2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷附带答案

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷附
带答案
单选题（共20题）
1. （）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性, 并就其保证承担个别及连带责任。

A.基金管理人
B.基金管理人及其董事
C.基金托管人
D.代销机构
【答案】 B
2. （2017年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（）。

A.承销证券
B.从事承担无限责任的投资
C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
D.向基金管理人出资
【答案】 C
3. （2016年真题）依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。

A.基金市场服务机构
B.基金市场中介机构
C.基金销售机构
D.基金份额登记机构
【答案】 A
4. 依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50
B.200
C.100
D.500
【答案】 B
5. ( )包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

A.控制活动
B.行为监控
C.事项识别
D.风险应对
【答案】 A
6. 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【答案】 C
7. (2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

A.员工自律
B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
C.协会的检查、监督、控制和指导
D.各部门主管的检查监督
【答案】 C
8. 基金职业道德教育的内容主要包括（）。

A.培养基金道德观念，灌输基金道德规范
B.灌输基金道德观念，培训基金道德素质
C.培养基金道德观念，培训基金道德素质
D.灌输基金道德规范，培养基金道德素质
【答案】 A
9. 以下关于契约型基金的表述，错误的是（）。

A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
B.基金投资者依法享受权利并承担义务
C.基金投资者是基金投资的股东
D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人【答案】 C
10. （）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性
B.制约性
C.独立性
D.有效性
【答案】 C
11. 关于货币市场基金的说法，正确的是（）。

A.没有投资风险
B.只适合长期投资
C.只适合短期投资
D.既适合短期投资，也适合长期投资
【答案】 C
12. 基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（）。

A.托管费
B.客户维护费
C.管理费
D.广告费
【答案】 D
13. 根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。

A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.平衡型基金
【答案】 D
14. 下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。

A.基金代销机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.投资人
【答案】 A
15. 货币市场基金的主要投资对象包括（）。

A.股票
B.1年以内的银行定期与存款
C.可转换债券
D.剩余期限在397天以上的债券
【答案】 B
16. 开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.25％
B.50％
C.75％
D.以上都不是
【答案】 A
17. （2017年真题）下列关于基金赎回计算公式错误的是（）。

A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额
B.赎回总金额=赎回数量×赎回日基金份额净值
C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用
D.赎回费用=赎回总金额×赎回费率
【答案】 A
18. 基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.工会
【答案】 B
19. （）的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。

A.基金客户档案管理与保密
B.基金客户投诉处理
C.基金投资咨询与互动交流
D.基金投资跟踪与评价
【答案】 D
20. 基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。

A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据
B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C.向投资者承诺或者保证投资收益
D.不得损害服务对象的合法权益
【答案】 C。