2012年证券从业资格考试改革解读试题及答案

1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起〔〕个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3
B．6
C．9
D．12
2、以下有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的选项是〔〕。

A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
3、以下情形说明代销发行成功的是〔〕。

A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量80%的
4、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于〔〕。

A．中国证监会
B．证券交易所
C．业务决策机构
D．证券公司总部
5、以下情形说明代销发行成功的是〔〕。

A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量10%的
B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量30%的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量50%的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量到达拟公开发行股票数量80%的
6、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于〔〕。

A．中国证监会
B．证券交易所
C．业务决策机构
D．证券公司总部
7、以下选项中，说法正确的选项是〔〕。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
8、以下选项中，说法不正确的选项是〔〕。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利
B．公司成立后，股东不得抽逃出资
C．证券承销协议应载明违约责任
D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
9、以下关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的选项是〔〕。

A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收全部财产
C．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
10、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由〔〕存管。

A．第三方存管机构
B．证券公司
C．中央银行
D．证监会
11、有执行期间的处罚处分自〔〕起算。

A．处罚处分决定生效之日
B．处罚处分决定成效次日
C．执行期间届满之日
D．执行期问届满次日
12、以下选项中，说法正确的选项是〔〕。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销
B．有限责任公司某股东转让股权时，假设半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意
C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利
D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易
13、以下关于证券公司组织机构的说法，不正确的选项是〔〕。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D．合规负责人为证券公司高级管理人员
14、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以〔〕的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

A．5万元以上10万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．5万元以上15万元以下
D．5万元以上20万元以下
15、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由〔〕存管。

A．第三方存管机构
B．证券公司
C．中央银行
D．证监会
16、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是〔〕。

A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
17、以下有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的选项是〔〕。

A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
18、以下属于董事会的职权的是〔〕。

A．对发行公司债券作出决议
B．对公司合并作出决议
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．决定公司的经营方针和投资计划
19、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起〔〕个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3
B．6
C．9
D．12
20、以下选项中，不正确的选项是〔〕。

A．合伙企业可以担任基金管理人
B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C．设立公司必须依法制定公司章程
D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
21、以下关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的选项是〔〕。

A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收全部财产
C．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
22、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括〔〕。

A．营业执照
B．公司章程
C．税务登记证
D．财务会计报告
23、以下关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的选项是〔〕。

A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收全部财产
C．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
24、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以〔〕的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下
B．公司注册资本5%以上15%以下
C．1万元以上3万元以下
D．5万元以上50万元以下
25、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立〔〕。

A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户
D．实名信用资金账户
26、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由〔〕存管。

A．第三方存管机构
B．证券公司
C．中央银行
D．证监会
27、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括〔〕。

A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
28、以下选项中，说法正确的选项是〔〕。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
29、证券公司经营融资融券业务，应当以〔〕的名义，开立信用交易证券交收账户。

A．证券交易所
B．托管机构
C．客户
D．自己
30、以下选项中，说法不正确的选项是〔〕。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利
B．公司成立后，股东不得抽逃出资
C．证券承销协议应载明违约责任
D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
31、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以〔〕的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下
B．公司注册资本5%以上15%以下
C．1万元以上3万元以下
D．5万元以上50万元以下
32、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由〔〕存管。

A．第三方存管机构
B．证券公司
C．中央银行
D．证监会
33、证券公司应当在每月结束后〔〕个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3
B．5
C．7
D．10
34、以下关于证券公司组织机构的说法，不正确的选项是〔〕。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D．合规负责人为证券公司高级管理人员
35、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以〔〕的罚款。

A．公司注册资本10%以上15%以下
B．公司注册资本5%以上15%以下
C．1万元以上3万元以下
D．5万元以上50万元以下
36、以下不属于公司申请公司债券上市交易条件的是〔〕。

A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司净资产不少于人民币3000万元
37、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报〔〕备案。

A．证券公司
B．证监会
C．证券登记结算机构
D．中国人民银行
38、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是〔〕。

A．处以违法所得10倍的罚款
B．情节严重的，责令关闭
C．没有违法所得的，处以3万元的罚款
D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款。