年度证券公司会员财务等综合指标排名表
全国各行业财务指标标准值
全国各行业财务指标标准值
全国各行业财务指标的标准值是根据行业特点、发展水平和经验
总结等因素制定的，不同行业的财务指标标准值可能有所不同。
一般
来说，以下是一些常见行业的财务指标及其标准值范围：
1. 制造业
- 利润率：一般为5%~10%
- 总资产周转率：一般为1.5~2倍
- 应收账款周转率：一般为10~15次
2. 零售业
- 净利润率：一般为3%~5%
- 库存周转率：一般为6~10次
- 应收账款周转率：一般为10~15次
3. 金融业
- 资本充足率：一般为8%~12%
- 不良贷款率：一般为1%~5%
- 资产负债率：一般为80%以下
4. 批发业
- 毛利率：一般为15%~25%
- 库存周转率：一般为8~12次
- 应收账款周转率：一般为8~15次
需要注意的是，这里给出的财务指标标准值仅为参考范围，具体
标准值还需根据行业的具体情况和公司的实际经营状况来确定。
此外，财务指标的合理性还需综合考虑其他因素，如行业竞争环境、市场需求、企业规模等。
金融企业绩效评
《金融企业绩效评价办法》
❖ 第十四条 金融企业发生客观调整因素，相应调 整以下绩效评价指标：
❖ （一）收入、成本发生变动时，相应调整资本利润 率、净资产收益率、资产利润率、总资产报酬率、 成本收入比、收入利润率、支出利润率、加权平均 净资产收益率、（国有）资本保值增值率、利润增 长率、经济利润率等；
❖ （四）各类融资担保公司、新型农村金融机构、信 托公司、金融租赁公司、财务公司以及金融监管部 门所属的从事相关金融业务的企业等适用其他金融 ❖ （五）金融控股（集团）公司、金融资产管理公 司、金融投资管理公司等金融企业先按控股子公司 （企业）持有金融业务许可证的类型分别确定所适 用的行业标准值（无金融业务许可证的控股子公司 （企业）适用其他金融业标准值），再按控股子公 司（企业）各自得分及其平均净资产权重综合计算 绩效评价得分。对阶段性持股子公司（企业）不进 行单独评价。
《金融企业绩效评价办法》
❖ 财政部关于印发《金融企业绩效评价办法》的通 知（财金[2016]35号）
❖ 各中央金融企业，各省、自治区、直辖市、计划单 列市财政厅（局），新疆生产建设兵团财务局，财 政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监 察专员办事处：
❖ 为进一步完善金融企业绩效评价工作，综合反 映金融企业经营绩效，推动金融企业提升经营管理 水平，促进金融企业健康发展，现将修订后的《金 融企业绩效评价办法》印发你们，请遵照执行。
❖ （三）资产质量指标：包括不良贷款率、拨备覆盖 率、流动性比例、杠杆率、资产减值准备与总资产 比例、综合流动比率、综合投资收益率、应收账款 比率、净资本与净资产比率、净资本与风险准备比 率10个指标，主要反映金融企业所占用经济资源的 利用效率、资产管理水平与资产的安全性；
2023券商分类评级表
2023券商分类评级表2023年券商分类评级表发布了！本文将详细介绍该评级表的内容，包括评级标准、评级结果以及对不同券商评级的影响。
一、评级标准1.营业收入：评级标准中的关键指标之一是营业收入。
券商的营业收入直接反映了其经营业绩的好坏。
评级标准将根据不同券商的营业收入水平，对其进行分级评定。
2.净利润：净利润是另一个重要的评级指标。
评级标准会根据券商的净利润水平，对其进行分级评定。
3.资产负债率：资产负债率反映了券商的偿债能力和风险水平。
评级标准将会根据券商的资产负债率水平，对其进行分级评定。
4.风险控制能力：评级标准还将考虑券商的风险控制能力。
券商在投资、交易和风险管理方面的能力将对评级结果产生重要影响。
二、评级结果根据2023券商分类评级标准，券商将被分为五个等级：AAA、AA、A、B和C。
等级越高，表明券商的经营状况越稳定，风险水平越低。
以下是2023年券商分类评级的具体结果：1.AAA级：这个级别的券商被认为是行业中的佼佼者，其综合实力和风险控制能力非常出色。
投资者可以将AAA级券商作为首选。
2.AA级：这个级别的券商实力较强，风险控制能力良好。
投资者可以将AA级券商作为可靠的投资对象。
3.A级：这个级别的券商综合实力一般，风险控制能力尚可。
投资者可以谨慎选择A级券商进行投资。
4.B级：这个级别的券商综合实力较弱，风险控制能力较差。
投资者应谨慎对待或避免选择B级券商进行投资。
5.C级：这个级别的券商综合实力较差，风险控制能力明显不足。
投资者应避免选择C级券商进行投资。
三、影响券商的分类评级结果将对投资者产生重要影响。
投资者可以根据券商的评级结果，进行选择合适的投资对象。
AAA和AA级券商被认为是相对较为安全和可靠的投资选择，而B和C级券商的投资风险较高。
同时，券商本身也会受到评级结果的影响。
评级结果将直接关系到券商的声誉和市场地位。
券商如果能够获得较好的评级，将有助于吸引更多的投资者和客户，提升其竞争力。
2012年度证券公司会员经营业绩排名情况
中国证券业协会公布 2012 年度证券公司会员经营业绩排名情况近期，协会对 2012 年度 114 家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名。
现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、客户交易结算资金余额、代理买卖证券业务净收入（合并口径）、并购重组财务顾问业务净收入、股票主承销家数（合并口径）、债券主承销家数（合并口径）10项指标的全部排名；证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（合并口径），承销、保荐及并购重组等财务顾问业务净收入（合并口径），承销与保荐业务净收入（合并口径），财务顾问业务净收入（合并口径），投资咨询业务综合收入（合并口径），受托客户资产管理业务净收入（合并口径），净资本收益率（合并口径），代理买卖证券业务净收入增长率（合并计算），承销与保荐业务净收入增长率（合并口径），财务顾问业务净收入增长率（合并口径），投资咨询业务综合收入增长率（合并口径），受托客户资产管理业务净收入增长率（合并口径）12 项指标的中位数以上排名；受托管理资金本金总额、成本管理能力（合并口径）2 项指标的前20位排名；公益性支出的前10位排名。
1、2012年度证券公司总资产排名2、2012年度证券公司净资产排名单位：万元3、2012年度证券公司净资本排名单位：万元4、2012年度证券公司营业收入排名单位：万元5、2012年度证券公司净利润排名单位：万元6、2012年度证券公司客户交易结算资金余额排名单位：万元7、2012年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名（合并口径）单位：万元8、2012年度证券公司并购重组财务顾问业务净收入排名（合并口径）单位：万元9、2012年度证券公司股票主承销家数排名（合并口径）10、2012年度证券公司债券主承销家数排名（合并口径）第一创业摩根大通证券、华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券、山西证券与中德证券、东方证券与东方花旗证券、国联证券与华英证券、财富证券与财富里昂、方正证券与瑞信方正、北京高华与高盛高华、上海证券与海际大和合并计算。
证劵分析 第7章练习题及部分解答
第六章证券发行市场(证券交易部分)一、单选题１、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
非会员证券商会员证券商Ｂ. Ａ. 会员证券自营商Ｃ.会员证券承销商Ｄ.２、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（。
）Ｂ .加权股价平均数Ａ.简单算术股价平均数ＤＣ.修正股价平均数 .综合股价平均数）。
３、在期货交易中，套期保值者的目的是（Ａ. 在期货市场上赚取盈利Ｂ. 转移价格风险Ｃ. 增加资产流动性Ｄ. 避税４、期权交易是对（）的买卖。
Ａ. 期货Ｂ. 股票指数Ｃ. 某现实金融资产Ｄ. 一定期限内的选择权５、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。
Ｄ.恒生指数Ａ.道·琼斯股价指数Ｂ.金融时报指数Ｃ.日经股价指数６、以货币形式支付的股息，称之为（）。
Ａ.现金股息Ｂ.股票股息Ｃ.财产股息Ｄ.负债股息７、投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（。
）Ａ. 市价委托Ｂ. 限价委托Ｃ. 停止损失委托指令Ｄ. 停止损失限价委托指令）８、（是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。
Ｂ.二板市场Ｃ.三板市场Ｄ.第三市场Ａ.主板市场９、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。
Ａ. 只需开设上海证券账户Ｂ. 只需开设深圳证券账户Ｄ. . 分别开设上海和深圳证券账户不需开设账户Ｃ）。
１０、证券买卖成交的基本原则是（Ｂ. 价格优先原则和时间优先原则Ａ. 客户优先原则和数量优先原则Ｃ. 数量优先原则和时间优先原则Ｄ. 价格优先原则和数量优先原则二、多选题１、场外交易市场具有以下几个特征（）。
Ｂ.采取经纪商制Ａ.是分散的无形市场Ｄ.管理比较宽松Ｃ.拥有众多的证券种类和经营机构）。
２、证券交易市场的特点主要有（Ａ.参与者的广泛性Ｂ.价格的不确定性Ｃ.交易的连续性Ｄ.交易含有投机性３、场外交易市场主要有（。
）Ａ.店头市场Ｂ.第三市场Ｃ.第四市场Ｄ.交易所市场４、证券交易方式主要有（）。
2023年企业财务指标标准值
2023年企业财务指标标准值企业财务指标是评估企业经营状况和财务健康程度的重要依据。
在2023年，为了确保企业的持续发展和良好的财务状况，以下是一些常见的企业财务指标标准值，供企业参考和参照。
1. 资产负债率（Debt to Asset Ratio）资产负债率是企业资产被债务所覆盖的程度，是评估企业财务风险的关键指标。
通常，较低的资产负债率代表企业财务状况较好。
2023年企业资产负债率的标准值为40%至60%之间。
超出这一范围的企业可能面临过高的债务风险，而低于这一范围的企业则可能未能充分利用债务来扩大经营规模。
2. 流动比率（Current Ratio）流动比率衡量企业的流动资产能否满足其流动负债的能力。
较高的流动比率通常代表企业有足够的流动资金来偿还短期债务。
2023年企业流动比率的标准值为1.5至2.0之间。
低于这一范围的企业可能面临偿债风险，而高于这一范围的企业可能存在资金闲置的问题。
3. 应收账款周转率（Accounts Receivable Turnover）应收账款周转率衡量企业催款效率和应收账款的回收速度。
较高的周转率表示企业能够及时回收应收账款。
2023年企业应收账款周转率的标准值为5至7次。
低于这一范围的企业可能存在催款效率低下的问题，而高于这一范围的企业可能存在过度催款的情况。
4. 存货周转率（Inventory Turnover）存货周转率衡量企业存货的销售速度和库存管理效率。
较高的周转率表示企业存货能够快速变现。
2023年企业存货周转率的标准值为8至10次。
低于这一范围的企业可能存在存货积压的问题，而高于这一范围的企业可能存在库存周转过快导致供应链紧张。
5. 营业利润率（Operating Profit Margin）营业利润率是评估企业盈利能力的重要指标。
较高的营业利润率表示企业在经营过程中能够有效控制成本和提高盈利能力。
2023年企业营业利润率的标准值为10%至15%之间。
基于主成分分析的上市公司竞争力评价
目录中英文摘要 (1)一、引言 (2)二、上市公司综合评价指标体系的建立及决策矩阵的构造 . 2三、主成分分析法 (3)四、建立优化模型 (4)五、案例分析 (5)参考文献 (10)附录：表1 金融业上市公司 (11)基于主成分分析的上市公司竞争力评价统计031 吴彬指导老师：李刚中英文摘要摘要：本文首先运用多元统计分析中的主成分分析法对上市公司投资价值的多项指标进行了综合聚集，其次在理想点的基础上建立了综合优化决策模型，并对金融行业上市公司进行了投资分析，从而为管理者和决策者提供了一种科学而合理的决策依据和决策方法。
关键词：决策分析；主成分分析；理想点；上市公司；优化决策模型;The Security Investment Decision Making That Is Based OnThe Principal Component AnalysisAbstract：We did following works in this paper．First，we apply the principal component analysis method of the multivariate statistical analysis to accumulated the various indexes of the investing value of the list corporations．Next，we set up a syntheticaI majorized decision modeI that is based on the ideaI point and analysed theinvesting value of the corresponding list corporrations．Thus，we provided a scientific and reasonable decisionbasis and decision method for the administrator and investment decisioner．Key words：decision making analysis；principal component analysis；ideal point；list corporations；majorized decision model；一、引言随着我国市场经济的进一步发展，证券投资已成为企业与个人投资的热点，而证券投资是收益与风险并存的一大投资方向。
银河证券的具体介绍
公司股东股东单位持股比例财安网（)中国银河金融控股有限责任公司99.89%北京清源德丰创业投资有限公司0.03%重庆水务集团股份有限公司0.03%中国通用技术（集团）控股有限责任公司0.03%中国建材股份有限公司0.02%相关业务公司经中国证监会批准，国家工商行政管理局注册登记，注册资本金45亿元人民币。
公司性质为国有独资，中华人民共和国财政部为公司出资人，2000年8月－2003年3月，中央金融工委是公司的上级主管部门；2003年3月，中央金融工委撤消后，公司由中国证监会主管。
国务院派驻国有重点金融机构监事会对公司的重大经营事项进行监督。
公司的经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理。
公司总部设在北京，下设167家证券营业部和47家服务部总计214个营业网点。
营销网络分布在全国29个省、自治区、直辖市的62个中心城市，直接为400余万客户服务，客户总资产5000多亿元。
旗下拥有银河期货经纪公司。
发展前景遍布全国的营业网点，丰富完整的金融产品平台，不断创新的技术手段，庞大的客户群体，确立了公司在国内经纪业务市场上的领先地位。
公司经纪业务收入位于行业排名第一。
股权融资方面，公司股票承销业务连续多年位居行业三甲，先后完成南方航空、中国银行、中国国航、中国人寿、中国平安、交通银行、中国神华、中煤能源和中国铝业等多家大型企业的融资保荐工作。
截至2007年末，公司累计实现主承销金额超过2400亿元，完成了近百个具有一定市场影响力的财务顾问项目，得到市场广泛认可。
债权融资方面，公司连续5年蝉联券商债券主承销量全国第一，完成了铁道部、国家电网、南方电网、华电集团、国电集团、中电投、中国石化、首都机场、北京地铁、上海久事等几十家企业债券主承销项目，并在业务创新方面首家推出了东元不良资产证券化项目，首次作为券商担任交行250亿元次级债的独家主承销及簿记管理人。
我国各行业财务指标平均数据
中华工商上市公司财务指标指数©（2012年度）
中华全国工商业联合会经济部中华财务咨询有限公司
一、23个行业（不含创业板上市公司）财务指标指数
备注：1.金融服务行业（包括信托、银行、证券、保险）计算了资产负债率、净利率、净资产收益率这3个指数。
原因在于，金融行业的经营过程与一般的生产、制造行业存在较大差异。
因此，该行业部分上市公司不适用于流动比率、速动比率、存货周转率等指标。
2.综合指标指数的计算过程中，资产负债率、净利率、净资产收益率的计算基础是23个行业的所有上市公司基础数据；其余指标的计算基础是除金融行业之外22个行业的所有上市公司基础数据。
二、民营、非民营上市公司（不含创业板上市公司）及创业板财务指标指数。
金融企业绩效评价办法
金融企业绩效评价办法第一章总则第一条为了加强对金融企业的财务监管，进一步规范金融企业绩效评价工作，综合反映金融企业资产营运质量，推动金融企业提升经营管理水平，促进金融企业健康发展，根据《金融企业财务规则》（财政部令第42 号）等有关法律法规，制定本办法。
第二条在中华人民共和国境内依法设立金融企业的绩效评价工作，适用本办法，金融企业具体包括：（一）执业需取得银行业务许可证的除政策性银行以外的国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、信用社、新型农村金融机构、信托公司、金融租赁公司、金融资产管理公司和财务公司等；（二）执业需取得保险业务许可证的各类商业保险企业等；（三）执业需取得证券业务许可证的证券公司、期货公司和基金管理公司等；（四）各类金融控股（集团）公司、融资担保公司、金融投资管理公司以及金融监管部门所属的从事相关金融业务的企业等。
第三条本办法所称绩效评价，是指通过建立评价财务指标体系，对照相应行业评价标准，对金融企业一个会计年度的盈利能力、经营增长、资产质量以及偿付能力等进行的综合评判第四条财政部依据本办法组织实施中央管理金融企业的绩效评价工作；省级人民政府财政部门（以下简称财政部门）依据本办法组织实施本地区金融企业的绩效评价工作。
第五条金融企业绩效评价工作应当遵循以下原则：（一）综合性原则。
金融企业绩效评价应当通过建立综合的指标体系，对金融企业特定会计期间的财务状况和经营成果进行多角度的分析和综合评判；（二）客观性原则。
金融企业绩效评价应当充分考虑市场竞争环境，依据统一测算的、同一期间的国内行业标准值，客观公正地评判金融企业的经营成果；（三）发展性原则。
金融企业绩效评价应当在综合反映金融企业年度财务状况和经营成果的基础上，客观分析金融企业年度之间的增长状况及发展水平。
第六条为确保绩效评价工作的客观、公正与公平，绩效评价工作原则上应当以社会中介机构按中国审计准则审计后的财务会计报告为基础，其中，财务报表应当是按中国会计准则编制的合并财务报表。
银河证券D营业部经纪业务营销策略
银河证券D营业部经纪业务营销策略1.1中国银河证券股份有限公司及O营业部简介中国银河证券股份有限公司(以下简称“银河证券”)是经中国证监会批准，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术(集团)控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。
公司收购了原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产，注册资本金为60亿元人民币。
公司的经营范围包括:证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，中国证监会批准的其他业务。
公司总部设在北京，在全国29个省、自治区、直辖市设有214家证券营业部，是目前国内分支机构最多的单体证券公司。
公司拥有近500万客户，客户总资产1.4万亿元。
旗下拥有银河创新资本管理有限公司，控股银河期货经纪有限公司。
遍布全国的营业网点，丰富完整的金融产品平台，不断创新的技术手段，庞大的客户群体，确立了公司在国内经纪业务市场上的领先地位。
公司经纪业务收入位于行业排名第一。
股权融资方面，公司股票承销业务连续多年位居行业三甲，先后完成南方航空、中国银行、中国国航、中国人寿、中国平安、交通银行、中国神华、中煤能源和中国铝业等多家大型企业的融资保荐工作。
截至2008年末，公司累计实现主承销金额超过2600 亿元，完成了近百个具有一定市场影响力的财务顾问项目，得到市场广泛认可。
债权融资方面，公司连续5年蝉联券商债券主承销量全国第一，完成了铁道部、国家电网、南方电网、华电集团、国电集团、中电投、中国石化、首都机场、北京地铁、上海久事等几十家企业债券主承销项目，并在业务创新方面首家推出了东元不良资产证券化项目，首次作为券商担任交行250亿元次级债的独家主承销及簿记管理人。
根据中国证券业协会公布2009年度106家证券公司会员财务指标排名中，中国银河证券以公司总资产1034亿排名第二;公司净资产128亿排名第十;公司净资本100亿排名第十;公司营业收入96亿排名第三;公司净利润45亿排名第三;客户交易结算资金余额835亿排名第一;代理买卖证券业务净收入77.5亿排名第一;营业部是银河证券机构全资附属的非法人机构，是中国银河证D中国银河证券大连券遍布全国的214家营业网点之一。
我国证券公司的效率测算及优化路径
关 键 词 Ｄ Ｅ Ａ ： 证 券公 司 效率
． ．
＿ 术 方 皇 面 也 并 进 ： 务 规 模 收 益 不 变 的 前 提 是 所 有Ｄ Ｍ Ｕ 都 以 最
虑 冗余 率
存
： 券 公 司 ’。 ＝ ”“
行Hale Waihona Puke 产效率分析。 曾建议 ， 如果生产者需要满足市场的需求 ， 、 度公布的综合排名基本吻合 ，能够有代 表
首先 ，根据传统的柯布 一道格拉斯生
化进程 的不 断加快 ，证券业 的竞争环境也
发生 了较大 的变化 ，与国际知 名证券公 司
Ｂ Ｃ Ｃ模型基于ＣＣ Ｒ模型 ， 从 效率 度量
２０ ０ ８
－
． 、
运用 … 一 ＤＥ Ａ方法 … … … ，以不 一 … 同投入和产 … … … 出指标分 “ 。
司的技 术效率 、纯技术 效率 以及 规模 效率进行 测算 ， 同时进 一步研 究 了不 同年度 各公 司的投 入 冗余率 。结果表 明：我 国证券公司在技术效率、纯技术
中分 离 出规模 效率 （ Ｓ ｃ ａ ｌ ｅ Ｅ ｆ ｆ ｉ Ｃ ｉ ｅ ｎ ｃ ｙ ，
产 函数 ，选取具有代表 性的劳动要素和资
本要 素两方面 ，将投入 指标细化为员工人
相 比，我 国的证券公 司在 资本 实力、业务 范 围、风险意识 、创新能 力、员工结构等 方面还存在 着诸 多问题 。基于 此 ，对证 券
Ｔ Ｅ ＝ Ｐ Ｔ Ｅ Ｘ Ｓ Ｅ （ ２）
对于 以上 规模 效 率 的度 量仍 存 在 不
足 ，若证券公司本 身规模 无效 ，则不 能判
断该公司是在规模收益递增还是 递减区域
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析(26)
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析26一、单选题(共60题)1.根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。
下列说法正确的是（）。
①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A：①③B：①④C：②③D：②④【答案】：A【解析】：根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。
证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。
在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。
证券业协会 2020年证券公司经营业绩指标排名情况
证券业协会2020年证券公司经营业绩指标排名情况
1、证券公司2020年度营业收入排名如下：中信证券、国泰君安、华泰证券、中信建投、招商证券、海通证券、广发证券、申万宏源、国信证券、中金公司。
2、证券公司2020年净利润排名如下：中信证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、广发证券、中信建投、招商证券、申万宏源、银河证券、中金公司。
3、证券公司2020年净资产收益表排名如下：东方财富、中信建投、华林证券、华鑫证券、中金公司、东莞证券、兴业证券、广发证券、财通证券、红塔证券。
中登公司业务统计月报200711
5.1 结算参与人个数统计表 ....................................................... 27
-
2
5.2 资金结算业务统计表 ......................................................... 27 5.3 主要结算参与人人民币结算净额排名前 50 名 .................................... 27
110,260,939
B 股账户开户总数（户）
1,430,562
912,480
2,343,042
基金账户开户总数（户）
12,922,945
14,477,609
27,400,554
销户总数（户）
798,814
3,329,726
4,128,540
A 股账户销户总数（户）
791,397
1,301,873
2,093,270
200709 726.49 12,604.02 1,821 19,374.00 259,272.62 256,014.0848,573.39102,965.73 432,379.53 9,090.59
200710 590.18 13,192.91 1,824 20,828.13 285,849.00 282,872.4436,566.75 77,929.82 239,995.06 8,460.13
登记
新增开
存管 登记存管
户数 期末账户 证券 证券总面 登记存管证 登记存管证 过户总笔
分支机构人员职务职级管理暂行规定
分支机构人员职务职级管理暂行规定分支机构人员职务职级治理暂行规定依照《中国银河证券股份职务职级治理方法》和经纪业务治理相关规定，结合现时期分支机构职责定位，制定本暂行规定。
公司可依照业务进展需要进行修订。
本规定适用于分支机构（证券营业部、代表处及分公司，下同）在编职员。
分支机构正、副总经理（主任）的职级由公司负责确定；分支机构其他职员的职务职级由所在单位负责确定报公司备案，由公司实施统一治理。
每个考核年度终止，分支机构的在编职员依照本方法进行定级；分支机构正、副总经理（主任）的职级调整由公司本部负责确定；分支机构其他职员的职务职级调整由所在单位申请经公司批准后实施。
证券营业部的客户经理按照公司已印发的客户经理治理方法相关规定执行。
一、遵循原则（一）市场化原则。
充分表达市场化指导思想和要求，与业绩考核直截了当挂钩。
（二）专业化原则。
依照岗位特点设定相应职级序列，为职员职业进展提供多种晋升通道。
二、证券营业部人员的职务职级（一）正、副总经理1. 序列：正、副总经理入治理序列。
副总经理如兼任市场营销部或理财服务部的部门经理，绩效奖励可按照营销序列执行，上不封顶。
2. 职级区间：总经理职级区间为MD-SVP；副总经理职级区间为D-VP。
3. 职级确定原则：绩效优先、考核调整。
（1）一样证券营业部（设立2年（含）以上的证券营业部）和D类（含）以上的服务部升级证券营业部：先依照证券营业部的实际业绩情形，分别按照优先标准、最低标准、综合标准的优先顺序确定正、副总经理的职级职等，再依照考核调整标准进行职等或薪档的调整。
（2）E/F类服务部升级证券营业部：设立不满2年的，其总经理可入D1职等，副总经理可入SVP1职等，再依照考核调整标准进行职等或薪档的调整；从第3年开始按照一样证券营业部入级标准入级。
（3）设立不满2年（含筹建期）的异地搬迁、新设及处于筹建期的证券营业部：其正、副总经理先按照当地证券营业部正、副总经理平均职等确定职级区间，再依照考核调整标准进行职等或薪档的调整；从第3年开始按照一样证券营业部入级标准入级。
常用经济指标计算
一、资产报酬率总资产报酬率越高，表明资产利用效率越高，说明企业在增加收入、节约资金使用等方面取得了良好的效果；该指标越低，说明企业资产利用效率低，应分析差异原因，提高销售利润率，加速资金周转，提高企业经营管理水平。
1资产报酬率（Return on Total Assets Ratio，也称投资盈利率）息税前利润/平均资产总额，资产的获利能力。
资产报酬率数值越大越好。
总资产报酬率又称总资产利润率、总资产回报率、资产总额利润率。
是指企业一定时期内息税前利润与资产平均总额的比率。
用以评价企业运用全部资产的总体获利能力，是评价企业资产运营效益的重要指标。
总资产报酬率的计算公式如下：资产报酬率=(净利润+利息费用+所得税)/平均资产总额*100%评价企业管理者运用各种来源资金谦取报酬的能力.公式中的资产总额包括两部分:一是负债,一是所有者权益或企业自有资本.利息费用是债权人所提供资产的报酬;所得税是企业对国家应尽的义务,只有税后利润才是最终归属于企业所有.因此在计算全部资产报酬率时,应在税前利润额的基础上,加上利息费用,以便正确评价企业资产的运营效率.2总资产报酬率的意义1.表示企业全部资产获取收益的水平，全面反映了企业的获利能力和投入产出状况。
通过对该指标的深入分析，可以增强各方面对企业资产经营的关注，促进企业提高单位资产的收益水平。
2.一般情况下，企业可据此指标与市场资本利率进行比较，如果该指标大于市场利率，则表明企业可以充分利用财务杠杆，进行负债经营，获取尽可能多的收益。
3.该指标越高，表明企业投入产出的水平越好，企业的资产运营越有效。
二、净资产收益率净资产收益率又称股东权益收益率，是净利润与平均股东权益的百分比，是公司税后利润除以净资产得到的百分比率，该指标反映股东权益的收益水平，用以衡量公司运用自有资本的效率。
指标值越高，说明投资带来的收益越高。
概念ROE(Rate of Return on Common Stockholders’ Equity)，净资产收益率又称股东权益报酬率/净值报酬率/权益报酬率/权益利润率/净资产利润率，是衡量上市公司盈利能力的重要指标。
常用经济指标计算
一、资产报酬率总资产报酬率越高，表明资产利用效率越高，说明企业在增加收入、节约资金使用等方面取得了良好的效果；该指标越低，说明企业资产利用效率低，应分析差异原因，提高销售利润率，加速资金周转，提高企业经营管理水平。
1资产报酬率（Return on Total Assets Ratio，也称投资盈利率）息税前利润/平均资产总额，资产的获利能力。
资产报酬率数值越大越好。
总资产报酬率又称总资产利润率、总资产回报率、资产总额利润率。
是指企业一定时期内息税前利润与资产平均总额的比率。
用以评价企业运用全部资产的总体获利能力，是评价企业资产运营效益的重要指标。
总资产报酬率的计算公式如下：资产报酬率=(净利润+利息费用+所得税)/平均资产总额*100%评价企业管理者运用各种来源资金谦取报酬的能力.公式中的资产总额包括两部分:一是负债,一是所有者权益或企业自有资本.利息费用是债权人所提供资产的报酬;所得税是企业对国家应尽的义务,只有税后利润才是最终归属于企业所有.因此在计算全部资产报酬率时,应在税前利润额的基础上,加上利息费用,以便正确评价企业资产的运营效率.2总资产报酬率的意义1.表示企业全部资产获取收益的水平，全面反映了企业的获利能力和投入产出状况。
通过对该指标的深入分析，可以增强各方面对企业资产经营的关注，促进企业提高单位资产的收益水平。
2.一般情况下，企业可据此指标与市场资本利率进行比较，如果该指标大于市场利率，则表明企业可以充分利用财务杠杆，进行负债经营，获取尽可能多的收益。
3.该指标越高，表明企业投入产出的水平越好，企业的资产运营越有效。
二、净资产收益率净资产收益率又称股东权益收益率，是净利润与平均股东权益的百分比，是公司税后利润除以净资产得到的百分比率，该指标反映股东权益的收益水平，用以衡量公司运用自有资本的效率。
指标值越高，说明投资带来的收益越高。
概念ROE(Rate of Return on Common Stockholders’ Equity)，净资产收益率又称股东权益报酬率/净值报酬率/权益报酬率/权益利润率/净资产利润率，是衡量上市公司盈利能力的重要指标。
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2011年度证券公司会员财务指标排名情况（证券业协会2012年6月5日公布）
近日，中国证券业协会对证券公司2011年经审计经营数据进行了统计排名。
现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、客户交易结算资金余额、代理买卖证券业务净收入（单家口径和合并口径）、并购重组财务顾问业务净收入8项指标的全部排名；证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（单家口径和合并口径），承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入，承销与保荐业务净收入（2010和2011年度），财务顾问业务净收入（2010和2011年度），投资咨询业务综合收入（2010和2011年度），受托客户资产管理业务净收入，净资本收益率，代理买卖证券业务净收入增长率，承销与保荐业务净收入增长率（2010和2011年度），财务顾问业务净收入增长率（2010和2011年度），投资咨询业务综合收入增长率（2010和2011年度），受托客户资产管理业务净收入增长率12项指标的中位数以上排名；受托管理资金本金总额、成本管理能力、公益性支出3项指标的前20位排名。
1、2011年度证券公司总资产排名
2、2011年度证券公司净资产排名
3、2011年度证券公司净资本排名
4、2011年度证券公司营业收入排名
5、2011年度证券公司净利润排名
单位：万元
6、2011年度证券公司客户交易结算资金余额排名
7、2011年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名
8、2011年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名
（合并口径）
9、2011年度证券公司并购重组财务顾问业务净收入排名
（合并口径）
10、2011年度证券公司营业部平均代理买卖证券业务
净收入中位数以上排名
单位：万元
11、2011年度证券公司营业部平均代理买卖证券业务
净收入中位数以上排名（合并口径）
12、2011年度证券公司承销与保荐、并购重组等财务顾问业务的净收入中位数以上排名（合并口径）
13、2010年度证券公司承销与保荐业务净收入
中位数以上排名（合并口径）
14、2011年度证券公司承销与保荐业务净收入
中位数以上排名（合并口径）
15、2010年度证券公司财务顾问业务净收入中位数以上排名
（合并口径）
16、2011年度证券公司财务顾问业务净收入中位数以上排名
（合并口径）
17、2010年度证券公司投资咨询业务综合收入
中位数以上排名（合并口径）。