证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷 附答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题C卷附
答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款
C.处2万元以上20万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑
2、设立股份有限公司，应当由（）向公司登记机关申请设立登记。

A.公司法人
B.董事会
C.股东
D.委托代理人
3、某上市公司拟发行公司债券。

根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（）。

A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定
D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行
4、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。

A.股东会（股东大会）
B.董事会
C.业务决策机构
D.业务执行部门
5、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000
6、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。

A.证券业协会
B.证券公司
C.国务院证券管理机构
D.经纪公司
7、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。

[2015年6月证券真题]
A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B.基金信息披露有利于投资者的价值判断
C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D.基金信息披露是一种自愿性信息披露
8、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程
9、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（）。

A.金融资产管理公司
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.证券资信评估机构
10、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

A.监事会共5名监事，其中2名发生变动
B.上市公司收购的有关方案
C.财务总监发生变动
D.增加注册资本
11、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。

A.交割日期
B.货物品质
C.交易单位
D.交易价格
12、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。

A.1/10
B.1/2
C.2/3
D.2/5
13、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
14、有限责任公司的权力机构是（）。

A.股东会
B.董事会
C.职工代表大会
D.监事会
15、ETF的场内申购对价不包括（）。

A.现金替代
B.现金差额
C.组合证券
D.组合外证券
16、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

A.2
B.5
C.7
D.10
17、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。

A.80%
B.60%
C.100%
D.50%
18、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行
B.中央银行
C.商业银行
D.外资银行
19、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。

A.无限责任
B.连带责任
C.经营责任
D.有限责任
20、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。

A.犯罪主观方面是故意
B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人
D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序
21、私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。

A.每周；周
B.每月；月
C.每季；季
D.每年；年
22、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。

A.基金信息披露的禁止行为
B.基金管理公司可自主决策的事项
C.需要事先向监管部门申请的事项
D.法规许可的行为
23、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金投资收益
B.确定基金收益分配方案
C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
D.按规定要求召开基金份额持有人大会
24、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。

A.投资者面临较大的市场风险
B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异
D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点
25、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式解除协议。

A.书面
B.口头
C.邮件
D.电话
26、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。

A.中国证监会
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会
27、证券业协会应当自收到申请之日起（）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15
B.20
C.30
D.45
28、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。

A.国务院
B.自律性组织
C.证券监管部门
D.全国人大或全国人大常委会
29、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。

A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
30、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件并经（）批准。

A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
31、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。

A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚
B.犯罪对象只包括财务会计报告
C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司
D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉
32、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。

A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
33、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。

A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%
C.采取份额申购、份额赎回的方式
D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请
34、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。

A.有效身份证明文件
B.银行存款证明
C.资金存取密码
D.所在单位证明
35、下列选项中，说法正确的是（）。

A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
36、证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.董事会
D.分支机构
37、证券法所调整的有价证券不包括（）。

A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品种
D.汇票
38、《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处5年以上15年以下有期徒刑
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
39、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。

A.发行人律师及审计机构
B.发行定价方式
C.定价程序
D.配售方式
40、关于客户参与证券公司资产管理，下列说法正确的是（）。

A.客户可以获得合同约定的本金保证
B.客户可以与证券公司约定固定收益
C.客户可以获得合同约定的最低收益
D.客户应当独立承担投资风险
41、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。

A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.发行人的法定代表人
D.发行人
42、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。

A.上市股票
B.国债
D.权证
43、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.2
B.3
C.4
D.5
44、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
45、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

A.拍卖竞价
B.集中竞价
C.标购竞价
D.报价
46、根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。

A.合伙协议约定退伙的事由出现
B.未履行出资义务
C.执行合伙事务时有不当行为
D.个人丧失偿债能力
47、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

A.公平公正
B.风险匹配
C.诚实守信
48、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。

A.保管基金资产
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
49、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。

A.董事长
B.内部董事
C.执行董事
D.独立董事
50、我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。

A.2
B.3
C.4
D.5
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（）。

I.挪用公司资金
II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
III.接受他人与公司交易的佣金归为己有
IV.擅自披露公司秘密
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
2、下列属于公司高级管理人员的有（）。

I.经理
II.经理秘书
III.上市公司董事会秘书
IV.财务负责人
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
3、微软雅黑申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。

Ⅰ.上市报告书
Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司财务报告
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
4、私募投资基金的投资范围包括（）。

I.股票
II.债券
III.基金份额
Ⅳ、期货
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
5、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.专业基金销售机构从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（）。

Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益
Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成
Ⅲ.有助于形成以个人投资者为主的投资
Ⅳ.推动股指持续上升
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8、证券公司风险控制指标无法达标严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区別情形，对其采取下列措施（）。

I.责令停业整顿
II.指定其他机构托管、接管
III.撤销经营证券业务许可
IV.撤销
V.限制业务活动
VI.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A.I.II.III.IV
B.II.III.IV.VI
C.I.II.IV.V
D.II.III.IV.V
9、证券公司不得为客户开立信用账户的条件有（）。

I.缺乏风险承担能力
II.最近30个交易日日均证券类资产低于100万元
III.未按要求提供有关情况
IV.从事证券交易时间不足半年
A.I.II.III
B.I.IV
C.I.III.IV
D.I.II.III.IV
10、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有（）。

I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话
II.证券投资顾问服务的内容和方式
III.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A.I.II.III
B.I.II
C.II.III
D.I.II.III.IV
11、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息。

I.受托从事的介绍业务范围
II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
III.客户开户和交易流程、出入金流程
IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.I.II.III
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
12、有下列情形（）之一的，证券公司资产管理集合计划应当终止。

I.计划存续期间，客户少于200人
II.计划存续期满且不展期
III.计划说明书约定的终止情形
IV.计划存续期间，集合计划总资产规模少于1亿元人民币
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III
13、下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（）。

I.委托人
II.证券交易对象
III.证券经纪商
IV.证券交易所
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
14、清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有权确认清算方案的有（）。

I.股东会
II.股东大会
III.董事会
IV.人民法院
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
15、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

I.订立公司章程
II.发起人认购股份和缴纳股款
III.选任董事和监事
IV.申请登记注册
A.I.II
B.II.III
C.I.III.IV
D.I.II.III.IV
16、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。

I.证券公司应对流动性风险实施限额管理
II.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整
III.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标
Ⅳ、证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量，监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
17、微软雅黑关于公司设立登记程序，下列说法错误的是（）。

Ⅰ.公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请
Ⅱ.设立有限责任公司应由全体股东指定的代表或共同委托的代理人作为申请人
Ⅲ.设立股份有限公司应由监事会作为申请人
Ⅳ.设立国有独资公司只能由国家授权投资机构作为申请人
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
18、我国证券市场法律法规体系的核心是（）。

I.《公司法》
II.《刑法》
III.《证券法》
IV.《物权法》
A.I.II
B.I.III
C.I.III.IV
D.III.IV
19、80、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。

I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.I.II.III.IV
B.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II
20、在招股说明书、认股书、公司、企业债券，涉嫌下列情形的，应予立案追诉（）。

I.发行数额在5000万元以上的
II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
III.转移或者隐瞒所募集资金的
IV.其他后果严重或者有其他严重情节的情形
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.III.IV
21、以下属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。

I.组织制定规章制度，并监督其实施
II.审议批准年度合规报告
III.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
V.对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议VI.建立与合规负责人的直接沟通机制
A.I.II.III.IV
B.II.III.IV.VI
C.II.III.IV.V
D.II.III.IV.V
22、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

I.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
II.建立健全各项规章制度
III.严格执行经纪业务操作规程
IV.强化岗位制约和岗位监督
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
23、微软雅黑证券从业人员的执业行为中，说法正确的有（）。

I.对客户服务结束后，保密义务结束
II.保守机构商业秘密
III.保守国家秘密
IV.保守客户个人隐私
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
24、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由（）担任。

I.依法设立的公司
II.合伙企业
III.个人
IV.社团
A.I.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II
D.I.II.III
25、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。

Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ.从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
26、下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。

Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况
Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况
Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27、证券公司的证券自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

I.自营规模
II.风险限额
III.资产配置
IV.业务授权
A.I.II.III.IV
B.I.III.IV
C.II.IV
D.II.III
28、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。

Ⅰ.合规运作
Ⅱ.盈亏
Ⅲ.风险监控
Ⅳ.交易状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
29、证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将视情况依法采取（）。

I.监管谈话
II.责令处分有关人员
III.出具警示函
IV.处以10万元以上30万元以下的罚款
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.IV
30、证券经营机构自营买卖的对象（）。

I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券
III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券
IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
A.I.II.III.IV
B.II.III.IV
C.III.IV
D.I.II
31、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，对客户的其他信息进行集中保管。

I.本公司股东
II.其他与本公司具有关联方关系的自然人
III.其他与本公司具有关联方关系的组织
IV.其他与本公司具有关联方关系的法人
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.II.III.IV
32、微软雅黑证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为有（）。

I.在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收
II.接受代为客户决定证券买卖方向品种数量时间的全权委托
III.以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用
IV.散布非公开披露的信息
A.I.II.III
B.I.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
33、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

I.内部控制制度
II.合规制度
III.人力资源状况
IV.财务状况
A.I.II.III.IV
B.I.III.IV
C.II.IV
D.I.II.III
34、欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体包括（）。

Ⅰ.管理制度
Ⅱ.股东的合法权益
Ⅲ.债权人的合法权益
Ⅳ.公众的合法权益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）的行为。

I.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
II.预测和承诺本机构服务的股票收益
III.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
IV.代理委托人从事证券投资
A.II.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II.III
D.I.II.IV
36、申请注册为证券投资顾问的人员，将在证券业协会网站公示不包括（）等信息。

I.人员姓名
II.身份证号码
III.证券投资咨询执业资格证书编号
IV.所在业务部门、工作地点等信息
A.II.III
B.II.IV
C.III.IV
D.I.II
37、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员的处罚有（）。

I.处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
II.并处以3万元以上30万元以下的罚款
III.责令改正
IV.给予警告
A.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II.III
D.I.III
38、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。

I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
III.与客户分享投资收益、分担投资损失
IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.II.III
B.I.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.IV
39、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。

Ⅰ.李某仅具有高中学历
Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年
Ⅲ.付某为美国国籍
Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
40、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

Ⅰ.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作
Ⅱ.持有发行人股份
Ⅲ.未参加辅导工作
Ⅳ.协助发行人干扰发审委的审核工作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
41、下列属于基金份额持有人义务的是（）。

Ⅰ.保管基金资产
Ⅱ.遵守基金契约
Ⅲ.缴纳基金认购款项及规定费用
Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42、出现下列（）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

I.证券公司停止全部证券业务
II.证券公司解散
III.证券公司破产
IV.证券公司撤销境内分支机构
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV。