新制度经济学分析方法介绍

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• 正式制度具有强制性、间断性特点，它的 变迁可以在“一夜之间”完成。
• 非正式制度具有自发性、非强制性、广泛 性和持续性的特点，它的变迁是缓慢渐进 的，具有“顽固性”。
• 生活中，正式制度只占整个社会约束的小 部分，人们生活的大部分空间受到非正式 制度的约束。
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• 新制度经济学之所以引人注目，不仅是因 为它的理论思想与众不同，更重要的是它 的研究方法所具有的独特性质。
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新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。
• 后期运往澳洲的犯人的死亡率相当低，最 低时只有1%，而原来最高时竟高达94%。
• 规则（或制度）一变，人的行为也会发生 变化。每个人都是在既定的约束条件下追 求自身利益最大化的。
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看不见的“制度”
❖ “制度”为何物？——不容易看见的行为准则、 比赛规则
例证1：大学校园卡的可流通范围 例证2：分配座位的不同办法 例证3：学生宿舍内共同开支的分担 例证4：外国留学生宿舍门前的“黑车” 例证5：人们排队给陌生人送钱，排队从陌生人哪里
Methodology of the New Institutional
Analysis
by Linxin Chen,
Economic Management School of Nanchang
Hangkong University, China
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第1讲 关于新制度 经济学
1.1 新制度经济学的产生 1.2 新制度经济学的内容
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1.1.2 形成与发展
• “交易成本” 概念的出现，制度经济学才称 得上是“新”的。
• 新制度经济学以科斯的《企业的性质》为 开端，而刊登在1960年《法律和经济学杂 志》上的《社会成本问题》则是推动新制 度经济学蓬勃发展的原动力。
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• 新制度经济学被关注是从20世纪80年代末 开始的，这和当时苏东剧变有很大关系， 此后相继有30多个国家在进行体制变革。
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• 产权是一组权利束，是复数概念，包括所 有权、使用权、收益权、处置权等。
• 当一种交易在市场中发生时，就发生了两 组权利束的交换。交易中的产权束所包含 的内容影响物品的交换价值。
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1.2.3 企业理论
• 科斯认为，市场机制是一种配置资源的手 段，企业也是一种配置资源的手段，二者 是可以相互替代的。
• 《新制度经济学》[美]菲吕博顿[德]瑞切 特编 上海财经大学出版社 1998年
• 《西方新制度经济学》卢现祥 发展出版社 2005年
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第2讲 关于制度
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• 新制度经济学认为制度是指一种约束人们 行为的规则，这些规则是人们不断反复博 弈的结果。
• 不是我们传统意义上所理解的政治或经济 的制度。
——斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz 1942-)
（2001年诺贝尔经济学奖得主）
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代表人物
• 制度经济学的一些代表人物(如哈耶克74、 布坎南86、科斯91、诺思93) 被授予诺贝尔经 济学奖。
• 在当代世界经济学中，新制度经济学为人 们分析经济社会问题提供了一个全新的视 角。尤其在一个新旧体制转轨的国家里， 新制度经济学更是大有用武之地。
• 吴敬琏： “制度大于技术”
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案情：17-19世纪 英国运送犯人
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• 人类社会发展的历史在某种意义上讲也是 一种寻找好制度的历史。
• 17-19世纪英国运送犯人到澳洲，按上船 时犯人的人头给私营船主付费。
• 私营船主为了牟取暴利，便不顾犯人的死 活。船上运送人数过多，生存环境恶劣， 船主又克扣犯人食物，囤积起来卖钱，大 部分犯人在中途就死去。
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• 20世纪以后，主流经济学又历经了“张伯 伦革命”、“凯恩斯革命”和“预期革命” 等，形成了以微观经济学和宏观经济学为 基本理论框架的新古典经济学体系 （Neoclassical Economics）。
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• 非主流经济学流派很多，新制度经济学就 是其中的一个流派。
取钱
❖ 结论：规则不同、行为不同
❖ 研究人们的经济行为，重点就是研究限制他们 行为的那些规则（制度）。
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➢ 学校中的制度如：考勤制度、教官制度、 作息制度、学位制度等。
➢ 社会中的制度如：交通制度、信息披露制 度、政治制度、法律制度、货币制度。
➢ 家庭中的制度如：婚姻制度、分工制度等。
• 交易成本理论 • 产权理论 • 企业理论 • 制度变迁理论
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1.2.1 交易成本理论
• 交易成本(transaction cost)是新制度 经济学中最基本的概念。
• 科斯认为，交易成本应包括度量、界定和 保障产权的成本，发现交易对象和交易价 格的成本，讨价还价、订立契约的成本， 督促契约条款严格履行的成本等等。
• 制度这一概念是在“规则” 这一意义上被 制度经济学家使用的。新制度经济学家把 制度分为正式制度和非正式制度。
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• 在人治的社会里，人们更注重领导的个人 品德。人治社会的一个突出特点是不重视 制度（尤其是法律制度）对人的行为约束， 而强调个人品德及自律。
• 在现代社会，制度与人品那个更重要？
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• 制度变迁可以理解为一种收益更高的制度 对另一种收益较低的制度的替代过程。产 权理论、国家理论和意识形态理论构成制 度变迁理论的三块基石。
• 制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度 的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁 的过程、制度变迁的形式、制度移植、路 径依赖等。
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• 用非正式制度可以解释我国社会生活中的 许多现象，因为我国传统上是一个伦理社 会，缺乏契约传统，伦理文化因素在社会 生活中起着十分重要的作用，渗透在社会 生活的各个方面。
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第3讲 制度分析方法
• 新制度经济学之所以有别于其他经济学而 成为一门新的学科，关键不取决于它的研 究对象，而是它的分析方法。
• 产权结构的选择或解决纠纷的制度安排， 取决于利益关系人之间相互协调和影响的 边际交易成本。
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3.2 实证历史主义方法
• 强调从历史实际情况出发，强调经济生活 中的国民性和历史发展阶段的特征。
• 20世纪60年代，制度经济学家以历史分析 方法，探讨产权制度变迁的理论。
• 最重要的代表人物是加尔布雷思，此外还 有包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等。
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诱致性变迁与强制性变迁
• 在社会实际生活中，诱致性制度变迁与强 制性制度变迁是很难划分开的。它们相互 联系、相互制约，共同推动着社会的制度 变迁。
• 林毅夫认为，如果诱致性制度变迁是新制 度安排的唯一来源的话，那么一个社会中 制度安排的供给将少于社会最优。所以， 由政府推行强制性制度变迁是必要的。
➢ ？谈恋爱 、订婚、社会风俗、性格、习惯
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正式制度和非正式制度
• 正式制度是指人们有意识创造出来并通过 国家等组织正式确立的成文规则，包括宪 法、成文法、正式合约等；
• 非正式制度是指人们在长期社会交往中逐 步形成、并得到社会认可的一系列约束性 规则，包括价值信念、伦理道德、文化传 统、风俗习惯、意识形态等。
• 新制度经济学的理论工具是交易费用理论， 交易费用理论是整个现代产权理论大厦的 基础。
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• 3.1 交易费用分析方法 • 3.2 实证历史主义方法 • 3.3 产权分析方法 • 3.4 制度分析方法
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3.1 交易费用分析方法
• 诺斯认为，从“成本-收益”分析来看，一 项新的制度安排只有在创新的预期净收益 大于预期的成本时，才会发生。
• 苏东这些原来实行计划经济体制的国家纷 纷转而实行市场经济体制，在这个过程中， 有很多现实问题需要经济学家给出解释。
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• 俄罗斯实行了哈佛大学教授萨克斯为其设 计的“休克疗法”。
• 制度经济学在中国改革一开始就引起我国 学者的注意，并用来分析中国经济现象， 以期为中国的改革找到理论依据。
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1.2.2 产权理论
• 新制度经济学认为，产权是一种权利，是 一种社会关系，是规定人们相互行为关系 的一种规则，并且是社会的基础性规则。
• 产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一 个社会所强制实施的选择一种经济物品而 使用的权利。
• 在鲁宾逊的世界里，产权是不起作用的。 只有在相互交往的人类社会中，人们才必 须相互尊重产权”。
前三种方法属于一般是对现行 制度进行分析，是组织执行的一部 分。
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两个案例
• 案例一 大学生恋爱现象的制度分析
• 案例二 阴茎的制度分析
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例一 大学生恋爱现象的制度分析
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写在前面的话
• 1、谈好恋爱的秘诀在于，不必严肃，但 必须正经！
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• 从制度经济学的角度看，中国市场化改革 面临着两大基本制度变迁：一是将与计划 经济相适应的产权制度转变为与市场经济 相适应的产权制度；二是变人治为法治。
• 有效的产权制度需要法律来维护。
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推荐阅读书目
• 《制度经济学》[德]柯武刚史漫飞著 商务印书馆 2001年
• 市场机制的运行是有成本的，通过形成一 个组织，并允许某个权威(企业家)来支配 资源，就能节约某些市场运行成本。交易 成本的节省是企业产生、存在以及替代市 场机制的唯一动力。
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1.2.4 制度变迁理论
• 制度变迁理论是新制度经济学的一个最具 发展潜力的方面。其代表人物是诺思，他 强调，技术的革新固然为经济增长注入了 活力，但人们如果没有制度创新和制度变 迁的冲动，并通过一系列制度(包括产权制 度、法律制度等)构建把技术创新的成果巩 固下来，那么人类社会长期的经济增长和 社会发展是不可设想的。
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1.1 新制度经济学的产生
• 1.1.1概述
• 在现代西方经济学蔚为壮观的体系中，新 制度经济学是特别引人注目的一支。
• 一般认为，现代西方经济学可分为主流经 济学和非主流经济学。主流经济学由亚 当·斯密开始，后来经大卫·李嘉图、西斯蒙 第、穆勒、萨伊等，形成了古典经济学体 系(Classical Economics)。
• 2、就算已经达到嘴对嘴的关系，也要保 持手牵手的距离！
• 3、情书大全在图书的分类，应该属于科 幻类！
• 4、婚前做健康检查，恋爱做智力测验！
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• 5、失恋的明显症状就是失态！ • 6 、眼睛流露出来的爱情不容易造假！ • 7、善待爱情，它不会一辈子跟着你！ • 8、爱情老手，不会轻易将恋爱谈出结果！
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• 有的船主一出海就把犯人活活扔进海里。 英国政府为了降低犯人死亡率，采取了多 种办法，要么是成本高，要么效果有限。
• 最后，英国政府制定了一个新办法，规定 按到达澳洲活着下船的犯人的人头付费。 于是，私营船主绞尽脑汁、千方百计让最 多的犯人活着到达目的地。
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3.3 产权分析方法
• 科斯认为，灯塔制度、电讯产品生产和消 费出现的纠纷、农夫和养牛者的利益纠纷、 环境污染等现实问题，实质上反映的是产 权的界定和变迁。
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3.4 制度分析方法
研究的重点是要不要确立这个约 束（制度）以及就要和不要的原因 进行分析，是组织计划的一部分。
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1.2 新制度经济学主要内容
新制度 经济学
第二章
第三章
制度的构成 制度变迁
与起源
与创新
第四章
第五章
第六章
第七章
制度需求 制度、产权 制度与经济 市场、信用
与供给 与国家理论
发展
与法律
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新制度经济学分支和主要理论
• 交易成本经济学 • 产权经济学 • 法律经济学 • 产业组织 • 契约理论 • 比较制度分析