证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷D卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷D卷含
答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、微软雅黑证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

A.一个月
B.一季度
C.半年
D.一年
2、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。

A.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100%
D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
3、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
4、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。

A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
5、关于证券经纪人，以下说法错误的是（）。

A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托
B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
C.证券经纪人为证券从业人员
D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件
6、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。

A.季度
B.月度
C.年度
D.半年度
7、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。

A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
C.持续督导委托人依法履行相关义务
D.就并购重组事项出具盈利预测报告
8、关于合伙企业的利润分配，如合伙协议未作约定且合伙人协商不成，下列哪一选项正确（）。

A.应当由全体合伙人平均分配
B.应当由全体合伙人按实缴出资比例分配
C.应当由全体合伙人按合伙协议约定的出资比例分配
D.应当按合伙人的贡献决定如何分配
9、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。

A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
10、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
11、有限责任公司的权力机构是（）。

A.股东会
B.董事会
C.职工代表大会
D.监事会
12、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提交可疑交易报告。

A.银保监会
B.中国人民银行
C.中国反洗钱监测分析中心
D.当地政府
13、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每季度
B.每月
C.每年
D.每半年
14、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月
B.季度
C.半年
D.年
15、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。

A.分公司和子公司都不具备法人资格
B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格
C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格
D.分公司和子公司都具备法人资格
16、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A.20,15
B.30,20
C.50,30
D.60,20
17、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（）。

A.科创板转融通证券出借
B.科创板转融券业务
C.转融通证券出借
D.转融券业务
18、合伙企业的含义不包括（）。

A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议
B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益
C.对企业债务承担责任的经营性组织
D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织
19、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。

A.金融债券
B.企业债券
C.存托凭证
D.银行大额可转让定期存单
20、在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（）。

A.股东（大）会
B.投资决策机构
C.自营业务部门
D.董事会
21、（）是证券自营业务的最高决策机构。

A.监事会
B.董事会
C.自营业务部门
D.投资决策机构
22、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列不属于应当载明的内容有（）。

A.介绍业务对接规则
B.客户投诉的接待处理方式
C.证券公司代期货公司收付期货保证金的账户管理制度
D.报酬支付及相关费用的分担方式
23、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.10%
B.20%
C.35%
D.50%
24、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让
D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
25、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上
C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
26、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
27、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（）罚款。

A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
28、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。

A.80%
B.60%
C.100%
D.50%
29、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议
C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件
D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意
30、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）。

A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股
B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分
C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数
D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票
31、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
32、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。

A.0%
B.70%
C.90%
D.80%
33、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。

A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差
B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差
C.应收取的保证金比例不可低于20%
D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%
34、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会
C.股东（大）会
D.高级管理人员
35、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。

A.基金行业协会
B.基金委托人
C.国务院证券监督管理机构
D.证券行业协会
36、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。

下列信息不属于内幕信息的是（）。

A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
37、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。

A.直接从事业务经营活动的相关人员
B.董事会
C.监事会
D.经理人员
38、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。

A.100
B.50
C.10
D.20
39、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

A.20天
B.1个月
D.10天
40、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。

A.60
B.45
C.30
D.15
41、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。

A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所
B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.2012年9月正式注册成立
D.是经国务院批准成立的
42、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人民币
43、ETF的场内申购对价不包括（）。

A.现金替代
B.现金差额
C.组合证券
D.组合外证券
44、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。

（）
A.证券公司；客户
B.客户；证券公司
C.证券公司；证券公司
D.客户；客户
45、连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

A.30；2000
B.40；3000
C.50；4000
D.60；5000
46、公司从税后利润中提取法定公积金后，提取任意公积金须经（）决议。

A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.董事长
47、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。

A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会
48、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。

A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
49、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。

A.律师事务所
B.审计事务所
C.资产评估事务所
D.会计师事务所
50、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内
有住所。

A.1人以上100人以下
B.2人以上200人以下
C.1人以上200人以下
D.2人以上100人以下
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列（）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。

I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上
IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币
A.I.II.IV
B.I.II.III
C.I.III.IV
D.II.III.IV
2、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

I.订立公司章程
II.发起人认购股份和缴纳股款
III.选任董事和监事
IV.申请登记注册
A.I.II
B.II.III
C.I.III.IV
D.I.II.III.IV
3、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。

I.投资者利益优先
II.勤勉尽责
III.客观性
IV.有效性
V.审慎性
VI.差异性
A.I.II.III.IV.V
B.I.II.III.IV.VI
C.II.III.IV.V.VI
D.II.III.IV.V.VI
4、微软雅黑当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

I.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的
II.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的
III.严重危害国家安全的
IV.严重影响社会稳定的
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II
D.I.II.IV
5、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。

Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（）等行政监管措施。

I.出具警示函
II.责令参加培训
III.责令定期报告
IV.监管谈话
V.认定为不适当人选
VI.拘留
A.I.II.III.IV
B.I.III.IV.VI
C.I.II.IV.V
D.II.III.IV.V
7、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。

I.民主集中
II.相对集中
III.权责统一
Ⅳ、权责分离
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.II.III
8、微软雅黑证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为有（）。

I.在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收
II.接受代为客户决定证券买卖方向品种数量时间的全权委托
III.以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用
IV.散布非公开披露的信息
A.I.II.III
B.I.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
9、三公原则是指（）
Ⅰ公开原则
Ⅱ公平原则
Ⅲ公正原则
Ⅳ公示原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、微软雅黑根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（）。

I.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元
II.公司有重大违法行为
III.公司最近3年连续亏损
IV.公司未按规定公开其财务状况
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.II.III.IV
11、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列（）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。

I.与客户签署保密协议
II.实际获知项目内幕信息
III.对项目立项
Ⅳ、进场开展工作
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
12、客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是（）。

I.现金
II.沪深交易所挂牌上市股票
III.非上市证券
IV.区域性股权交易市场上流通的股票
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
13、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（）。

I.需求
II.财务状况
III.风险承受能力
IV.健康状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
14、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。

Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”
Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定
Ⅲ.要设定特定的投资目标
Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
15、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（）。

I.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准
II.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖
III.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项IV.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门
A.II.III
B.III.IV
C.II.IV
D.I.III
16、下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）。

I.制定并严格执行信息系统运行管理制度
Ⅱ、建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
Ⅲ、加强证券营业部的信息系统建设和管理
Ⅳ、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
17、欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。

Ⅰ.股票发行数额在500万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的
Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

I.全面
II.仔细
III.真实
IV.准确
A.I.II
B.II.III
C.III.IV
D.I.II.III.IV
19、证券公司不得担任财务顾问的情形有（）。

I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
III.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
IV.最近36个月内无重大违法违规记录
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
20、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权力。

执行委员会下设（）。

Ⅰ.教育委员会
Ⅱ.公共关系委员会
Ⅲ.倡议委员会
Ⅳ.综合管理委员会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
21、证券公司可办理定向资产管理业务，客户委托资产可以是客户合法持有的（）。

I.现金、股票、证券投资基金份额
II.集合资产管理计划份额、资产支持证券
III.央行票据、短期融资券
IV.债券、金融衍生品
A.I.II.III.IV
B.I.II.IIII
C.I.IV
D.I.II
22、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（）。

I.挪用公司资金
II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
III.接受他人与公司交易的佣金归为己有
IV.擅自披露公司秘密
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
23、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

I.产品销售
II.客户回访
III.收益承诺
IV.服务提供
A.I.II 、III
B.I.II.III.IV
C.III.IV
D.I.II.IV
24、微软雅黑按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意不得有（）行为发生。

I.证券公司持有股东的股权
II.股东违规占用证券公司资产
III.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
IV.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
V.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
B.I.III.IV
C.I.II.V
D.II.III.V
25、证券承销业务分为（）两种方式。

Ⅰ代销
Ⅱ包销
Ⅲ分销
Ⅳ全额包销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
26、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.专业基金销售机构从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27、发行人在持续督导期间出现下列（）之一，情节严重的，可撤销相关人员的保荐代表人资格。

I.实际盈利低于盈利预测达50％以上
II.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大
III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组
IV.证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
A.I.II.III
C.II.III.IV
D.I.II.IV
28、微软雅黑证券公司经营经纪业务、证券投资管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。

I.薪酬与提名委员会
II.审计委员会
III.独立董事制度
IV.风险控制委员会
V.董事会秘书
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.V
29、下列选项中，属于设立股份有限公司必须具备的条件的是（）。

Ⅰ.建立符合股份有限公司要求的组织机构
Ⅱ.符合最低注册资本要求
Ⅲ.发起人符合法定人数
Ⅳ.股份发行、筹办事项符合法律规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的有（）。

I.证券公司从业人员
II.期货经纪公司从业人员
III.银行从业人员
IV.证券交易所从业人员
A.I.II.IV
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
31、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（）。

Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益
Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成
Ⅲ.有助于形成以个人投资者为主的投资
Ⅳ.推动股指持续上升
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
32、根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。

Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金
Ⅱ.以公司名义从自营账户提取资金
Ⅲ.以个人名义调入资金
Ⅳ.以公司名义调入资金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
33、微软雅黑在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。

I.转融通担保证券明细账户
II.转融通担保证券账户
III.转融通担保资金明细账户
IV.转融通担保资金账户
A.I.III
B.III.IV
C.I.II
D.II.IV。