14 新版标准二阶段审核报告

项目号：CQM- - -申请者名称：地址：受审核方名称：审核地址：1.审核综述1.2.审核目的（包括初次认证审核、再认证审核、暂停恢复审核等）1.2.1初次认证/再认证审核目的确定受审核方管理体系与审核准则的□符合/□持续符合程度；评价管理体系确保受审核方□满足/□持续满足适用的法律、法规和合同要求的能力；评价管理体系确保受审核方持续实现其方针和目标的有效性；评价管理体系的绩效和有效性；识别管理体系潜在的改进方面；从而决定：□能否推荐认证注册。

□能否推荐再认证注册1.2.2其他审核目的（暂停恢复等）：1.3.接受审核的主要人员详见首、末次会议签到表。

1.4.审核准则a)管理体系标准： ISO9001:2015 GB/T 50430-2007ISO14001:2015b) 受审核方的文件化的管理体系信息c) 适用的法律、法规、标准及其他有关要求（如：政府机构、顾客及其他相关方要求等）1.5.1审核时间：年月日至年月日1.5.2受审核方基本情况（若一阶段报告已说明，第二阶段无变化的内容可以不填写，直接导引到一阶段报告，再认证时应进行描述，重点描述变化的内容）（说明：包括特征性质、背景、主要产品/服务、主要的生产/服务提供的过程和设备/设施等；EMS应突出主要污染物及环保设备/设施；体系运行以来取得的关键绩效（如：产品质量的改进、污染物控制的改进、政府和顾客的关于产品质量和环保的奖励和表彰））1.5.3本次审核覆盖的主要过程、部门、分场所、临时场所、外包过程和时期等：a. 产品和服务实现主要过程,重点描述对目标实现具有重要影响的过程：b.部门：c.分场所：d.临时场所：e.外包过程：f．审核覆盖的时期：g．所确定的审核范围内，是否存在未覆盖的区域，并说明理由：1.5.4 审核范围：产品和服务/活动范围：场所名称和地址：1.5.5审核计划的完成情况，若未完成请说明理由：1.6.管理体系变化信息（无变化也需分以下方面进行填写）（再认证适用）a)适用的主要法律法规及其他要求/法律地位文件/行政许可文件/法律要求的证明文件是否变化：b)文件化的管理体系信息/组织机构/最高管理层是否变化：c)受审核方的名称、地址、认证范围是否变化：d)覆盖的产品/服务/活动及体系运行的资源是否变化：e)其他变化情况：f)变化后的体系是否完整：1.7.恢复认证审核的信息（暂停恢复审核时适用）暂停的原因：纠正/纠正措施有效性验证：2.受审核方符合/持续符合法律法规和其他要求的情况（说明：一阶段报告已说明，第二阶段无变化的内容可以不填写，直接导引到一阶段报告；再认证应重点关注持续的符合性和变更后的符合性）a)各种法律地位文件/行政许可文件/法律要求的证明文件的符合性和有效性核实b)法律法规及其他要求的识别、获取及更新是否充分和适宜，是否应用到管理体系中（说明：应用情况应描述到是否对法律法规及其他要求的具体内容进行了识别，通过何种方式应用到体系中）c)对监测/检验记录的核实（包括成品检验、污染物监测等），是否充分和适宜，是否真实有效，监测/检验结果是否符合相关法规和标准的要求，若有不符合是否进行了及时有效的整改,从检验结果评价产品质量的稳定性，从污染物监测结果评价污染物控制的持续符合性（说明：QMS重点关注产品的出厂检验和型式检验，服务行业重点关注服务规范的符合性；EMS重点关d)受审核方合规性评价情况、其运行活动的守法情况（EMS适用）（说明：应描述合规性评价的策划、实施、结果及整改，评价受审核方合规性评价的充分性、客观性和准确性；通过受审核方的合规性评价结果和审核员收集的相关信息评价受审核方的守法情况）e)主要岗位人员对法律法规和其他要求及相关知识的理解情况（说明：二阶段和再认证重点关注操作层面从事影响QMS和EMS绩效和有效性工作的人员的理解情况）3.管理体系的策划及运行情况（要求逐项描述审核证据、审核发现和审核结论）3.1.在第一阶段审核中识别的重要审核点的监视、测量、报告和评审记录的完整性和有效性，对第一阶段发现问题的整改情况（初次认证适用）3.2.管理体系的策划情况（包括：文件化的管理体系信息、内外部因素、利益相关方的需求和期望、方针、目标及实现目标的措施和对其的监视测量方法、过程及其相互作用识别和策划、应对的风险和机遇的确定及其措施的策划、环境因素和重要环境因素的识别和评价、运行的策划、职责和权限、变更策划等）（说明：第二阶段重点关注策划的完善情况，若与一阶段无变化，可以不再描述；再认证关注体系的再策划和对变更的策划；评价说明见第一阶段报告中描述）3.3.管理体系的实施（说明：初次认证关注运行实施的有效性；再认证关注运行实施的持续有效性）a)各类资源配置的适宜性和充分性(含人员、基础设施、过程运行环境、监视与测量资源及（说明：QMS和EMS分别进行评价b)与“产品/服务实现”相关过程的运行策划和控制的有效性（包括确定和评审产品和服务的要求；产品和服务的设计和开发；外部提供过程、产品和服务的控制；生产和服务提供控制；产品和服务的放行控制；不合格输出控制）(QMS适用)（说明：重点关注组织的应对风险和机遇的措施的融入和实施、相关作业文件等实施的有效性，过程控制的有效性，并结合行业特点进行评价）c)运行的策划和控制：受审核组织运行过程中涉及的各类重要环境因素、风险和机遇、潜在的紧急情况的控制所需的运行准则、应对风险和机遇的措施和应急预案的充分性和适宜性，运行准则、应对风险和机遇的措施和应急预案的实施的有效性(EMS适用)（说明：运行过程包括产品和服务的设计和开发、采购、生产、运输、交付、使用、处理和处置、辅助生产、附属生产、外包过程等，控制包括工程控制和程序控制，重点关注现场控制取得的绩效）d)内外部沟通情况，顾客和其他相关方的申投诉是否及时接受和处理，有无受到政府的处罚和新闻媒体的曝光（说明：EMS应重点关注由于合规性义务的要求而进行的外部沟通情况）e)领导层的质量/环境意识是否提升，发挥了应有的作用f)形成文件的信息控制情况3.4.管理体系的绩效评价和持续改进情况a)监视、测量、分析和评价策划的合理性与执行情况（说明：在上述2中已描述的内容，此处不用再描述；EMS和QMS应分别描述，QMS包括描述监视和测量的实施、分析和评价方法及分析结果, EMS包括组织环境绩效监视和测量的内容、时机，评价环境绩效的准则及适宜的参数等的策划和实施及结果的评价）b)顾客满意信息的获取、监视和评审情况(QMS适用)(说明:重点关注获取、监视和评审方法的合理性和可行性、实施频次及最终结果，再认证时关注与以往结果相比较是否改进)c)内部审核和管理评审有效性评价（说明：二阶段关注内审中不符合项整改的有效性；再认证时关注内审和管评的再策划、实施和改进情况，具体评价内容说明见第一阶段报告中描述）d)事故/事件调查处理、不合格和纠正/纠正措施有效性和改进评价（说明：重点关注事故/事件、监视、测量、分析和评价的结果、合规性评价和内审发现的问题或投诉的问题，是否及时制定纠正和纠正措施，并实施了有效的改进，改进还应关注突变、创新和重组）e)受审核方保留的形成文件的信息是否真实4.上一周期内体系运行的总体评价和认证要求的遵守情况（再认证适用）（说明：关注组织按认证标准的运行的有效性，包括上次审核中不符合项的整改及有效性；关注认证证书及标志的使用情况（若有暂停恢复，应重点关注））5.审核中发现的不符合及需要改进的方面的说明6. 对体系的总体评价●管理体系满足适用要求和实现预期结果的能力：(说明：从体系的持续有效性进行评价，包括方针目标的实现、取得的绩效、人员能力、资源的充分性、过程控制能力、风险的降低、机遇的利用等方面评价，若有暂停恢复等其他类型审核，应分项进行重点评价)●确认是否达到审核目的：7. 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见；解释与末次会议上提供给受审核方信息的任何差异。

不确定因素和（或）障碍对审核结论可靠性影响程度的评估、审核组已采取的补救、替代措施以及后续的措施建议。

任何偏离审核计划和影响审核方案的情况及其理由。

（适用时）(说明：不确定因素和（或）障碍可能包括：审核过程中审核人员身体不适，导致的审核不充分；某个过程，特别是影响产品质量的关键过程，可供评审的样本量不足；双方配合不好，影响到审核的效率和充分性；事先对受审核方的过程/规模/复杂程度/场所分布情况审核中遇到不可抗力，现场审核未覆盖计划中所列的某个或某些组织单元/场所、过程等)8.是否存在不适用受审核方的质量管理体系要求，表述的不适用的理由是否充分(QMS适用)9.受审核方的基本信息暨适宜的认证范围的确认和表述经过审核，审核组和受审核方确认本报告附件一的内容无误，以此作为批准 认证/ 再认证的依据和认证证书的内容表述。

10.审核结论□符合/□基本符合/□不符合□ISO9001：2015标准的要求，□具备/□基本具备/□不具备提供合格产品的能力，□推荐/□在受审核方完成纠正和纠正措施并经审核组验证确认后推荐/□不推荐□认证/□再认证注册；□符合/□基本符合/□不符合□ISO14001：2015标准的要求，□具备/□基本具备/□不具备控制主要污染物的能力，□推荐/□在受审核方完成纠正和纠正措施并经审核组验证确认后推荐/□不推荐□认证/□再认证注册；□其他（暂停恢复等）：11.审核组成员签署审核组长：审核组其他成员：年月日12.受审核方确认意见：受审核方代表：年月日13.报批需说明的情况：组长或被委托人：年月日本报告为方圆标志认证集团有限公司所有。

可现场审核结束后提供受审核方，如在初次提供后做出修改，审核组长将与贵方沟通确认后提供最终版本。

本报告连同不符合报告可做为管理体系阶段性现场审核结论对外展示，但不能做为最终认证结论，认证结论体现为认证证书或年度监督确认通知书。

所颁发的带有CNAS（即中国合格评定国家认可委员会）认可标志的认证证书，应当接受CNAS的见证评审和确认审核，如果拒绝将会导致认证资格的暂停。