公共经济学第二章 外部效应

但当交易费用不为零的时候，产权的界 定会对资源配置产生影响吗？
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交易成本（交易费用）
科斯
利用价格的费用， 即包括市场上每 一笔交易的谈判 费用、签订契约 的费用、长期的 契约所节约的签 订一系列短期契 约的费用，等等
阿罗
威廉姆森
交易费用分为事前与事后 两种。事前交易费用是指 起草、谈判、保证落实某 种契约的成本；事后交易 费用是指交易已经发生之 后的费用，如退出某种契 约的费用、改变价格的费 用、续约的费用等
• 外部边际成本MEC • 外部总成本TEC • 社会边际效益MSB（假设个人的边际效益等于社 会边际效益，则此时MSB就是需求曲线） • 私人边际成本MPC • 社会边际成本MSC= MPC+MEC •
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• 需求曲线是社会边际 收益曲线（MSB）， 供给曲线是私人边际 成本曲线（MPC）。 A点是市场上的均衡 点。 • 但由于存在着外部性， 社会边际成本曲线为 MSC，使社会效益最 大化的条件是 MSB=MSC，帕累托 应该为B点。 • 因此当某种物品存在 负的外部效应时，该 物品或服务的产量将 会过多。
MPC+T=MSC
S=MPC A D=MSB 5 产量
• 税收额度T=MEC
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O
4.5
3、财政补贴与正的外部效应内在化
• 财政补贴额度为 W=MEB
45 30 25
除了以上两种方 法外，还有哪些 方法可以矫正外 部性呢？
价格、 效益 Z V U MPB+MEB=MSB D=MPB 10 12 产量 S=MSC
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• 从2007年开始，消失30年的小黄鱼鱼汛，重新出 现，此后逐年初呈旺发之势。 2008年1月6日8时， 面对满舱金灿灿的小黄鱼，石浦延昌渔业队码头 上周昌根老大眉开眼笑。周老大笑着说：“一网 打上35万元小黄鱼，这样的好渔汛已经多年没有 碰到过了。”
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外部效应的类型
庇古与外部性
• 阿瑟· 塞西尔· 庇古（Arthur Cecil Pigou）
• 英国著名经济学家，剑桥学派马歇尔的学生，被 视为剑桥学派正统人物及主要代表。他由于《财 富与福利》（后称《福利经济学》）一书而被西 方经济学界奉为福利“经济学之父”，成为福利 经济学的创始人。
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• 庇古在经济学有两 大贡献。其中之一 是他关于外部性的 分析，为福利经济 学、现代公共财政 和环境经济学奠定 了基础。
S`=MSC`
MPB
三、解决外部效应问题
• 1、外部效应内在化 • 即把外部的成本或收益加计在私人成本和 边际效益之上。 • 思考：可以有哪些方法使外部效应内在化？
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2、外部性与政府税收
• 政府可以通过税收来实现类似 的目标。 • 以工厂排污造成负外部效应为 价格、 效益 例，政府可以把污水排放造成 的社会成本转换为适当水平的 110 B 税费，向排放企业征收，从而 F 消除外部性。右图表示，税收 105 使厂商的私人边际成本曲线向 左上方移动，减少了相当于0.5 100 单位的产量。 H J • 外部成本内部化（internalized） 解决了污染的外部性问题。
MPC+MEC=MSC P、效益、 成本 G B S=MPC
A
D=MSB
Q
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• • • • • •
2、正的外部性与资源配置效率 注意几个概念： 外部边际效益MEB 私人边际效益MPB 此时社会边际效益MSB=MEB+MPB 社会边际成本MSC（假设私人边际成本等 于社会边际成本，则MSC即是供给曲线）
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• 需求曲线是个人边际收 益曲线（MPB），供给 曲线是社会边际成本曲 线（MSC）。U点是市 场上的均衡点。 • 但由于存在着外部性， 社会边际效益曲线为 MSB=MPB+MEB，使 社会效益最大化的条件 是MSB=MSC，帕累托 最优的点应该为V点。 • 存在正的外部效应的情 况下，该物品或服务的 生产和销售趋向于不足。
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• 庇古税是解决环境问题的古典教科书的方式，属 于直接环境税。它按照污染物的排放量或经济活 动的危害来确定纳税义务，所以是一种从量税。 庇古税的单位税额，应该根据一项经济活动的边 际社会成本等于边际效益的均衡点来确定，这时 对污染排放的税率就处于最佳水平。
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科斯定理与外部性
• 生于1910年12月29日 • 学历：1932年，伦敦大学 学士，1951年，伦敦大学 博士 • 代表作：《论企业的性质》 （1937），《社会成本问 题》（1960） • 获得1991年诺贝尔经济学 奖：“揭示并澄清了经济 制度结构和函数中交易费 用和产权的重要性。 ”
• 美国著名经济学家科斯的研 究对外部性与产权界定关系 问题的理解作出了开创性贡 献，他的思想中心内容为概 括为科斯定理。
• （2）生产的负外部效应，是指某厂商的生产活动对交易双方之外的 第三者所带来的未在交易价格中得到反映的成本。如造纸厂的生产行 为会产生大量的废水，如果直接排放,就会降低周边农田的产量，说 明造纸这种生产活动给农民带来了额外的成本。 • （3）消费的正外部效应，是指某一个人的消费活动对交易双方之外 的第三者所带来的未在交易价格中得到反映的收益。如某人拥有一个 美丽的花园，结果使其邻居获得花卉的芳香，说明养花这种消费活动 给邻居带来了额外的收益。
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• 1．市场机制论认为，外部效应的产生源于市场机制自身。 市场经济的特征是，私有财产权极大地刺激人们为自身利 益而从事各种经济活动；在私人经济活动中，厂商和消费 者都是理性的经济人，往往只考虑私人边际成本或私人边 际收益，不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的 高度作出经济决策，或者在技术上无法将生产和消费过程 中产生的副作用纳入到成本或收益之中。于是，当私人边 际成本与社会边际成本不一致时，就会产生负外部效应； 当私人边际收益与社会边际收益不一致时，就会产生正外 部效应。
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• 科斯第二定理：在交易成本不为零的情况 下，权利的初始分配将影响资源的配置效 率，因而，产权制度应寻求使交易成本最 低的权利初始分配。
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科斯对庇古税的批判可以总结为以 下几点：
• 负的外部效应往往不是一方侵害另一方的单向问 题，而往往具有相互性。 • 在交易费用为零的情况下，庇古税根本没有什么 必要。 • 在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内 部化问题要通过各种政策手段的成本——收益的 权衡比较才能确定，即庇古税可能是有效的制度 安排，也可能是低效的制度安排。
第二章 外部效应
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张玉丽
蔡来廷
杜一吕
范薇
葛胜亮
何婷
何晓婷
江佳薇
金梦佳
卢黎珊
忻昉怡
周莉莎
庄程玲
邹颖
蒋友梦
金珊珊
李婷
王思超
王歆
谢倩
徐诗莹
虞丹
周和和
李宗翰
娄金琛
陆凯强
莫秋伟
尉鹏程
杨忆濛
游桃
张伟
毕融臻
夏懿
黄卉
李诗坤
陈骥翔
陈杰
韩希
华丽叶
蒋时霞
李驭灵
钱晓君
史丹
孙洁梅
陶怡佳
王奕盈
徐珊
杨柳青
袁付婷
袁森楠
科斯定理在解决外部性时的实际运用
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• 比如：70年代后，排污权的交易制度就是科 斯定理的具体运用。 • 排污权交易制度可以使企业真正成为排污和 治污的主体，并对自己的污染排放行为作出 选择。 • 治理污染：政府的强制行为企业自主的市 场行为。
P、效益、 成本
MPB+MEB=MSB
Z
V
S=MSC
U
H D=MPB
Q
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3、 外部边际效益递减时的情况
• 当S=MSC时， 存在着外部 效应，市场 机制无效率。 • 当S`=MSC` 时，则已经 不存在外部 效应了。市 场机制有效。
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MPB+MEB=MSB
S=MSC
B A C
10 O
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• • • • • •
还可以采用的方法： ——公共管制 如规定法定的排污标准、对生产程序进行规定等。 ——法律措施 政府完善法律。 限制：诉讼的交易成本较大而损失较小、厂商对 外部性的损失进行控制、诉讼结果的不确定性。
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4、政府干预的理论基础
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• （4）消费的负外部效应，是指某一个人的消费活动对交易双方之外 的第三者所带来的未在交易价格中得到反映的成本。如某人养了一只 猫,结果它偷吃了邻居家菜蓝子里的鱼，说明养猫这种消费活动给邻 居带来了额外的成本。
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• 2、外部效应的起源
• 为什么会产生外部效应？对此人们有不同 的看法，主要有两种：市场机制论与所有 制论。
生产的正外部效应 生产的负外部效应 消费的正外部效应 消费的负外部效应
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• （1）生产的正外部效应，是指某厂商的生产活动对交易双方之外的 第三者所带来的未在交易价格中得到反映的收益。如养蜂人的到来, 增加了农作物传授花粉的机会，从而使农作物产量提高，说明养蜂这 种生产活动给农民带来了额外的收益。
经济 体系 运行 的费 用
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交易费用的概念逐渐泛化
张五常、诺斯等
广义而言，交易费用是指那些在鲁滨 逊· 克鲁索（一人世界）经济中不能想 像的一切成本。 交易费用就可以看做是一系列制度成 本，包括信息成本、监督管理的成本 和制度结构变化的成本，或者是指创 立、改变或使用某一制度的成本。 这就将所有在直接生产过程中发生的 生产成本之外的费用全部纳入了交易 费用范畴 。
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• 从上世纪70年代后期起，由于沿海污染加 剧和酷渔滥捕，小黄鱼成为我国渔场特别 是黄海渔场衰退最早的经济鱼类之一。渔 业捕捞量和市场供应越来越少，价格越来 越贵。1995年后国家重视养护大海，连续 10多年搞伏季休渔，还设立小黄鱼产卵保 护区，划定拖网渔船禁渔线等，对小黄鱼 资源的保护取得了积极的成效。
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• 2．所有制论认为，外部效应的产生源于产权的不明晰。 这就是所谓“公共地的悲剧”问题。例如，在一个公共草 地生态系统中，草场是公有的，而牲畜是私有的。每个牧 民都力求使自己的牲畜增加，当草场的牲畜数量超过草场 的承受极限时，就会破坏草场的生态平衡。这一事例推广 开去，那就是在私有制条件下，如果一种资源的所有权没 有排他功能，那么就会导致公共资源的过度享用，最终使 全体成员的利益受损，即产生负外部效应。所有制论强调， 成本和收益的内部化必须以产权的确定为基础，如果产权 不清晰，那么促使人们尽可能地无偿地得益。
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一、外部效应的概念及表现
• 1、外部效应的概念 • 某些企业或居民的经济行为影响了其他企 业或居民，却没有为之承担相应的成本费 用或没有获得应得的报酬的现象，换而言 之，就是未在价格中得以反映的经济交易 成本或效益。
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事例：黄海小黄鱼
• 生长在黄海和东 海之间的小黄鱼 以其肉嫩味美而 闻名于世。
张杨舒 仪
赵拔
白烨民
陈日义
顾成林
何楠杰
胡汉标
金冬冬
沈毅存
孙加勒
汤陈达
陶韬杰
王剑远
赵瑞祥
杨振宇
王希
黄浩伦
黄琦
郑琦
朱飞阳
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• • • •
本章教学目标： 1、了解外部效应的表现 2、了解外部效应对资源效率的影响 3、理解政府矫正外部效应的机理
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本章主要内容： 1、外部效应的概念及表现 2、外部效应与资源配置效率 3、政府矫正与外部效应内在化
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科斯定理
• 科斯第一定理 ：交易成本为零时，法定权利的最 初分配从效率角度看是无关紧要的。 • 交易成本 • 如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动 发生的交易成本为零或很小，那么，在有外部效 应的市场上，无论所涉及资源的产权归哪一方， 交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置的帕 累托效率状态。
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1877-1959
• 照庇古的观点，导致市场配置资源失效的原因是 经济当事人的私人成本与社会成本不相一致，从 而私人的最优导致社会的非最优。因此，纠正外 部性的方案是政府通过征税或者补贴来矫正经济 当事人的私人成本。只要政府采取措施使得私人 成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相 等，则资源配置就可以达到帕累托最优状态。这 种纠正外在性的方法也称为“庇古税”方案。
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• 3、正与负的外部效应 • 正的外部效应（外部经济） • 负的外部效应（外部不经济）
思考：生活中有哪些例子是外部性的体现？
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二、外部效应与资源配置效率
• 外部效应会使资源配置无效率。 • 正的外部效应→供给不足 • 负的外部效应→供给过量
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• 1、负的外部效应与资源配置效率