《汇添富基金管理股份有限公司电子交易直销前置式自助前台服务协议》
2024年开放式基金电话自助交易协议(二篇)
2024年开放式基金电话自助交易协议甲方：_____乙方：_____根据国家相关法律、规的规定，为方便乙方采用电话自助交易方式对甲方管理的开放式基金进行申（认）购，赎回等交易，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过协商，签订本协议，以便双方共同遵守履行。
一、乙方必须是在甲方直销中心开立了基金交易账户的投资者。
二、本电话交易包括认购、申购、赎回、撤单，设置分红方式、交易查询、密码修改、转托管、传真对账单。
三、本电话交易通过客服电话语音系统实现，电话号码为_____。
有关办理电话交易的具体程序参照甲方电话交易说明执行。
四、乙方通过电话下达的交易指令，均以电脑记录资料为准，乙方对其进行的各项交易活动的结果承担全部责任。
五、乙方申请开立电话交易时，须设立密码。
甲方根据乙方输入的交易账号和密码作为判认电话交易的依据。
六、乙方务必注意电话交易密码的使用和保密，定期更换密码。
凡使用密码所进行的一切交易，均视为乙方亲自办理之有效交易，因此而产生的一切后果均由乙方承担。
七、乙方电话交易申请于每基金开放日15：00以前的为当日交易申请，15：00以后的电话交易申请视为下一开放日的申请。
八、乙方认购，申购申请，应在足额资金汇入甲方基金销售专户后提出。
否则，该申请将被挂存，以五日内资金实际到账日为申请日，若五日内资金仍未到账，则该申请将被视为无效申请。
九、乙方赎回申请，应在交易账户内有足够基金余额时提出，否则电话交易系统无法接收该申请，该申请将被视为无效申请。
十、甲方因不可预期的线路拥塞、传输不良、通讯中断、断电、电脑或电话系统故障、天然灾害、不可抗力等因素导致无法收到或延迟接收乙方申请，甲方不承担任何经济和法律责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。
十一、本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。
十二、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。
甲方（盖章）：_____ 乙方（盖章）：_____经办人（签字）：_____ 法定代表人（签字）：_____传真号：_____证件类型：_____证件号码：_________年____月____日____年____月____日2024年开放式基金电话自助交易协议（二）____年开放式基金电话自助交易协议书甲方： [投资者姓名]乙方： [基金公司名称]鉴于，甲方作为投资者，希望通过电话自助交易方式进行开放式基金的申购、赎回和转换等操作；乙方作为基金公司，有意满足甲方的需求，并提供电话自助交易服务。
2017年开户风险测评建议答案
附件6：投资者风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
风险承受能力评级结果将影响您可参与的投资品种，具体可参考如下：本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1.您的主要收入来源是：(A)A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入，或者个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准2.最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：(D)A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（A）A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4.您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：（C）A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5.以下描述中何种符合您的实际情况：(A)A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6.您的投资经验可以被概括为：(D)A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验或者证券期货投资知识B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7.有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：(D)A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8.过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：（D）A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9.以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：（ABCDE）A.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
嘉实基金管理有限公司网上交易直销式自助前台服务协议(京东小金库收益基金)
3、基金账户：是指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有的由该注册登记机构登记注册的开放式基金份额变动及结余情况的账户。本基金账户的注册登记机构为嘉实基金。
4、基金交易账户：是指嘉实基金为投资者开立的记录其通过嘉实基金投资的所有开放式基金的基金份额的变动及结余情况的账户。
11、T＋n日：是指自T日起第n个工作日（不包含T日）。
12、开放日：是指嘉实基金为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。
13、D日：是指自然日。
第二条基金账户的开立
1、接受《京东小金库服务协议》，且年龄满18周岁并持有18位身份证号的居民身份证、满足证券投资基金合法投资者要求的京东实名用户可以通过网上交易直销自助式前台开立基金账户和基金交易账户。
8、货币基金份额支付：是指投资者通过网上直销自助式前台申请使用货币基金份额进行支付的业务。
9、身份认证要素：指在交易中京东及本公司用于识别投资者身份的信息要素，包括但不限于投资者的京东账户、密码、数字证书、动态口令、支付盾、签约时设置的电话号码、手机号码等及本公司认可的其他要素。
10、T日：是指嘉实基金确认的投资者有效申请工作日。
2、投资者首次通过网上直销自助式前台开立基金账户的，其基金账户开户申请将于T+1日确认，确认成功后，投资者将获得基金账户和基金交易账户。投资者的基金账户和基金交易账户开立成功与否以嘉实基金的确认结果为准。京东实名用户完成基金账户和基金交易账户的开立，即成为嘉实基金投资者。
第三条安全验证机制
1、由于嘉实活钱包货币基金仅对京东实名用户开放，投资者发出的指令将被合理确信为是投资者本人直接向嘉实基金发出的指令，因此，投资者应妥善保管身份认证要素。
开放式基金代销业务合规培训
04
开放式基金代销业务合规风险及应对
措施
合规风险识别与评估
在此添加您的文本17字
总结词：准确判断
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详细描述：对基金代销业务中可能存在的合规风险进行准 确判断，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等 。
在此添加您的文本16字
总结词：全面覆盖
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详细描述：对基金代销业务的各个环节进行全面覆盖，确 保无遗漏，包括产品设计、销售策略、售后服务等。
在此添加您的文本16字
总结词：定量与定性相结合
周晓红与中国证券监督管理委员会上海监管局金融其他行政行为纠纷上诉案
周晓红与中国证券监督管理委员会上海监管局金融其他行政行为纠纷上诉案【案由】行政行政行为种类其他行政行为【审理法院】上海金融法院【审理法院】上海金融法院【审结日期】2020.03.17【案件字号】(2019)沪74行终25号【审理程序】二审【审理法官】任静远范德鸿贾沁鸥【审理法官】任静远范德鸿贾沁鸥【文书类型】判决书【当事人】周晓红;中国证券监督管理委员会上海监管局【当事人】周晓红中国证券监督管理委员会上海监管局【当事人-个人】周晓红【当事人-公司】中国证券监督管理委员会上海监管局【法院级别】中级人民法院专门人民法院【字号名称】行终字【原告】周晓红【被告】中国证券监督管理委员会上海监管局【本院观点】根据《中国证监会派出机构监管职责规定》第四十条规定，“派出机构负责按照规定做好辖区内信访、举报事项处理工作"规定，被上诉人上海证监局具有受理上诉人投诉举报并作出答复的法定职权。
【权责关键词】其他行政行为合法违法管辖新证据维持原判改判【指导案例标记】0【指导案例排序】0【历审文书】[{"CategoryNew":["005""005001""005001001""005001001019"]"Gid":"1970324940624216"" Category":["005""00501""0050101""005010119"]"IsHaveEng":"0""LastInstanceDate":"20 19.10.29""CaseFlag":"(2019)沪0106行初707号""Title":"周晓红与中国证券监督管理委员会上海监管局金融一审行政判决书""CaseGrade":["07"]"TrialStep":["001"]"LastInstanceCourt":["04""0404""040402"]"Do cumentAttr":["001"]}]【本院查明】另查明，汇添富公司向被上诉人提交的《自查报告》中载明，该公司于2013年按照《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》，与具有基金销售支付结算资格的新浪支付合作开展现金宝基金的直销合作业务。
汇添富货币市场基金
第三节 管理人报告
一、基金管理人及基金经理情况
1、基金管理人及其基金管理的经验
基金管理人汇添富基金管理有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民
联合报业集团、东航金戎控股有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监
基金字（2005）5 号文批准，于 2005 年 2 月 3 日正式成立，注册资本金为 1 亿
元人民币。截止到 2008 年 6 月 30 日，本基金管理人管理 5 只开放式基金----
汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金（A 级、B 级）、汇
添富均衡增长股票型证券投资基金、汇添富成长焦点股票型证券投资基金、汇
添富增强收益债券型证券投资基金。
2、基金经理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理 期限
8
维持短期利率稳定，采取灵活的回笼期限来满足市场需求。企业短期融资券下半 年有望成为货币市场基金的投资重点，在基础利率稳定的条件下，更好的管理信 用风险是获取超额收益的良好选择。
基金管理人将在下半年延长组合剩余期限至适当位置，在保持一定比例的政 府债券配置的前提下，稳步提高高品质的企业短期融资券的投资比例，保持组合 安全性和高度流动性，一如既往地为基金持有人创造稳定、持续的收益。
部 经 理 ， 2005
年 4 月加入汇
添富基金管理
有限公司，曾
任交易主管，
现任汇添富货
币市场基金基
金经理、汇添
富增强收益债
券型证券投资
基金基金经
理。
二、报告期内基金运作遵规守信情况声明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有 人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行 为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 三、公平交易专项说明 （1）公平交易制度的执行情况
2018智能投顾白皮书
智能投顾，是IT科技和金融领域相结合的前沿应用领域。
它能够基于对投资者的精准画像，通过将现代金融理论融入人工智能算法，从而为投资者提供基于多元化资产的个性化、智能化、自动化和高速化的投资服务。
自2008年金融危机后，美国首家智能投顾公司Betterment于当年成立，随后Wealthfront，Personal Capital，Future Advisor，Motif Investing等创新型公司相继成立。
目前, 先锋集团（VanguardGroup）推出了VPAS，嘉信理财推出了SIP，富达基金推出了Fidelity Go，美林证券推出了Merrill Edge，摩根士丹利推出了Access Investing，“华尔街之狼- Kensho”推出了Warren。
智能投顾作为金融科技（FinTech）应用的最前沿领域，正席卷美国传统金融界。
发源于美国的智能投顾科技理论和技术西行东渐，我国智能投顾于2015年开始起步，虽然起步较晚，但是发展迅速。
招商银行推出了“摩羯智投”，工商银行推出了“AI投”，中国银行推出了“中银慧投”，平安银行推出了“平安智投”，兴业银行推出了“兴业智投”，广发证券推出了“贝塔牛”，平安证券推出了“AI慧炒股”，长江证券推出了“阿凡达”，京东集团推出了“京东智投”，羽时金融推出了“AI股”和“AI投顾”。
代表IT最新最前沿的人工智能技术在融入了金融行业后，有力地推进了传统金融行业的变革，有力地践行了普惠金融的理念。
虽然国内智能投顾的发展势头兴旺，但是商业模式不清晰，行业内鱼龙混杂，很多打着智能投顾概念的传统公司混杂其中，让人难以明辨。
什么是智能投顾？智能投顾的国内外发展现状如何？国内智能投顾业务的发展面临哪些问题和挑战？作为新生事物，智能投顾的IT技术路线，智能投顾的商业模式，智能投顾的风险控制，智能投顾业务的国内外监管政策比较，如何界定智能投顾公司的业务边界，采用哪些方向的标准评价智能投顾公司，智能投顾未来的发展趋势，针对这些大家关心的焦点问题，《2018智能投顾行业白皮书》希望能为大家作出一些抛砖引玉的探讨。
融资融券测试
融资融券测试一、单选题1. 对于风险承受能力为（）的客户，不可以参与融资融券业务。
[单选题] *积极型稳健性保守型(正确答案)稳健型和保守型2. 对于授信额度申请，自然人客户累计申请额度大于（）万和机构客户累计申请额度大于（）万需分公司或证券营业部合规人员等对客户进行尽职调查。
[单选题] * 1000，10001000，40002000，40004000，4000(正确答案)3. （）是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。
[单选题] *融资专用资金账户融券专用证券账户信用资金账户信用证券账户(正确答案)4. 除信用账户个性化维保比例（追保）情形外，中泰证券融资融券交易中根据维持担保比例而设立的追保线为（）。
[单选题] *130%140%(正确答案)150%160%5. 单只标的证券（上交所交易型开放式指数基金除外）的融资余额或融资监控指标达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；该标的证券的融资余额或融资监控指标降低至（）时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入。
[单选题] *15%，10%20%，15%25%，20%(正确答案)75%，70%6. 当公司所有信用账户接受单只担保股票的市值占其总市值的比例高于（）时，公司将暂停接受该只股票作为担保股票 [单选题] *11.60%12.60%12.80%(正确答案)14.60%7. 客户保证金可用余额（）时，客户不得再融资买入或融券卖出标的证券。
[单选题] *小于0(正确答案)大于0小于1大于18. 当信用账户维持担保比例大于等于（）%时，可以将资产转出，并且转出后信用账户维持担保比例不得低于（）%。
[单选题] *300 100100 100300 300(正确答案)200 2009. 客户单笔融资融券合约到期前，依据监管规定，证券公司可根据客户的申请为其办理展期，每次展期期限不得超过（）个月。
26839233
建行理财新品 既投股票又投基金
３ １ 月 ７日起 ， 行 最 新 一 期 的 利 得 盈 理 财 产优选 “ 投资计 划 ， 产 品可 以同时投 资于股票和 该
基 金 。 据 了解 ，该 产 品 的 股 票 投 资 比例 为 ０至 ７ ％ ，股 票 Ｏ 型 及 混 合 型 基 金 投 资 比例 为 ０至 ５ ％ ，是 一 款 具 有 较 高 风 Ｏ 险 、较 高 收 益 水 平 的 银 行 理 财 产 品 。
点评 该产 品属 于投 资范 围灵活 的平衡 型理 财产 品 ， 既
可 以打新股也 可 以投 资可转债 。 同时， 这一产 品所设 立的信 托通 过 网上 ．网下两 种渠道 继续参 与分享 新股 申购市 场的 收益 。 这款 产 品的风 险很高 ， 合 比较有 风 险承 受能 力的投 适
资者 。
以 上 时 ，银 行 可 随 时 提 前 终 止 本 产 品 。
点评 理财 产品所投 资的信托计 划（ 扣除相 关费用 后） 最
高年化 收益率有望分 别达 到 ４ ０ 和 ４ ２ 。 财资产运 作 ．％ ．％ 理 超过 预期年 收益率 的部分 作为银行 投 资管理 费用 。
点评
“ 富１ 天 号”资金用 于证券市 场的首发新股 、增
建设银行 “ Ａ计划”有新意 保
建行 汇得盈 ”近 日发行 的一款直 接与 Ａ股 挂钩 的保 本理 财产 品—— 保Ａ计 划 ” 首 日销 售数量近 亿元人 民币 ， ， 销售 情况远远 超过预期 。” Ａ计划 ”为一年期保 本 多币种 保
产 品 ， 国 内第 一 款 直 接 与 境 内 Ａ股 股 票 挂 钩 的 理 财 产 品 。 是
期 ，共 ４ 观 察 期 。此 外 ． 产 品 无任 何 申购 、认 购 、赎 回 个 该 或 管理费用 。
第9章 基金销售行为规范及信息管理
第9章基金销售行为规范及信息管理1.中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。
A. 《证券投资基金法》B. 《证券投资基金销售管理办法》C. 《开放式证券投资基金销售费用管理规定》D. 《证券投资基金销售适用性指导意见》答案:B,C2.投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。
A. 1B. 2C. 3D. 5答案:C3.关于自助式前台系统的要求，下列说法错误的是。
（）A. 自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施B. 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法C. 基金销售机构无需在自助式前台系统上设定基金交易项目限额D. 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好. 方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能答案:C4.基金销售后台管理系统基本功能不包括( )。
A. 提供交易清算. 资金处理的功能B. 提供基金产品信息C. 提供基金管理人信息D. 基金投资人风险承担能力调查答案:D5.下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。
（）A. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金B. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议C. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金销售协议为准。
D. 基金销售机构负责向投资者说明相关内容答案:C6.私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。
（）A. 同一资产管理人为单—融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算B. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数C. 社会保障基金. 企业年金等养老基金，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数D. 以合伙企业. 契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数答案:B7.证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。
2024年开放式基金电话自助交易协议书
2024年开放式基金电话自助交易协议书本协议书（以下简称“协议”）由以下各方于2024年______月______日签署，包括：甲方：________（以下简称“投资者”）乙方：_________开放式基金管理有限公司（以下简称“基金公司”）鉴于：1.投资者希望获得便捷的方式进行开放式基金的交易，并享受与基金公司的交易便利服务；2.基金公司愿意根据投资者的要求提供电话自助交易服务并制定本协议。
基于上述背景和目的，各方同意遵守以下协议条款：第一条目的和内容1.1 目的：本协议的目的是为了明确投资者在电话自助交易过程中的权利和义务，规范双方的交易行为。
1.2 内容：本协议约定了投资者在电话自助交易中的授权事项、操作流程、风险提示、费用以及其他相关事项。
第二条授权事项2.1 投资者通过电话自助交易方式可以进行的操作包括但不限于以下事项：（1）查询开放式基金的净值、份额等信息；（2）认购、申购、赎回等交易操作；（3）修改个人信息及银行卡等交易相关信息；（4）设置或修改交易密码、查询交易记录等操作；（5）其他基金公司允许投资者通过电话自助交易进行的操作。
2.2 投资者应确保提供正确的个人信息，特别是联系电话、姓名等信息。
第三条电话自助交易流程3.1 投资者可以通过拨打基金公司指定的电话号码来进行电话自助交易。
3.2 在电话自助交易时，投资者需按照基金公司规定的流程进行操作，包括但不限于输入身份证号码、账号密码等信息。
3.3 投资者通过电话自助交易方式进行交易时，应遵循基金公司的相关规定，并承担由此产生的交易风险。
第四条风险提示4.1 投资者在电话自助交易中即时决策、操作，需自行承担因操作不慎、错误、延迟等产生的风险和后果。
4.2 投资者在电话自助交易过程中注意保管个人信息，谨防被他人冒用或泄露。
4.3 投资者在电话自助交易中应仔细阅读基金公司提供的风险提示文件，并在明确了解和知晓相关风险后进行交易。
第五条费用5.1 在电话自助交易过程中，基金公司有权按照相关规定收取相应的服务费用。
现金管理产品富易网上交易客户端操作指引
现金管理产品富易网上交易客户端操作指引国泰君安现金管家货币集合资产管理计划采用电子合同签约方式，根据电子合同签约，事先需前往柜台办理并签署纸质的电子签名约定书；本计划的投资者必须使用深圳中登基金账户进行参与，欲参与本计划前请先行开立深圳中登基金账户，在开立成功后再进行第四项后的操作；每日投资者不需要人为发起申赎申请，系统将根据投资者的签约状态和最低留存额度，自动触发申赎申请；一、系统登录二、国泰君安开放基金风险揭示书签署三、深圳中登基金账户开户四、签订现金管家风险揭示书、电子合同五、现金管家货币产品（一）签约（二）修改（三）解约一、系统登录登入后界面二、开放基金风险揭示书签署进行国泰君安证券开放基金风险揭示书签署双击下图加深[风险揭示书签署]弹出。
三、深圳中登基金账户的开户[开放式基金]-[网上开户] - 深圳帐户开户方法（一）方法（二）点击上图[现在开户]四、签订现金管家风险揭示书、电子合同建议已有或新开立深圳中登基金帐号成功的客户再行操作下面内容。
点击弹出窗口先钩选再点击上图[签署合同]弹出：[国泰君安现金管家货币集合资产管理计划风险揭示书][国泰君安现金管家货币集合资产管理计划电子合同] 签署页。
签署成功后的界面：五、现金管家货币产品（一）签约可以从[开放基金]-[现金管家货币产品]菜单点击进入或从左侧列示[开放基金]-[现金管家货币产品]点击进入“国泰君安现金管家货币集合资产管理计划定期参与/退出申请表”，红线部分请投资者特别注意：并仔细阅读表中内容系统提示客户必需填写信息投资者确认后系统提示信息。
投资者再确认后系统提示客户端返回界面注意：投资者当日不允许重复签约，重复签约操作系统虽然允许操作但最后有提示；（二）修改注意：1）设置最低留存金额，为投资者调整资金账户资金余额留存的最低额，为下一工作可取可用，同时也是客户参与退出本集合计划的触发条件；2）手机号码和电子邮箱必须认真填写，为管理人电子帐单发送之用；3）目前管理人系统默认配置的最低留存金额为：5万元，管理人根据集合计划说明书和合同规定有权进行调整。
TA数据接口规范
在注销基金账户（BSYWLX=“015”）时，BSJJZH 存放要注销的基金账户。 在增加/撤消交易账户（BSYWLX=“008”/009”）时，BSJJZH（字段：基金账 户）为本系统对投资人的开放基金投资账户，BSDZYJ（字段：电子邮件，字段复 用）存放投资人在销售代理人处开立的交易账户（或称资金帐号/客户号）。
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范
KFJJ-WBJK-001
中国证券登记结算有限40 页
2.1 账户资料变更申请库 KFZHBS.DBF
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29
2 账户信息接口规范................................ 3
2.1 账户资料变更申请库 KFZHBS.DBF ................... 3 2.2 账户资料变更回报库 KFZHBH.DBF ................... 6
3 交易信息接口规范............................... 10
交易回报库业务有效字段表表七业务业务描述关键字段其他字段020认购hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbghfyhbfhdmhbfsrqhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz021认购拉单结果通知hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbghfyhbfhdmhbfsrqhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz022申购同上同上024赎回同上同上025预约赎回hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbfhdmhbfsrqhbbybz026转托管hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbfhdmhbfsrqhbjjdmhbsqslhbfsslhbbybzhbghfy027转托管转入同挂失换新号同挂失换新号028转托管转出同挂失换新号同挂失换新号029分红方式更改同预约赎回同预约赎回031基金份额冻结hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbfsslhbsxfyhbfsrqhbbybz034非交易过户转入同挂失换新号同挂失换新号035非交易过户转出同挂失换新号同挂失换新号中国证券登记结算有限责任公司工程技术标准第28页共29页中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统数据接口规范kfjjwbjk001业务业务描述关键字段其他字段036基金转换hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqrqhbsqdhhbsqslhbjyjghbfsslhbsxfyhbdlfyhbqtfyhbghfyhbhsfehbfhdmhbfsrqhbyhsyhbhsxfhbbybz037基金转换转入同上同上038基金转换转出同上同上039定时定额申购同022同022043分红hbywlxhbglrmhbdlrmhbjjdmhbjjzhhbsqslhbjyjghbfsslhbfsrqhbsxfyhbghfyhbyhsyhbqtfyhbhsfehbhsxfhbbybz044强制调增同挂失换新号同挂失换新号045强制调减同挂失换新号同挂失换新号053预约撤
华安证券湖南区“企业文化活动月”之“同向”业务技能知识竞赛
华安证券湖南区“企业文化活动月”之“同向”业务技能知识竞赛“以赛促学，以竞增趣”，本次线上答题为业务技能知识竞赛海选赛，请各位同事“赛出风格、赛出水平“！你最棒！1. 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（） [单选题] *A. 50%B. 80%(正确答案)C. 100%D. 125%2. 个人投资者（80周岁以下）以下哪一项适当性业务需要临柜办理？（） [单选题] *A. 创业板B. 新三板一类合格投资者C. 可转债D. 融资融券业务(正确答案)3. 目前资管产品合格投资者的有效期为（） [单选题] *A. 6个月B. 1年C. 2年(正确答案)D. 3年4. 融资融券账户客户取款需为的维持担保比例（）以上部分 [单选题] *A. 130%B. 150%C. 180%D. 300%(正确答案)5. 资管大集合产品持有天数从（）算起 [单选题] *A. 当日B. 起息日（认购日的T 1交易日）(正确答案)C. T 2日D. T 3日6. 一般来说，普通开放式基金的封闭期不超过（），ETF的封闭期不超过（），具体的封闭时间，以（）为准。
[单选题] *A. 3个月，1个月，实际基金公告(正确答案)B. 3个月，两周，销售通知C. 2个月，2周，实际基金公告D. 2个月，1个月，销售通知7. 上交所股票期权合约的到期日是到期月份的（） [单选题] *A. 第三个星期四B. 第四个星期三(正确答案)C. 第四个星期五D. 第三个星期五8. 以下ETF品种二级市场交易为T 0的是( ) [单选题] *A. 货币ETFB. 债券ETFC. 跨境ETF(正确答案)D. 境内股票ETF9. 融资融券交易担保物划转必须在( )之间进行操作。
[单选题] *A. 9:00—15:00B. 9:30—15:00(正确答案)C. 9:30—16:00D. 9:00—16:0010. 港股通业务中，中国结算根据清算结果，于（）日进行证券交收，当晚买入方投资者享有相关证券的权益。
《汇添富基金管理股份有限公司电子交易直销前置式自助前台服务协议》
《汇添富基金管理股份有限公司电子交易直销前置式自助前台服务协议》《汇添富基金管理股份有限公司电子交易直销前置式自助前台服务协议》甲方：投资者乙方：汇添富基金管理股份有限公司（以下简称乙方或“汇添富基金”）甲、乙双方依据法律法规的规定，本着公开、公平、自愿和诚实信用的原则，就甲方使用乙方所提供的电子交易直销前置式自助前台服务开立基金直销账户、进行现金宝货币基金份额的申购、赎回等相关事项达成如下协议：第一条特别提示1、本协议是汇添富基金与投资者(以下简称“您”或“投资者”)就您于本公司电子交易直销前置式自助前台系统进行相关操作的有关事项所订立的有效合同。
投资者通过网络页面点击确认或以其他方式选择接受本协议，即表示投资者与汇添富基金已达成协议并同意接受本协议的全部约定内容以及与本协议有关的各项规则及本公司网站所包含的其他与本协议或本协议项下各项规则的条款和条件有关的各项规定。
2、您通过电子交易直销前置式前台所进行的交易是自助式前台交易的一种形式，由此产生的权利与义务适用本协议；因您作为基金份额持有人持有现金宝货币基金的权利、义务应适用《基金合同》、《招募说明书》等基金交易基本文件的相应规定。
3、为给北京新浪支付科技有限公司（以下简称“新浪支付”）的微钱包账户实名认证用户提供微钱包账户余额增值服务，汇添富基金为微钱包账户实名认证用户定制了现金宝货币市场基金（以下简称“现金宝货币基金”），与微钱包账户“余额增值”服务对接。
同时，为方便微钱包用户操作，汇添富基金与北京新浪支付科技有限公司达成合作协议，在新浪支付网站设置汇添富基金电子交易直销前置式前台，便于微钱包账户实名认证用户通过新浪支付网站发起汇添富基金直销账户的开立以及现金宝货币基金申购、赎回等相关业务的申请。
4、鉴于微钱包账户实名认证用户自愿接受微钱包“余额增值”服务，并自愿通过汇添富基金在新浪支付及其接入资金托管服务的商户网站内置的电子交易直销前置式自助前台系统进行基金开户、账户查询、发起现金宝货币基金的交易申请等操作，您与汇添富基金根据国家有关法律、法规及相应规定达成如下协议。
深圳证券交易所汇添富中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知-
深圳证券交易所汇添富中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------汇添富中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金上网发售有关事项通知各会员单位：根据《汇添富中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》(以下简称《公告》)，为保证上网发售顺利进行，现将有关事项通知如下：一、本所上网发售汇添富中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金，会员申报该基金，应认真阅读《公告》。
该基金代码“159797”，本所挂牌价为每基金份额1.000元。
每一账户可以重复认购，不可撤单，每一笔认购份额下限为1,000份，超过1,000份的须为1,000 份的整数倍。
会员应按照《汇添富中证全指医疗器械交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、认购申报日期为2022年1月28日至2022年4月22日。
认购日期如有变更，以基金管理公司公告为准。
三、凡具有基金销售业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。
基金募集期结束前获得基金销售业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日，会员应在T＋1日16：00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。
凡资金不足部分的认购一律视为无效认购，认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
五、中国结算深圳分公司在T+2日向会员下发认购不确认记录、认购结果记录、全部认购申报记录。
认购不确认记录为因认购资金不到位引起的不确认。
六、募集期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
七、如各会员单位对此次发售事项有疑问，可向本所及中国结算深圳分公司咨询。
上海证券交易所关于做好汇添富收益快线货币市场基金实时申购、赎回业务试点准备工作的通知
上海证券交易所关于做好汇添富收益快线货币市场基金实时申购、赎回业务试点准备工作的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2012.11.27
•【文号】上证交字[2012]187号
•【施行日期】2012.11.27
•【效力等级】行业规定
•【时效性】失效
•【主题分类】证券,金融债券
正文
上海证券交易所关于做好汇添富收益快线货币市场基金实时申购、赎回业务试点准备工作的通知
（上证交字〔2012〕187号）
各相关会员单位：
汇添富基金管理有限公司管理的汇添富收益快线货币市场基金（以下简称“添富快线”）将于近期在上海证券交易所（以下简称“本所”）办理认购并试点实时申购、赎回业务。
为确保该项业务的顺利开展，现将相关事项通知如下：
一、货币基金实时申购、赎回业务是本所积极响应中国证监会支持证券行业金融创新的号召与要求、拓宽资本市场资金来源的重要举措。
添富快线已获批成为该项创新业务的首只试点产品，各会员单位应予高度重视、积极配合相关业务试点工作。
二、添富快线的认购业务通过本所竞价撮合平台办理，认购代码为521888。
三、添富快线的实时申购、赎回业务通过本所综合业务平台办理，申购、赎回业务代码为519888。
四、各会员单位应当严格按照《上海证券交易所货币市场基金实时申购、赎回业务指引（试行）》和《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》的相关规定以及相关数据接口技术规范，认真部署系统开发、测试和上线工作。
对在各项准备工作中遇到的问题，须及时报告本所，本所将组织协调解决。
特此通知。
上海证券交易所
二〇一二年十一月二十七日。
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编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载
《汇添富基金管理股份有限公司电子交易直销前置式自助前台服务协议》
甲方：___________________
乙方：___________________
日期：___________________
说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与
义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。
文档可直接下载或修改，使用
时请详细阅读内容。
《汇添富基金管理股份有限公司电子交易直销前置式自助前台服务协议》
甲方：投资者
乙方：汇添富基金管理股份有限公司（以下简称乙方或“汇添富基金”）
甲、乙双方依据法律法规的规定，本着公开、公平、自愿和诚实信用的原则，就甲方使用乙方所提供的电子交易直销前置式自助前台服务开立基金直销账户、进行现金宝货币基金份额的申购、赎回等相关事项达成如下协议：
第一条特别提示
1、本协议是汇添富基金与投资者（以下简称“您”或“投资者”）就您于本公司电子交易直销前置式
自助前台系统进行相关操作的有关事项所订立的有效合同。
投资者通过网络页面点击确认或以其
他方式选择接受本协议，即表示投资者与汇添富基金已达成协议并同意接受本协议的全部约定内
容以及与本协议有关的各项规则及本公司网站所包含的其他与本协议或本协议项下各项规则的
条款和条件有关的各项规定。
2、您通过电子交易直销前置式前台所进行的交易是自助式前台交易的一种形式，由此产生的权利与
义务适用本协议；因您作为基金份额持有人持有现金宝货币基金的权利、义务应适用《基金合同》、《招募说明书》等基金交易基本文件的相应规定。
3、为给北京新浪支付科技有限公司（以下简称“新浪支付”）的微钱包账户实名认证用户提供微
钱包账户余额增值服务，汇添富基金为微钱包账户实名认证用户定制了现金宝货币市场基金（以下简称“现金宝货币基金”），与微钱包账户“余额增值”服务对接。
同时，为方便微钱包用户
操作，汇添富基金与北京新浪支付科技有限公司达成合作协议，在新浪支付网站设置汇添富基金
电子交易直销前置式前台，便于微钱包账户实名认证用户通过新浪支付网站发起汇添富基金直销
账户的开立以及现金宝货币基金申购、赎回等相关业务的申请。
4、鉴于微钱包账户实名认证用户自愿接受微钱包“余额增值”服务，并自愿通过汇添富基金在新浪
支付及其接入资金托管服务的商户网站内置的电子交易直销前置式自助前台系统进行基金开户、
账户查询、发起现金宝货币基金的交易申请等操作，您与汇添富基金根据国家有关法律、法规及相应规定达成如下协议。
在接受本协议之前，请您仔细阅读本协议的全部内容。
如果您不同意本协议的任何内容，或者无法准确理解本公司对条款的解释，请不要进行后续操作。
第二条释义
1、电子交易直销前置式自助前台：是指汇添富基金在新浪支付及其接入资金托管服务的商户网站内
置的电子交易直销前置式自助前台系统，以下简称“电子交易前置”。
电子交易前置的业务内容目前包括基金开户、账户登记，现金宝货币基金的申购、赎回、快速赎回、份额支付、交易申请
查询、基金行情查询、份额余额查询等，其他业务开通以本公司公告为准。
2、投资者：是指接受微钱包“余额增值”服务并且申请开立汇添富基金的基金交易账户及基金账户
的微钱包账户实名认证用户。
3、基金账户：是指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有的由该注册登记机构登记
注册的开放式基金份额变动及结余情况的账户。
本基金账户的注册登记机构为汇添富基金。
4、基金交易账户：是指汇添富基金为投资者开立的记录其买卖汇添富基金所管理的开放式基金的基
金份额的变动及结余情况的账户。
5、申购：是指基金合同生效后，投资者向汇添富基金提出申请购买基金份额的行为。
6、赎回：是指投资者按照基金合同约定向汇添富基金将基金份额兑换为现金的行为。