与期权合约的有效期（）。

A、成正比
B、成反比
C、成导数关系
D、没有关系
65、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊
B、合理理赔
C、买卖自负
D、风险自负
66、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A、董事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
67、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章
B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章
C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》
D、人事部门的鉴定材料
68、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个
B、3个
C、5个
D、7个
69、宋体1865年，美国芝加哥期货交易所（CBOT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度
B、双向交易和对冲机制
C、标准化期货合约
D、远期交易合约70、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。

A、100％
B、120％
C、125％
D、150％
71、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
72、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所
B、商品交易市场
C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
73、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）。

A、盈利2000元
B、亏损2000元
C、盈利1000元
D、亏损1000元
74、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
75、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
76、宋体美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（CFIC）
B、全国期货协会（NFA）
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
77、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
78、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司
B、客户
C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人
D、居间人
79、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
80、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日
B、前一交易日
C、次日
D、下一交易日
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金
B、经纪业务
C、咨询、培训
D、自营
2、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（）
A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;
D、从事金融期货结算业务的计划书;
3、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（）
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D、加盖中国境内银行业务章的存单
4、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）
A、税务机关出具的收入纳税证明
B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
5、期货投资者保障基金可以运用于（）
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
6、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A、情节严重
B、情节较轻
C、并造成严重后果
D、未造成严重后果
7、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
B、具有相关学科教学、研究的高级职称
C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力
8、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）
A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳
B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
D、追偿或者接受的其他合法财产
9、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
10、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C、联名提议召开会员大会
D、按照规定转让会员资格
11、宋体下列表述中，（）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会
B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
12、参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（）
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有高中以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
13、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力
B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
14、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
15、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）
A、期货公司应当保留书面风险监管报表;
B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章;
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;
D、报表的保存期限应当不少于5年。

16、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
17、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）
A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;
D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

18、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）
A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
19、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
20、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
A、接纳为会员
B、暂停会员资格
C、终止会员资格
D、要求追加保证金
21、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。

（）
A、制定或者修改章程、业务规则
B、上市、中止、取消或者恢复交易品种
C、上市、修改或者终止合约
D、调整涨跌停板幅度
22、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。