公共经济学第二章 外部效应
公共经济学第二章 外部性理论
外部性的实质：外部不经济为例
• 右图表示外部不经济导致 的环境问题（上游造纸厂 价格 与下游渔民）
问题：
• 如果法律没有禁止企业排污，企业该不该赔？ • 如果法律没有禁止企业排污，企业会不会赔？ • 赔或不赔对企业有什么影响？ • 如果要赔，如何确定企业的赔付金额？ • 如果企业可以选择排污后被罚或自行净化污水，
且两种方式支付代价有明显差异，企业会如何决 策？ • 如果法律规定允许企业排污，而不给下游养鸭户 任何保护，养鸭户该怎么办？
外部性（EXTERNALITIES）的定义
• 一个行为人的生产或消费对其它行为人的生 产或消费产生了影响，但这种影响不是通过 市场交换发生的，因此它对产生这种影响的 行为人的成本或收益没有影响。
• 此时，市场机制导致 关于环境与健康以及抗争 • 环境污染成为公共第四大关注问题 • 中国触目惊心的水污染
• 就在杜老汉为鸭子的突然死亡而难过的时候， 村里又传来了另外6户，养鸭户的3000多只鸭 子，也同时死亡的消息。
鸭子怎么死了?
• 眼看着一年的收入打了水漂，养鸭户们心 急如焚，大家开始四处查找鸭子死亡的原 因。
• 怀柔县庙城镇畜牧兽医站兽医闫孝东： “从外表和内部解剖看，我的初步诊断是 中毒。”
外部性理论发展的三块里程碑
• 马歇尔的“外部经济”理论 –“我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经 济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第 二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的 经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济。”
公共经济学2章公共产品理论
A所 消 费 的 个 人 产 品 数 量 XA A2 A3
A4
L
A1
L
O T4 T3 T2 T1
A2 A1
A4 A3
T1 T2 T3 T4 公 共 产 品 G的 数量
个 人 B的 序 数 效 用 函 数 UB W0 W1 U
W2
图 2-5 社 会 资 源 最 优 配 置 轨 迹
B W2 W0 W1 O U 个 人 A的 序 数 效 用 函 数 UA
成本 200
MC=AC
生产纯粹公共产品的边际成 本
纯粹公共产品数量 图2
纯粹的私人物品或服务与纯粹的公共 物品或服务的区别：（萨缪尔森）
•
(1)对于纯粹的私人物品或服务来说
x xi
即某一“物品或服务的总量(X)等于每一个 消费者拥有或消费的该商品的数量(xi)的总 和，这意昧着私人物品或服务在人与人之间 是完全可分割的.
1．私人产品的有效供给
假定社会上只有A、B两人。
DA、DB线分别代表个人A、 DD线SS线的交于E，均衡价格 B对私人产品的需求。差异 为PD，均衡产量为Q0，它是 由收入水平造成。对这—产 P DB 所有消费者消费量的总和，其 品在不同价格下的市场需求 中QA为A的消费量，QB为B的 量，可通过加总在各个价格 水平A、B两人各自的需求 消费量， SS DA G 量得到，这样市场需求曲线 P1 QA+QB=Q0， DD就是A、B两人需求曲线 在私人产品条件下，由于没 E 的水平相加， P0 有外溢性现象，消费者个人从 即DD＝DA+DB。 DD=DA+DB 某一产品消费中获得的边际效 DD线之所以会在G点出现拐 用也就是这一产品的社会边际 折。是当价格上升为P1 效用，这样，在E点社会边际成 时．A的需求将为零，这时 本等于社会边际收益．实现了 只有B用需求。在P1价格以 O QA QB Q0 Q 上， 帕累托最优。私人产品帕累托 最优的实现条件： DD=DB 需求水平相加 MSR=MSC
公共经济学第2章外部效应理论
需求曲线和供给曲线相交 的点叫做均衡点。
2.1外部效应的概念与分类2.1.1 外部效应的涵义? 有关外部性的定义较多。
外部性的“外部”是相对 于市场体系而言的，指的是那些被排除在市场机制 之外的经济活动的副产品或副作用。
公共经济学第2章外部效应理论
第 2章外部效应理论外部效应的概念与分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的纠正
首先需要掌握：需求与供给1. 需 求涵义：在其它条件不变时，购买者对某种物品愿意购买的量与这种物品各种可能的 价格之间的全部对应关系。
需求曲线需求曲线在 一般情况下 是一条负斜 率的曲线， 即从左上向 右下倾斜， 这是需求曲 线的基本特 征。
生产的正外部效应：某厂商的经营活动使其他厂商受 益，如蜂农和果农。
生产的负外部效应：某厂商的经营活动使其他人或其 他厂商利益受损，如污染。
消费的正外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者受益。
如接种疫苗。
消费的负外部效应：某消费者的消费活动使其他消费 者的利益受损。
如吸烟。
2.2外部效应与资源配置效率? 由于经济活动的某种后果没有得到市场的承认，当 事者不必承担负外部性所造成的损失，也无法从正 外部性中得到报酬。
这样，该经济活动的私人成本 或私人利益与社会成本或社会利益便不一致。
如造 纸厂生产纸张的私人成本包括材料、运输、资本、 劳动、管理等成本。
但对于整个社会，生产纸张的 成本除了上述所有私人成本外，还包括生产过程中 所产生的污水、废气对社会所造成的损失，即污染 成本。
在市场经济中，经济活动的决策基于私人成 本和私人利益的比较。
? 最早研究外部效应的是20世纪初英国经济学家庇古（屁古税）， 庇古指出，如果存在外部经济的 话，完全竞争一般均衡将不是帕 累托最优，这共资源问题
公共经济学中的外部性
公共经济学中的外部性外部性是公共经济学研究的重要概念之一。
它指的是产生于市场交易过程之外的经济效应，这些效应可以对非交易参与者产生积极或消极的影响。
外部性的存在使得市场无法完全实现社会效益最大化，需要政府干预来纠正市场失效。
本文将讨论外部性的概念、类型以及应对措施。
一、外部性的概念外部性是指市场交易过程中，除买卖双方以外的第三方遭受的效应。
这些效应可以是正向的，也可以是负向的。
市场交易产生的外部性可能涉及环境、健康、公共安全等方面。
外部性的存在导致市场价格不能反映全部社会成本或收益，从而使得市场无法完全高效运行。
二、外部性的类型1. 正向外部性正向外部性是指市场交易产生的效应对第三方造成积极影响。
例如，教育投资对整个社会都有积极的外部效应，因为教育可以提高劳动力素质，促进经济发展。
2. 负向外部性负向外部性是指市场交易产生的效应对第三方造成消极影响。
例如，工业生产过程中的环境污染就是一种常见的负向外部性。
工厂的排放会污染周边地区的空气和水源，对居民的健康和环境造成危害。
三、应对外部性的措施为了解决外部性问题，政府可以采取一系列的政策措施，以纠正市场失灵，达到社会效益最大化的目标。
1. 税收和补贴政府可以通过征收污染税或者对环保产业给予补贴等经济手段来引导企业减少负向外部性的产生或增加正向外部性的效应。
2. 环境监管和法律制度政府可以加强环境监管，制定相关法规和标准，强制企业履行环保义务，以减少负向外部性的产生。
3. 契约和协商政府可以促进市场主体之间的契约和协商，以达成合作减少外部性的目标。
例如，通过购买新技术的许可证来减少环境污染。
4. 公共产品和服务政府可以提供公共产品和服务，以弥补市场交易产生的外部性效应。
例如，修建污水处理厂和垃圾处理设施，以保护环境和公共健康。
四、外部性的局限性和挑战虽然政府可以通过上述措施来应对外部性问题，但在实际操作中仍然存在一些局限性和挑战。
1. 外部性的界定和测量外部性往往较难界定和测量。
公共经济学高培勇版重点
公共经济学高培勇版重点第一章：公共部门的经济活动1 . 分析公共物品或服务的三个特性。
1 . ) 效用的非可分割性是指公共物品或服务的效用为一个整体，向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点。
其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或企业享用。
2 . ) 消费的非竞争性是指某一个人或企业对公共物品或服务的享用，不排斥、妨碍其他人或企业同时享用，也不会因此而减少其他人或企业享用该种公共物品或服务的数量或质量。
增加一个消费者不会减少任何一个人对公共物品或服务的消费量，或者说，增加一个消费者，对供给者带来的边际成本等于零。
3 . ) 受益的非排他性指在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或企业排除在公共物品或服务的受益范围之外。
或者说，公共物品或服务不能由拒绝付款的个人或企业加以阻止，任何人都不能用拒绝付款的办法，将其所不喜欢的公共物品或服务排除在其享用品范围之外。
2 . 政府经济活动的范围如何界定？政府的经济活动范围：市场失灵的领域，即是政府经济活动的范围，或政府发生作用的范围，只要有社会公共需要，即为政府的职能范围。
一般为：1 . ) 生产或提供公共物品或服务。
2 . ) 调节收入分配。
3 . ) 促进经济稳定发展。
3 . 公共财政的主要职能及其必要性。
一、资源配置职能公共财政具有资源配置职能的原因：1. ) 公共物品或服务的存在2. ) 外部效应的存在3. ) 不完全竞争状态的存在二 . 调节收入分配职能原因：1. ) 客观上存在分配不公现象2. ) 客观上要求有一种有助于实现公平目标的再分配机制3. ) 市场机制的框架内, 有效的再分配很难完成, 原因:( 1) 市场机制与公平分配机制相悖( 2) 社会上存在的私人慈善机构作用有限, 缺乏统一性, 有时互有冲突.4. ) 公共财政具有收入再分配的手段和条件:( 1) 征税( 2) 转移性支出三．促进经济稳定发展职能原因:1. ) 市场经济不能自动、平稳地向前发展。
公共经济学 外部效应
征税
管制
定义：该做法是给参与这个市场的每一个企业以激
励去减少它们的污染，因为被降下来的污染份额是 可以出售的，而这样的出售又同样可以带来利润。 价值：基于征税和管制的缺点，而无法实现将污染 降到有效率水平的原因。采取该方法可以让现有的 污染者继续其原有的排污量而不增加成本，但却可 以有减少污染物排放获得经济收益的激励机制。 注意：在实施过程中，不能增加新的负外部效应。
主要处理发生在市场之外的市场的供求关系无 法形成有效市场信号的资源误置问题。
外部效应:发生在市场 体系之外的经济活动 的副产品给其他人带 来的经济成本或收益。 注：由于发生在市场 体系之外而导致外部 效应的生产者不愿意 对所生产的成本承担 责任或无法从所生产 的收益中获得补偿。
1.
产权界限不明
技术的外部效应：直接影响企业生产函数或个体效 用函数的外部效应，这种影响发生在市场体系之外。 经济的外部效应：影响市场供应和市场需求的外部 效应，这种影响在市场体系内实现。 注意：我们本章中考察的外部效应都是技术的外部 效应，因为只有这样的外部效应才与经济效率问题 相关。
利用政府 管制解决 外部效应
问题一：应该对什么征税？
对产生外部效应的每一 个生产单位征税，还是针对与 外部效应相关的产量征税？
问题二：实践中如何对外部 效应成本加以测算，从而 计算出最合理的税负？ 问题三：实施过程中会有政 治压力的反对。
问题一：从长远来看，管制 会使人们按照法律条文去 做，但当新技术产生他们 就不会支持新技术以降低 负外部效应。
超边际的负外部效应：边际性地减少负外部效应已经 不再能够使他人的成本损失得到降低； 超边际的正外部效应：边际性地增加正外部效应已经 不会导致以提高效率为目的的政策行为。 注意：在超边际外部效应的情况下，个体承担他们的 行为带来的全部边际收益和边际成本，而公共政策 不会去纠正这类的外部效应，因为这种纠正已经没 有任何意义。
完整版)公共经济学复习知识点
完整版)公共经济学复习知识点公共经济学复知识点第一章公共部门的经济活动一、公共经济学的定义及研究对象公共经济学研究市场经济下政府的经济职能、经济作用、公共干预（主要是政府）；延伸、深化、具体化了微观、宏观经济学中有关政府职能作用的理论；并用经济学的理论和方法来研究政府的运作。
二、资源最优配置的原则资源最优配置原则包括效率原则、公平原则和稳定原则。
效率原则的实现需要市场机制；公平原则需要社会价值判断；稳定原则需要经济的正常运行，如物价稳定、充分就业、经济增长和国际收支平衡。
三、帕累托效率___效率是指某个经济达到了这样一种状态，以至于一个人的福利不可能再变得更好，除非使其他至少一个人的福利变得更坏时，社会福利就不再有改善的可能。
帕累托改进是指在不使B福利减少的情况下增加了A的福利。
___最优产生的市场条件是完全竞争市场，实现条件为MSB=MSC。
四、不完全竞争市场的成因不完全竞争市场的成因包括MSC≠MPB、对公共物品的享用、垄断和寡头的出现、信息不对称以及考虑与经济效率无关的事项。
五、政府的经济职能政府的经济职能包括资源配置职能、收入分配职能和经济稳定职能。
资源配置职能包括地区间的资源配置、公共物品与私人物品之间的配置、公共部门与私人部门之间的配置以及消费与投资之间的配置。
收入分配职能旨在实现平等与激励，政策手段包括财政措施、税收与收入转移制度以及非财政措施。
经济稳定职能的政策措施包括相机抉择的财政政策、货币控制、财政政策与货币政策的结合以及道义上的劝告。
第二章外部效应一、外部效应对资源配置的影响外部效应是指未在交易价格中得到反映的经济交易成本或效益。
正的外部性，也称为外部效益或外部经济，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。
负的外部效应，也称为外部成本或外部不经济，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。
外部效应对资源配置的影响需要通过解决方案来解决。
公共经济学-高培勇—第二版
效益可以定价，从而在技术上可实现排他的公共物品或服务。 特点：①效用在名义上向全社会提供，即谁都可以享用；
②在受益上却可以排他，即谁花钱谁受益。 3.5.2 混合物品的供给
既可以由私人部门通过市场提供，也可由政府部门直接提供，或是采取政府部门给予补 贴的办法由私人部门通过市场提供。
6
ห้องสมุดไป่ตู้四章 公共选择
4.1 多数规则下的公共物品的供给 4.1.1 简单多数规则
一项提案在付诸执行之前必须拥有半数以上的拥护者。 4.1.2 政治均衡
在公共物品或服务的问题上，公共选择所涉及的主要是两个因素：供给和相应的税收份 额。如果一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品或服务的供给以及相应的 税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。 4.1.3 投票与决策
在现实生活中，政府部门正是一方面以征税方式取得收入，另一方面又将征税收入转用 于公共物品或服务的供给的。依靠政府使用非市场的方式——公共财政，来解决公共物品或 服务的供给问题。
公共经济学第二章 外部效应解读
10:05:50
• 需求曲线是个人边际收 益曲线（MPB），供给 曲线是社会边际成本曲 线（MSC）。U点是市 场上的均衡点。 • 但由于存在着外部性， 社会边际效益曲线为 MSB=MPB+MEB，使 社会效益最大化的条件 是MSB=MSC，帕累托 最优的点应该为V点。 • 存在正的外部效应的情 况下，该物品或服务的 生产和销售趋向于不足。
10:05:50
• 3、正与负的外部效应 • 正的外部效应（外部经济） • 负的外部效应（外部不经济）
思考：生活中有哪些例子是外部性的体现？
10:05:50
二、外部效应与资源配置效率
• 外部效应会使资源配置无效率。 • 正的外部效应→供给不足 • 负的外部效应→供给过量
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• 1、负的外部效应与资源配置效率
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一、外部效应的概念及表现
• 1、外部效应的概念 • 某些企业或居民的经济行为影响了其他企 业或居民，却没有为之承担相应的成本费 用或没有获得应得的报酬的现象，换而言 之，就是未在价格中得以反映的经济交易 成本或效益。
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事例：黄海小黄鱼
• 生长在黄海和东 海之间的小黄鱼 以其肉嫩味美而 闻名于世。
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• 从2007年开始，消失30年的小黄鱼鱼汛，重新出 现，此后逐年初呈旺发之势。 2008年1月6日8时， 面对满舱金灿灿的小黄鱼，石浦延昌渔业队码头 上周昌根老大眉开眼笑。周老大笑着说：“一网 打上35万元小黄鱼，这样的好渔汛已经多年没有 碰到过了。”
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外部效应的类型
10:05:50
• 1．市场机制论认为，外部效应的产生源于市场机制自身。 市场经济的特征是，私有财产权极大地刺激人们为自身利 益而从事各种经济活动；在私人经济活动中，厂商和消费 者都是理性的经济人，往往只考虑私人边际成本或私人边 际收益，不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的 高度作出经济决策，或者在技术上无法将生产和消费过程 中产生的副作用纳入到成本或收益之中。于是，当私人边 际成本与社会边际成本不一致时，就会产生负外部效应； 当私人边际收益与社会边际收益不一致时，就会产生正外 部效应。
公共经济学第二章 外部效应
周莉莎
庄程玲
邹颖
蒋友梦
金珊珊
李婷
王思超
王歆
谢倩
徐诗莹
虞丹
周和和
李宗翰
娄金琛
陆凯强
莫秋伟
尉鹏程
杨忆濛
游桃
张伟
毕融臻
夏懿
黄卉
李诗坤
陈骥翔
陈杰
韩希
华丽叶
蒋时霞
李驭灵
钱晓君
史丹
孙洁梅
陶怡佳
王奕盈
徐珊
杨柳青
袁付婷
袁森楠
张杨舒 仪
赵拔
白烨民
陈日义
顾成林
何楠杰
胡汉标
金冬冬
沈毅存
孙加勒
汤陈达
陶韬杰
王剑远
赵瑞祥
杨振宇
在私人经济活动中厂商和消费者都是理性的经济人往往只考虑私人边际成本或私人边际收益不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的高度作出经济决策或者在技术上无法将生产和消费过程中产生的副作用纳入到成本或收益之中
第二章 外部效应
22:05:00
张玉丽
蔡来廷
杜一吕
范薇
葛胜亮
何婷
何晓婷
江佳薇
金梦佳
卢黎珊
忻昉怡
• （4）消费的负外部效应，是指某一个人的消费活动对交易双方之外 的第三者所带来的未在交易价格中得到反映的成本。如某人养了一只 猫,结果它偷吃了邻居家菜蓝子里的鱼，说明养猫这种消费活动给邻 居带来了额外的成本。
22:05:00
• 2、外部效应的起源
• 为什么会产生外部效应？对此人们有不同 的看法，主要有两种：市场机制论与所有 制论。
22:05:00
• 3、正与负的外部效应 • 正的外部效应（外部经济） • 负的外部效应（外部不经济）
公共经济学—外部效应理论
附图1 市场均衡：负的外部效应与资源配置效率
返回
2、负的外部效应与资源配置的效率
小结： 存在负的外部效应时， （1）社会边际成本＝私人边际成本＋外部边际成本。 （2）产品供给高于资源有效配置时的产量水平，导致
产量过剩.
13
3、正的外部效应与资源配置的效率
图2：民众可得益的疫苗接种服务
价
格
、 效 45
MPC+MEC=MSC G S=MPC
B
10
A
MPC：私人边际成本 MSC：社会边际成本 MEC：外部边际成本 MSB：私人边际收益（假定 等于社会边际收益）
私人最佳产量：A点 社会最佳产量：B点
D=MSB
意味着：如果政府不干预，
则私人造纸业主将过度生产，
从而无法达到社会资源的最 优配置。
4.5 5 纸张的产量（万吨）Q
P
价 格
效 益
成 本 ︹ 美 元 ︺
0
Q 纸张的产量（万吨）
8
图1：对环境造成污染的造纸业为例
P
价 格 110
效 105
益 100
成
本
︹
美 元
︽
︺
0
S=MPC A
D=MSB ︽
Q 5 纸张的产量（万吨）
9
图1：对环境造成污染的造纸业为例
P
价 格 110
效 105
益 100
成
本
︹
美 元
︽
︺
0
MPC+MEC=MSC
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB ︽︽
4.5Biblioteka Q 5 纸张的产量（万吨）
公共经济学第二章外部效应
1、纯粹公共产品。具有效用的不可分割性、 消费上的非竞争性和非排他性。如国防、外交、 基础教育、基础科研、环境保护、社会保障。 2、混合公共产品，又叫准公共产品。包括： （1）拥挤性公共产品（俱乐部物品），具 有效用的不可分割性、非竞争性，但技术上可 以排他。如城市道路、桥梁等； （2）公共资源，具有效用的不可分割性、 非排他性，但具有竞争性。如河流、湖泊等。
第二，边际拥挤成本为零。每个消费者的消费都不能影响其他消 费者消费数量和质量，这种产品不但是共同消费的，额不存在消 费中的拥挤现象。
3.受益上的非排他性 (Nonexcludability)
非排除性，是指在技术上没有办法拒绝为之付款的 个人或厂商排除在公共物品或服务的受益范围之外。
综上所述，公共物品和劳务是可以分作几个层次来 界定的：同时满足三个特性和同时满足非竞争性和非 排他性的特性的公共物品，可称做“纯粹公共物品或 劳务”；而消费上具有非竞争性，受益上具有排他性 以及消费上具有竞争性，受益上不具排他性的公共物 品或劳务，则是一种准公共物品。
3.1.2一个典型的事例:馒头与热量
3.1.3判定公共物品的步骤
3.1.3判定公共物品的步骤
3.2 纯粹的公共物品与粹的私 人物品：需求分析
3.2.1、对纯粹的私人物品的需求 （多少） 水平相加。
D=∑
QD
3.2.2、对纯粹的公共物品的需求（多 大） D=∑MB
垂直相加
公共产品的分类
公共选择理论的内容 以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面 的研究成果：一是对投票制度的分析。二是对 财政制度中官僚主义行为的分析。 1、对投票制度的分析，主要包括了投票规则、 阿罗不可能定理中的投票悖论、单峰偏好定理、 打分投票制、投票交易、中间选民理论等。
公共经济学第二章外部效应
第三章公共物品和服务
西方财政学家十分重视对公共产品问题的研究。这不 仅是因为公共产品是市场失灵的重要领域，公共财政 的资源配臵职能主要就体现在公共产品的提供上，而 且在市场经济条件下公共财政所涉及的许多问题，都 与公共产品有关。比如，公共预算过程中，公共支出 与公共产品的供给相联系；公共收入中的税收与公共 产品虚拟的价格相联系。因而，公共产品理论构成了 公共财政理论的一个核心内容，并成为公共财政学的 理论基石和核心理论。这里，我们简单介绍公共产品 理论最基本的问题。
公共规则理论
是政府依据一定的规则对微观经济主体 的活动进行限制和规范的行为。公共规 则包括直接规则和间接规则两种形式， 直接规则包括经济性规则和社会性规则。 经济性规则一般是指政府在进入、退出、 价格、产量、投资等方面对企业决策所 实施的各种强制性制约，主要是为了在 自然垄断和存在信息偏失的领域防止资 源配置的低效率，确保使用者的公平。
公共选择理论的内容 以布坎南为代表的公共选择学派主要有两方面 的研究成果：一是对投票制度的分析。二是对 财政制度中官僚主义行为的分析。 1、对投票制度的分析，主要包括了投票规则、 阿罗不可能定理中的投票悖论、单峰偏好定理、 打分投票制、投票交易、中间选民理论等。
观点：政府官僚机构中，并不存 在竞争。这种竞争当然是指提供 同种公共产品的竞争。缺少竞争 意味着缺少刺激，从而降低公共 部门服务的效率。
公共选择学派主张，必须从上述虚构中摆脱出来。 国家不是神的创造物，它并没有无所不在和正 确无误的天赋。国家是一种人类组织，在这里 做出决定的人和其他人没有差别，既不更好， 也不更坏。这些人一样会犯错误。因此，必须 运用经济学的方法解释个人偏好与政府的公共 选择之间的关系，研究作为投票者的个人，如 何对公共产品的供给等公共决策表达意愿
公共经济学
第一章导论1、公共经济学定义：是研究公共部门经济与管理行为的科学，它是以公共部门经济行为，经济部门经济管理职能及其对资源配置和社会福利的影响为研究对象的一门学科。
2、公共经济学的研究对象：政府经济行为3、公共经济学的两大理论支柱：公共产品理论、公共选择理论4、政府三大职能：资源配置职能、收入再分配职能、促进经济稳定发展职能第二章外部效应1.外部效应：是指经济活动中私人边际成本（或收益）与社会边际成本（或收益）的不一致，即某些人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得相应报酬的现象.2.正的外部效应和负的外部效应：正的外部效应：指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益。
负的外部效应：指的是对交易双方之外的第三者所带来的未有价格中得以反映的成本费用。
3、帕累托最优与帕累托改进:帕累托效率——如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况变好，那么，这种资源配置的状况就是最佳的，也就是具有效率的。
如果达不到这种状态，即可以通过资源配置的重新调整而使得某人的境况变好，而同时又不使其他任何一人的境况变坏，那就是说明资源配置的状况不是最佳，也就是缺乏效率的。
如果一个社会处在这样一种状态下，用某种方式改变这一状态可以使一些人的境况变好，而其他人的境况至少不变坏，那么这种状态就不符合帕累托效率，对它所作出的这种改进被称为帕累托改进。
当一种资源配置状态下不可能进行帕累托改进时，就是一种帕累托最优的资源配置。
4.外部效应的纠正：公共纠正方法：1）罚款或征税：对负的外部性的矫正对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收,以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。
2）补贴：发放补贴是正外部性内在化的一个传统手段，其调整方式主要着眼于私人边际收益的调整和私人边际成本的调整两个方面。
《公共经济学》戴文标 第02章 公共经济学的研究对象
主要内容
公共经济学理论的形成 混合经济的产生 公共部门
第一节 公共经济学理论的形成
一、市场经济中的公共经济问题
稀缺资源的自然垄断； 交易费用问题； 教育滞后； 国民健康问题； 公共安全问题。
二、按社会性质的产品分类
1、公共产品：指公众所必须使用，且社会每一 成员对这一产品的使用不会导致其他个人对该产 品消费的损失，这一产品在产权上具有不可分割 性。
政策和政府组建的公共部门而进行的对市场管理。
3、混合经济体制的不同模式
原因： (1)各国的发展水平不同； (2)各国社会与政治结构的不同； (3)各国占统治地位的意识形态不同。 西方国家几种典型体制： (1)以美国为典型的国家需求管理型混合经济体制； (2)以英国和瑞典为典型的福利国家型混合经济体制； (3)以德国为典型的社会市场型混合经济体制； (4)以法国为典型的强调供求管理的指示性计划型混
两个特点：所有权上的非排它性和消费过程中
的非竞争性；
2、私人产品：具有产权明确而又可分割的特性
表现在：一是所有权上的排他性；二是消费上具 有竞争性。
3、准公共产品准公共产品是指不 完全同时具备非排他性和非竞 争性两个特征的公共产品.准公 共产品一般具有“拥挤性”的 特点,即消费者增加到一定数值 后,就会出现边际成本为正,不像 公共产品那样边际成本为零 。
第二章 公共经济学的研究对象
主讲：浙江大学公共管理学院 戴文标
本章提要
本章通过分析市场经济中存在的公共经济 问题、市场失灵问题等，说明了混合经济 的产生与现代政府经济职能的性质，对资 本主义市场经济的利弊得失、公共经济学 的基本范畴及基本的研究领域作了介绍， 并对公共部门与国有企业的职能划分、国 有企业的效率问题作了分析。
公共经济学重点
第一章：公共部门的经济活动●市场机制的失灵（导致市场运转失灵的基本原因，在于价格信号并非总是能充分的反映社会边际效益和社会边际成本）第一：公共物品或服务私人边际效益和社会边际效益，私人边际成本和社会边际成本在公共物品或服务上发生了分离；或者说公共物品或服务的社会边际效益大于私人边际效益，私人边际成本小于社会边际成本，在这种条件下市场显然不能按照有效的产量水平供给这类公共物品或服务。
（机会主义倾向，败德行为）第二：收入分配不公（效率，公平，稳定是评判社会资源配置的三大原则；社会财富增长的最大化与社会财富分配的公平化相统一是保持社会稳定发展的基本要求）由市场所决定的居民收入的初次分配—纳税前收入的分配，并不公平。
在市场经济条件下决定居民收入分配状况的因素，一是每个人所能提供的生产要素，如劳动力，资本，土地等的数量。
另一是这些生产要素在市场上所能获得的价格。
由于人们所拥有或继承的生产要素的差别，人与人之间的收入分配往往会拉开差距。
一定的收入分配差距，可以提升效率差距过大就有违社会公平的要求，而且会导致贫困，富裕阶层中财富的浪费，社会冲突，低收入者阶层得不到发展与改善自己处境的机会等一系列不好的社会后果，由此引发尖锐的社会矛盾。
第三：经济稳定发展宏观经济领域资源配置效率即宏观经济效率的评判，需要借助其他的指标，即就业，物价水平和经济增长。
自发的市场机制，并不能自行趋向于充分就业，物价稳定和适度的经济增长。
（自由放任的市场机制在实现宏观经济水平方面的失灵）原因：价格信号在某些重要的市场上并不具有伸缩自如反应灵活的调节能力；从总供求角度看，不同经济主体，在实现其经济利益上所具有的竞争性和排他性也会使市场的自发力量，不能经常保证总供求在充分利用资源的水平上相一致●政府经济活动的范围如何界定市场机制在满足社会公共需要上是无效的，公共部门或者说政府部门的经济活动，就需要担负起满足社会公共需要的任务。
以社会公共需要为标尺，市场机制发生失灵的领域，也就是需要政府部门发挥作用的范围。
公共经济学第2章 外部效应
外
T
部
E
总
C
成
本
︹
元
∕
吨
︺
01234567 纸张的产量（吨）
用MEC解释负的外部效应 如何扭曲资源配置
MSC=MPC+MEC 当存在负的外部效应时，MPC<MSC 物品（或服务）的生产和销售将会呈现
过多状态。
市场均衡，负的外部效应与资源配置效率
价 格 110
效 105 益
100 成 本 ︹ 元 ︺
︽
0
MPC+MEC=MSC
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB
︽
︽
4.5
5 纸张的产量（万吨）
2.2.2 正的外部效应与资源配置效率
带有正的外部效应的物品或服务的价格 ，不能充分反映该种物品或服务所能带 来的社会边际效益MSB。
事例：疫苗接种——其他人减少接触感 染的机会——整个社会因此受益
外部边际效益
第2章 外部效应
外部效应；
Objectives：外部效应如何影响资源配置效率；
外部效应内在化； 政府的矫正措施。
外部效应（Externality）
外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人 或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应 有的报酬的现象。
问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依 据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。
特征：MEC=税额 事例：对造纸行业征收污染税
矫正性的税收
事例：纸张生产——污染环境——第三 者成本（利益受损）
外部边际成本
Marginal external cost 因增加一个单位的某种物品或服务的产量
外部效应及应对措施
外部效应及应对措施外部效应是市场缺陷的表现之一。
最早提出外部效应问题的是英国经济学家马歇尔，他在其《经济学原理》一书中用“外部经济”一词指代在一个产品部门内部各厂商之间相互产生的一种积极的刺激和影响，而这些积极的刺激和影响在生产成本中却无法反映出来，它是外在于单个厂商的生产活动的，因此被称为“外部经济”。
二战后，随着人类社会经济活动范围的扩大，出现了很多的环境污染、生态破坏、资源浪费等问题，这使得经济学家们对这些问题投入了更多的关注。
上世纪70年代，一个新的经济术语“外部性”产生了。
所谓经济的外部性又叫“外部效应”（Externality），它是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，但是却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。
换言之，外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
究其本质而言，外部效应是产权未能或不能确立的结果。
同时外部效应也有其自身的特征：它既可以由企业产生，又可以由消费者产生；既可以是正的，又可以是负的。
外部效应的存在使人们在经济决策中所依据的价格既不能精确地反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本，最终导致价格失真的结果，致使社会资源配置效率下降，无法达到帕累托效率的最佳状态。
外部效应按不同对象分类会产生不同的结果：按承受者不同，可分为生产活动的外部效应和对生产的外部效应；按发起者不同，可分为生产活动的外部效应和消费活动的外部效应；按结果不同，可分为正的外部效应和负的外部效应。
因为外部效应天生就具有相互的特征，所以根据外部效应的结果分类可以把它分为正的外部效应和负的外部效应。
正的外部效应也称外部效益或外部经济，是指针对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益，买卖双方均未意识到其交易会给他人或企业带来益处。
例如你欣赏邻居家阳台的鲜花，你从中得到了美的享受，确不用为此付费。
又譬如高科技公司将大量资金用于研发，当科技成果转化为现实生产力以后，部分社会成员将能免费使用，从而出现“搭便车”现象。
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10 O
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还可以采用的方法： ——公共管制 如规定法定的排污标准、对生产程序进行规定等。 ——法律措施 政府完善法律。 限制：诉讼的交易成本较大而损失较小、厂商对 外部性的损失进行控制、诉讼结果的不确定性。
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4、政府干预的理论基础
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MPC+MEC=MSC P、效益、 成本 G B S=MPC
A
D=MSB
Q
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2、正的外部性与资源配置效率 注意几个概念： 外部边际效益MEB 私人边际效益MPB 此时社会边际效益MSB=MEB+MPB 社会边际成本MSC（假设私人边际成本等 于社会边际成本，则MSC即是供给曲线）
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一、外部效应的概念及表现
• 1、外部效应的概念 • 某些企业或居民的经济行为影响了其他企 业或居民，却没有为之承担相应的成本费 用或没有获得应得的报酬的现象，换而言 之，就是未在价格中得以反映的经济交易 成本或效益。
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事例：黄海小黄鱼
• 生长在黄海和东 海之间的小黄鱼 以其肉嫩味美而 闻名于世。
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• 庇古税是解决环境问题的古典教科书的方式，属 于直接环境税。它按照污染物的排放量或经济活 动的危害来确定纳税义务，所以是一种从量税。 庇古税的单位税额，应该根据一项经济活动的边 际社会成本等于边际效益的均衡点来确定，这时 对污染排放的税率就处于最佳水平。
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科斯定理与外部性
张杨舒 仪
赵拔
白烨民
陈日义
顾成林
何楠杰
胡汉标
金冬冬
沈毅存
孙加勒
汤陈达
陶韬杰
王剑远
赵瑞祥
杨振宇
王希
黄浩伦
黄琦
郑琦
朱飞阳
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本章教学目标： 1、了解外部效应的表现 2、了解外部效应对资源效率的影响 3、理解政府矫正外部效应的机理
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本章主要内容： 1、外部效应的概念及表现 2、外部效应与资源配置效率 3、政府矫正与外部效应内在化
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• 科斯第二定理：在交易成本不为零的情况 下，权利的初始分配将影响资源的配置效 率，因而，产权制度应寻求使交易成本最 低的权利初始分配。
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科斯对庇古税的批判可以总结为以 下几点：
• 负的外部效应往往不是一方侵害另一方的单向问 题，而往往具有相互性。 • 在交易费用为零的情况下，庇古税根本没有什么 必要。 • 在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内 部化问题要通过各种政策手段的成本——收益的 权衡比较才能确定，即庇古税可能是有效的制度 安排，也可能是低效的制度安排。
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1877-1959
• 照庇古的观点，导致市场配置资源失效的原因是 经济当事人的私人成本与社会成本不相一致，从 而私人的最优导致社会的非最优。因此，纠正外 部性的方案是政府通过征税或者补贴来矫正经济 当事人的私人成本。只要政府采取措施使得私人 成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相 等，则资源配置就可以达到帕累托最优状态。这 种纠正外在性的方法也称为“庇古税”方案。
P、效益、 成本
MPB+MEB=MSB
Z
V
S=MSC
U
H D=MPB
Q
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3、 外部边际效益递减时的情况
• 当S=MSC时， 存在着外部 效应，市场 机制无效率。 • 当S`=MSC` 时，则已经 不存在外部 效应了。市 场机制有效。
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MPB+MEB=MSB
S=MSC
B A C
S`=MSC`
MPB
三、解决外部效应问题
• 1、外部效应内在化 • 即把外部的成本或收益加计在私人成本和 边际效益之上。 • 思考：可以有哪些方法使外部效应内在化？
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2、外部性与政府税收
• 政府可以通过税收来实现类似 的目标。 • 以工厂排污造成负外部效应为 价格、 效益 例，政府可以把污水排放造成 的社会成本转换为适当水平的 110 B 税费，向排放企业征收，从而 F 消除外部性。右图表示，税收 105 使厂商的私人边际成本曲线向 左上方移动，减少了相当于0.5 100 单位的产量。 H J • 外部成本内部化（internalized） 解决了污染的外部性问题。
第二章 外部效应
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张玉丽
蔡来廷
杜一吕
范薇
葛胜亮
何婷
何晓婷
江佳薇
金梦佳
卢黎珊
忻昉怡
周莉莎
庄程玲
邹颖
蒋友梦
金珊珊
李婷
王思超
王歆
谢倩
徐诗莹
虞丹
周和和
李宗翰
娄金琛
陆凯强
莫秋伟
尉鹏程
杨忆濛
游桃
张伟
毕融臻
夏懿
黄卉
李诗坤
陈骥翔
陈杰
韩希
华丽叶
蒋时霞
李驭灵
钱晓君
史丹
孙洁梅
陶怡佳
王奕盈
徐珊
杨柳青
袁付婷
袁森楠
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• 2．所有制论认为，外部效应的产生源于产权的不明晰。 这就是所谓“公共地的悲剧”问题。例如，在一个公共草 地生态系统中，草场是公有的，而牲畜是私有的。每个牧 民都力求使自己的牲畜增加，当草场的牲畜数量超过草场 的承受极限时，就会破坏草场的生态平衡。这一事例推广 开去，那就是在私有制条件下，如果一种资源的所有权没 有排他功能，那么就会导致公共资源的过度享用，最终使 全体成员的利益受损，即产生负外部效应。所有制论强调， 成本和收益的内部化必须以产权的确定为基础，如果产权 不清晰，那么促使人们尽可能地无偿地得益。
科斯定理在解决外部性时的实际运用
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• 比如：70年代后，排污权的交易制度就是科 斯定理的具体运用。 • 排污权交易制度可以使企业真正成为排污和 治污的主体，并对自己的污染排放行为作出 选择。 • 治理污染：政府的强制行为企业自主的市 场行为。
生产的正外部效应 生产的负外部效应 消费的正外部效应 消费的负外部效应
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• （1）生产的正外部效应，是指某厂商的生产活动对交易双方之外的 第三者所带来的未在交易价格中得到反映的收益。如养蜂人的到来, 增加了农作物传授花粉的机会，从而使农作物产量提高，说明养蜂这 种生产活动给农民带来了额外的收益。
MPC+T=MSC
S=MPC A D=MSB 5 产量
• 税收额度T=MEC
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4.5
3、财政补贴与正的外部效应内在化
• 财政补贴额度为 W=MEB
45 30 25
除了以上两种方 法外，还有哪些 方法可以矫正外 部性呢？
价格、 效益 Z V U MPB+MEB=MSB D=MPB 10 12 产量 S=MSC
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科斯定理
• 科斯第一定理 ：交易成本为零时，法定权利的最 初分配从效率角度看是无关紧要的。 • 交易成本 • 如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动 发生的交易成本为零或很小，那么，在有外部效 应的市场上，无论所涉及资源的产权归哪一方， 交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置的帕 累托效率状态。
但当交易费用不为零的时候，产权的界 定会对资源配置产生影响吗？
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交易成本（交易费用）
科斯
利用价格的费用， 即包括市场上每 一笔交易的谈判 费用、签订契约 的费用、长期的 契约所节约的签 订一系列短期契 约的费用，等等
阿罗
威廉姆森
交易费用分为事前与事后 两种。事前交易费用是指 起草、谈判、保证落实某 种契约的成本；事后交易 费用是指交易已经发生之 后的费用，如退出某种契 约的费用、改部效应 • 正的外部效应（外部经济） • 负的外部效应（外部不经济）
思考：生活中有哪些例子是外部性的体现？
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二、外部效应与资源配置效率
• 外部效应会使资源配置无效率。 • 正的外部效应→供给不足 • 负的外部效应→供给过量
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• 1、负的外部效应与资源配置效率
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• 1．市场机制论认为，外部效应的产生源于市场机制自身。 市场经济的特征是，私有财产权极大地刺激人们为自身利 益而从事各种经济活动；在私人经济活动中，厂商和消费 者都是理性的经济人，往往只考虑私人边际成本或私人边 际收益，不会主动地站在社会边际成本或社会边际收益的 高度作出经济决策，或者在技术上无法将生产和消费过程 中产生的副作用纳入到成本或收益之中。于是，当私人边 际成本与社会边际成本不一致时，就会产生负外部效应； 当私人边际收益与社会边际收益不一致时，就会产生正外 部效应。
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• 需求曲线是个人边际收 益曲线（MPB），供给 曲线是社会边际成本曲 线（MSC）。U点是市 场上的均衡点。 • 但由于存在着外部性， 社会边际效益曲线为 MSB=MPB+MEB，使 社会效益最大化的条件 是MSB=MSC，帕累托 最优的点应该为V点。 • 存在正的外部效应的情 况下，该物品或服务的 生产和销售趋向于不足。
• 外部边际成本MEC • 外部总成本TEC • 社会边际效益MSB（假设个人的边际效益等于社 会边际效益，则此时MSB就是需求曲线） • 私人边际成本MPC • 社会边际成本MSC= MPC+MEC •
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• 需求曲线是社会边际 收益曲线（MSB）， 供给曲线是私人边际 成本曲线（MPC）。 A点是市场上的均衡 点。 • 但由于存在着外部性， 社会边际成本曲线为 MSC，使社会效益最 大化的条件是 MSB=MSC，帕累托 应该为B点。 • 因此当某种物品存在 负的外部效应时，该 物品或服务的产量将 会过多。