中文译本-WIPO角色商品化权报告

WIPO角色商品化权报告1994.12介绍本报告目的是为了研究"角色商品化权"，是现代向潜在客户提升产品和服务销售量的手段。

包括：1、角色的定义。

2、角色商品化的概念。

3、对一个角色的合法商品化。

4、对角色的有效保护方式。

5、保护的范围。

Ⅰ角色的定义（a）定义广义的角色包括虚构的人物、虚构的非人形象和真人。

角色商品化主要关于公众所熟知的人物形象。

这种人物形象的构成包括姓名、形象、外形或者声音、其他代表性的元素。

（b）角色的来源和使用（i）虚构角色虚构角色来源于文学作品、连环漫画、艺术品、影视作品（可能源于前二者）。

虚构角色的使用大多出于娱乐功能。

如小说、漫画等的角色又出续集，使用由角色创造者行使，如角色有很高知名度、作者已去世，则由继承人、合同受让人、出版权所有人行使。

相反有些作者不希望角色在他死后成为新故事主角。

影视作品很少存在作者的使用（但也有例外）。

虚构角色的使用也有推广、广告和识别的功能。

如公司企业、产品、活动赛事等的吉祥物、标志形象，是为了推广该公司、产品或活动，为职务作品，使用权不归原作者。

（ii）真人真人的形象一般体现于电影、商业演出、体育赛事。

难点在于演员的名气是个人与塑造的荧幕形象的结合，因而个人活动的体现大于个人使用。

Ⅱ角色商品化的概念（a）定义权利人将角色的重要人物特征在产品或服务中进行使用或开发，意图激发相应顾客的购买欲，使其因喜爱该角色而购买相关产品或服务。

如米老鼠三维再现为玩具，T恤印有忍者神龟的名字或形象，香水瓶印有阿兰迪伦，埃尔顿约翰喝可口可乐的广告片。

应该强调的是，角色商品化很少由作者行使，关于角色的多种财产和权利使用都可成为合同客体允许第三方行使。

（b）角色商品化简史角色商品化始于1930年美国迪斯尼开发卡通形象米奇、米妮、唐老鸭，用于生产销售大量廉价的商品。

对角色知名度的开发20世纪以前就存在，但并非直接出于销售目的，如代表产品或服务、宗教目的等。

对文学作品角色的开发可能源于比特阿丽克丝·波特或者爱丽丝梦游仙境。

这种现象在20世纪发展迅速，50年代政界、影视业、商演中的角色授权服装业使用其姓名和肖像；70、80年代主要基于著名影视形象，迪斯尼、星球大战取得巨大成功。

商品化的产品和服务种类也大为增加。

商品化的对象还可能包括：大学、组织、体育赛事、社会活动、艺术展、自然现象、真人等。

（c）角色商品化的类型商业角度也许没有、但法律上有区分的必要，因其保护范围和期限都不相同。

基于商品化对象是虚拟人物还是真人可以区分为两类角色使用，介于两者之间的是"形象商品化权"。

（i）虚构角色的商品化虚构角色的商品化是最早和最知名的商品化使用，包括在商品或服务的销售和宣传中，使用虚构角色的重要人物特征。

如卡通、绘画之类的虚构角色的名称、形象、外貌进行二维、三维再产。

文学作品改编为卡通、卡通电影，电影角色改编为卡通、商用卡通；以及其他影视作品中的虚构卡通角色。

（ii）真人（角色）的商品化真人（角色）的商品化包括在产品或服务的销售或宣传中使用真人的重要形象特征，利用真人的知名度，使其名誉商品化，从商业角度人们购买低价产品并非因产品本身而是因为名人效应。

分两种情况：1、对真人的姓名、形象（二、三维）或特征的利用。

2、对某领域专长者（被顾客当成专家看待）在该商品或服务领域的利用。

（iii）形象的商品化形象的商品化是最新的商品化方式，包括在商品或服务的销售和宣传中，使用真人扮演的影视角色形象。

有时难以区分真人与其扮演的角色，然而有时存在明显联系真人被当做人物角色认知的情况，如R.D.安德森扮演的马盖先（百战天龙），一件印有安德森形象的T恤很有可能被认为是马盖先T恤，这样就有了二度利用马盖先形象的可能。

在形象商品化中，产品和服务被标记上影视作品中角色的典型要素，如穿戴上戏中角色的服装、道具等，如007中邦德的外形和枪。

Ⅲ角色的合法商品化（a）角色相关的权利虚构角色的相关权利包括：财产权（经济、开发权利）；使用该角色（姓名、形象、外貌等）并从中获益、处分的权利。

真人的相关权利包括：人格权、公开权；使用个人典型形象特征并从中获益的权利。

（b）角色相关的权利所有者虚构角色的商品化权原则上由作者享有，已经受让或雇用创作作品除外；真人的商品化权原则上归本人所有。

（c）角色的合法商品化方式（i）虚构角色权利人包括作者、合同权利人、法定权利人（如继承，受委托、雇用创作）、被许可人。

作者往往将角色权利转让给他人商品化使用，转让金数额一般参考：1、新权利方与作者的联系。

2、转让的限度。

3、是否包括法定保护权利，如商标（转让合同是否包括法定保护形式，合同标准可能不同）。

4角色知名度。

实践中，虚构角色商品化权的持有者也可采取许可协议方式，直接洽谈或再许可给子公司或成立商品化部门与潜在被许可人洽谈；也可根据活动需要签订不同的许可协议，对于特定商品或地域分为独占和非独占许可；应当强调的是，许可一般包括推广的使用。

许可协议的一般条款：1、独占、非独占。

2、合同标的描述。

3、该地域内相关的知识产权。

4、在具体商品种类和生产、销售、宣传、包装等过程中的使用方式。

5、期限的延续性、终止条件和后果。

6、地域。

7、支付结算方式。

8、事先使用的允许条件。

9、被许可人有义务通知许可人合同内约定权利被第三方侵犯并与许可人合作对抗该第三方的侵权。

10、被许可人师傅有再许可的权利及条件。

（关于许可协议能否包含知识产权的许可，各国条件不一）。

（ii）真人虚构角色的合法商品化方式原则上适用于真人，真人一般不会直接开发其重要人物特征，而会授权机构或成立公司。

重要的协议未许可和代言协议。

其权利主要基于人格权或公开权，因而不能转让只能授权。

人名注册为商标也是一样。

需要特别注意的是，即使个人被合法代表，也要防止因不良影响和滥用导致合同无效的情况。

Ⅳ合法保护的方式各国没有专门法规，也没有国际条约，因而关于角色商品化的保护依赖不同的法律规定。

其中最重要的是知识产权法，内容包括《关于成立世界知识产权组织公约》第2条第8款中所列的：文学艺术科学作品；表演；广播；影视作品；发明；科学发现；工业设计；商标、服务标记、商业名称和标志；反不正当竞争；以及所有其他源于工业、科学、文学或者艺术领域的智力活动。

基本上，著作权法、商标法、专利法、反不正当竞争法（包括假冒）可能与虚构角色的形象商品化相关；较低程度上，商标法、专利法和反不正当竞争法可能与真人商品化相关。

其他领域的法，如人格权、公开权也许与真人商品化有关。

A 知识产权法（a）著作权（i）介绍作品的要素：思想的外在表达、独创性、可复制性。

权利：开发权，经济权利、道德权利（著作财产权、著作人身权）。

根据伯尔尼公约第6、7条，保护时间：一般终生，死后仍延续一段时间。

如50年后进入共有领域，但经其他途径如商标注册，有些作品仍受保护。

虚构角色、形象商品化与著作权最相关：文学、影视作品等；真人：照片作品。

伯尔尼公约第2条第3款：对不同版本的作品，应向对原著作品的保护一样，不得有所偏见。

如迪斯尼版的《灰姑娘》形象比原作更出名。

（ii）保护虚构角色作者认为不合理使用其作品，法庭是否著作权法保护的作品。

为工商业大规模生产创作的作品，如图画、玩偶等，著作权与专利权一般不重叠保护。

文学作品的角色保护的主要问题在于对角色姓名（同时也是作品名）能否作为独立作品被保护，答案往往是否定的。

尽管当角色可识别、具显著性、公众可从作品中单独识别该角色，著作权保护可能成立，如泰山。

平面作品的角色（图画、卡通等）如果符合著作权保护的实质要件，也许能独立保护。

三维作品（玩偶等）的角色符合条件将独立于作品之外受到著作权独立保护。

视听作品的角色满足条件将受到著作权保护，保护可能延伸至视觉特征，如虚构角色的服装、伪装或面具等。

真人著作权与真人商品化的联系很有限，除非作为表演者，该国法律承认或缔结了罗马公约，保障表演者、录制者、广播者的权利。

在照片作品中更复杂，当著作权人与作品中的对象不一致时，将涉及著作权以外的权利。

（b）专利权（i）介绍专利要素：创造性、审美性、实用性，用于工业领域。

时限：保护自注册时起。

大多数国家保护5、10、15年。

主要与卡通角色相关，注册后可作为有力证据。

（ii）保护并非所有国家进行实质审查（新颖性、实用性），所以由审理纠纷的法院审查，增加了被许可人权利的不稳定性，因为角色赖以商品化的专利权随时可能被其他类似专利人或去啊你冲突者申请异议而终止。

在大多数国家，不具有审美功能的不构成外观设计，如果符合条件还将构成实用新型和发明专利。

（c）商标和服务标记（商标）（i）介绍1945年起国际贸易促进商标使用，商标正日益进入人们的生活。

商标是向公众表明商品和服务的提供者的象征标记，人们通过比较商标鉴别商品，因而商标必须具有识别性、显著性。

单词、句子、图形、图文均可作为商标，也可作为商品特殊部分，意味着商标可能是三维的。

商标可以代表商品或服务，如饭店等。

商标有几个目的：对消费者的"导向目的"；对商品的"品质目的"；对厂家的"指代目的"；便于权威机构进行"监管目的"；最后，还有对其他商品和服务而言的"区别目的"。

即使著作权已逾期，权利人也可将角色的相关权利授予他人商业使用。

就商标权和外观设计，也许有审美功能的区别。

宣告权利国家：承认在先使用的权利受保护；属性权利国家：不承认在先使用，商标注册保护才生效。

商标权在知识产权中的优势在于，商标权是无限期可续展的绝对权利。

对商标和著作权的双重保护没有限制。

符合条件的虚构角色的人物特征或真人形象特征均可注册为商标，如姓名、签名、外形（包括图画、照片形象）等。

商标权不保护角色相关的权利本身，而只保护注册在特定商品服务品种上可识别的商业标记的权利。

（ii）保护虚构角色的重要人物特征在特定条件下可注册为商标。

真人则较为复杂，个人肖像、艺名、标志可能更易注册；另一个方式是真人通过将其知名昵称注册登记为商标。

在注册登记生效的国家，最主要的阻碍是获得登记的时间，因为对商品化而言，公众对许多角色的认知是具有时效性的。

另外，注册登记的条件也很重要，有些国家要考虑申请商标的权利人与相关产业的关联性，而许多角色创造者并不直接参与产品生产经营而难得到注册。

商标可在多种商品和服务中注册而不考虑实际使用，但有些国家会考虑。

三维商标大多数国家不承认，除非通过使用获得第二含义。

现代商标注册两条件：显著性、不混淆误导公众。

有的国家除显著性外还要角色商品化取得第二含义。

在其他国家，第二含义可能对缺乏显著性的角色注册商标起到弥补作用。

一些国家达成了共识，大多数角色的名称和形象足以达到显著性。