问题库管理办法

托克托发电公司

安全生产问题库管理办法

第一章总则

第一条为了全面掌握安全生产过程中存在的主要问题，建立发现问题、解决问题和持续改进的安全生产管理机制，确保安全生产问题和隐患治理工作有效开展，依据《大唐国际发电股份有限公司安全生产问题库管理办法》（2009版），制定本实施办法。

第二条安全生产问题库实施管理办法（简称“问题库”），是指通过安全性评价、并网安全性评价、经济性评价、技术监督（监控）、安全检查、安全生产会议、重大危险源评估、特种设备管理、事故分析、领导视察要求、隐患排查、环保要求以及设备点检和运行巡检等方式，发现安全生产中的问题并进行分类建库，对其进行控制的问题管理办法。

第三条问题库管理办法遵循“按专业、分层次、程序化、责任制”的原则，达到“全面准确，主次分明”、“分级控制，责任明确”和“总结提高，持续改进”的要求。

第四条问题按其重要程度和解决难度等因素按公司、部门、班组（专业）实行三级管理。

第五条根据公司安全生产奖惩规定、经济责任制等规章制度，对不认真执行本办法，导致遗漏问题、延误解决问题或者缺少方案盲目处理问题等造成严重后果的部门和人员进行考核；对发现和解决问题中做出突出贡献的部门和人员，予以奖励和表彰。

第六条本办法适用于公司各部门、云发公司、各外委项目部。

第二章职责分工

第七条各部门职责

（一）设备部：负责公司设备管理、检修管理、技术监控管理、本部门责任二类障碍、异常、可靠性管理、重大危险源管理、隐患排查、维护项目部管理、检修、技改费用及所组织会议等安全生产问题的立项审核、监督指导、整改验收和总结反馈，是公司问题库的归口管理部门。

（二）发电部：负责公司运行管理、本部门责任二类障碍、异常、环境保护、运行项目部管理、运行生产费用及所组织会议等安全生产问题的立项审核、监督指导、整改验收和总结反馈。

（三）安监部：负责公司安全监督管理、人身安全、一类障碍以上事故、劳动作业环境、消防、保卫、安全会议等安全生产问题的立项审核、监督指导、整改验收和总结反馈。

（四）总经部：负责公司小型基建管理、信息安全、交通管理、生产早会及所组织会议等安全生产问题的立项审核、监督指导、整改验收和总结反馈。

（五）其他部门：负责本部门职责范围内安全问题的立项审核、监督指导、整改验收和总结反馈。

第八条公司各岗位职责

（一）总经理：负责指导、建立公司问题库，并对人身事故的重大安全问题负责。

（二）生产副总经理：负责组织公司问题库管理办法的制定和实施，并对本办法的贯彻执行管理负总责。

（三）总工程师：协助生产副总经理组织公司问题库管理办法的制定和实施，并对有关技术问题负责。

（四）副总工程师：负责分管范围重大安全生产问题的检查指导与管理考核，并按分管范围，协调解决跨部门的问题。

（五）部门领导：负责本部门职责范围安全生产问题的检查指导与管理考核，牵头（或配合）解决跨部门的问题；审核批准本部门范围内公司级问题，对本部门职责范围的重大安全生产问题负总责。

（六）各管理岗位(专业)：负责本岗位（专业）重大问题的立项审核、监督指导、整改验收和总结反馈。掌握公司重大安全生产问题的全面情况，根据解决方案、生产计划和资金费用等情况，协调、指导、下达和督促解决问题。负责本岗位（专业）公司级问题的归口管理。

第三章管理内容与流程

第九条问题来源包括安全性评价、并网安全性评价、经济性评价、技术监督(监控)、安全生产会议、重大危险源评估、特种设备管理、事故分析、缺陷分析、安全检查、隐患排查、环保要求、可靠性管理、检修总结、运行分析、生产准备、监理报告、设备点检和运行巡检等。

第十条问题内容包括设备安全、人身安全、经济节能、清洁环保和治安消防等方面的重大缺陷和隐患以及生产过程中发生的不安全事件；问题的内容可归纳为设备问题和管理问题两个方面，涉及人的不安全行为、物的不安全因素，涵盖设备管理、运行管理、检修管理等各环节。

第十一条问题管理按专业进行，规范专业如下：汽机、电气一

次、电气二次、锅炉、热工、化学、输煤、除灰（尘）、脱硫、消防、土建、通讯、信息、其它。

第十二条问题库格式主要包括标题名称、提出单位、所属专业、发现来源、问题类别、问题内容描述、主要措施和进度计划等，还可以附加文档说明。

第十三条问题的处理。问题一经发生或发现，进入问题处理流程，制定解决方案，落实措施、明确责任和时间计划等，对问题进行处理；构成事故的要立即组成事故调查组开展事故调查。对一时不具备解决条件的问题，要采取临时措施，防止发生事故，同时，按照公司“督办制”的规定，转入督办流程，明确督办部门和督办人，利用“专家库”和相关技术支持单位的力量组织督办。

第十四条综合生产信息系统问题库软件模块是贯彻执行本办法的技术支持平台，自动实现问题库的流转过程和共享权限, 日常维护由信息中心负责。各级生产管理人员按照岗位职责要求，登录软件进入系统，参加问题库的使用与管理活动。

第十五条问题（按其来源）提出或形成后，要及时录入问题库。各部门相关人员（设备点检员、专业主管或指定人员）负责问题录入，问题录入保存后默认为草稿状态，确认无误后将这些问题的状态变为公司审核,等待公司审核。

第十六条点检长或其他主管负责问题审核，可以根据问题的重要程度将问题退回至提出人，或者直接批准为公司内问题，或者提交公司领导审核上报上级公司，成为上级公司级问题。

第十七条问题经过批准后，自动进入待处理状态，短期不能解决或者不明原因的问题将长期处于待处理状态；具备解决条件的问题

进入处理中状态；在问题处理过程中，随着解决进度不断记录到系统中；经过验收确认后，将需要关闭的问题状态置为已完成。成为供公司范围交流、参考和学习的问题案例。

第十八条时限规定。问题的录入、审核、批准，问题处理过程状态改变的更新，原则上在一周内完成；设备部每月5日前完成汇总更新公司问题库，上报上级公司。

第十九条公司生产管理人员随时掌握问题库更新内容，每月至少全面检查一次问题库的解决进度计划及总结分析情况。每月第一周生产会议工作会上，要求汇报问题库跟踪解决的主要情况。

第四章工作要求

第二十条问题库是发现问题的工作机制，各级安全生产第一责任人，要落实问题管理责任制，对问题做到“心中有数”，确实使公司的安全生产问题可控在控。

第二十一条各级安全生产人员，是发现问题、解决问题的责任主体，要切实履行职责，通过对问题的有效管理，不断提高安全生产水平和自身工作能力。

第二十二条问题查找全面准确，杜绝遗漏，主次分明，抓住重点。从生产设备、安全设施、人员到管理的各个方面，在查找、提出和汇总收集问题的过程中，都要做到全面、准确，能够抓住影响安全生产的重大和重要问题，确实做到问题的可控在控。

第二十三条所有问题都要实行闭环管理，对处理完的问题按公司“结案制”的规定分级进行结案。问题库与“结案制”、“督办制”和“专家库”相结合，形成严密、完整的问题管理机制。同时，及时总结实施过程中的经验和问题，不断改进提高。