2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库二.docx
2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及答案
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(二)及答案单选题（共40题）1、(2016年)关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。
A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作【答案】 C2、（2017年真题）目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（）。
A.管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式【答案】 C3、下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（）。
A.代销机构通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些B.代销机构仅销售一家基金公司的产品，直销方式往往同时销售多家基金公司的产品C.直销方式的销售网络往往通过基金公司的分支机构网点铺开，数量有限，推广效果有限；而代销机构的营业网点数量众多，受众范围广D.以直销方式销售基金时，基金公司承担固定成本，针对特定目标客户可以大幅降低营销成本；代销机构则是有业绩才有佣金，但基金公司对渠道的竞争提高了代销成本【答案】 B4、(2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（）。
A.LOF需要披露上市交易公告书B.封闭式基金需要披露上市交易公告书C.ETF需要披露上市交易公告书D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】 D5、（2017年真题）关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是（）。
A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A6、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是（）。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)单选题（共30题）1、(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（）。
A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】 A2、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。
A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购'申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料八【答案】 C3、基金职业道德教育的途径不包括（）。
A.中国证券投资基金业协会的自律措施B.岗前及岗位职业道德教育C.基金从业人员的自律和主观努力D.树立基金职业道德典型【答案】 C4、投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C5、（2016年真题）（）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程D.内部控制规则【答案】 A6、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。
A.董事长B.董事会C.独立董事【答案】 B7、（2017年真题）基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（）。
A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B8、依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题附答案详解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题附答案详解单选题（共20题）1. （2016年真题）下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。
A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】 B2. 下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是()。
A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项【答案】 B3. 目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。
A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】 C4. （2016年真题）行政监管体现了政府对经济的干预。
政府干预的要求不包括（）。
A.适当性B.规范性C.必要性D.相称性【答案】 B5. 私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
A.1B.半C.3D.2【答案】 A6. 下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。
A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】 B7. （2017年真题）关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（）。
A.股票筹集资金主要投向实业领域B.基金、股票和债券都是直接投资工具C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D.债券筹集资金主要投向实业领域【答案】 B8. 2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其（）进行了明确。
2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库二
单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
4．金融市场的参与者不包括（）。
A．政府B．中央银行C．社会团体D．企业居民5．（）类金融资产以股票、债券等契约型投资工具为主。
A．债权B．股权C．证券D．实物8．下列对另类投资基金的描述中，正确的是（）。
A．基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益B．依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C．投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D．以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业30．货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。
A．长期投资B．短期投资C．股票投资D．债券投资32．保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证34．ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（）。
A．50%B．80%C．90%D．100%35．在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
A．QDII基金B．ETF基金C．ETF联接基金D．LOF基金36．基金监管活动的要素不包括（）。
B．内容C．体制D．政策37．下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。
I．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A．I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．B．I、ⅣC．Ⅱ、ⅣD．I、Ⅲ、Ⅳ38．基金业协会的职责包括（）。
A．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章B．办理基金备案C．依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求D．监督检查基金信息的披露情况39．（）赋予中国证监会限制证券交易权。
2016基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题附答案
2016基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．储蓄的特征是其（）。
A．保值性 B．不确定性 C．高风险性 D．高回报、低风险性【答案】A(P5)2．在SEC注册的投资公司不包括（）。
A．共同基金 B．封闭式基金 C．上市开放式基金 D．单位投资信托【答案】C(P8)3．票据市场是指各种票据进行交易的市场，按（）分为票据承兑市场和贴现市场。
A．交易工具的期限B．交易标的物 C．交割期限 D．交易方式【答案】D(P6)4．下列说法中正确的是（）。
A．股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场 B．已发行股票的转让流通市场叫股票的一级市场 C．现货市场的交易协议达成后在3个交易E／内进行交割 D．由于现货交易的成交与交割之间有很长的时间间隔，因而其利率和汇率风险都很大【答案】A(P6) 5．（）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。
A．金融资产 B．金融服务机构 C．储蓄类资产 D．融资类资产【答案】A(P7)6．专业资产管理公司的特征包括（）。
A．是隶属于银行或保险的独立部门 B．是隶属于银行和信托公司的附属部门 C．主业是资产管理 D．主业是证券投资管理【答案】C(178)7．下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。
A．对冲基金即“风险对冲过的基金” B．另类投资基金一般采用私募方式 C．私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式 D．对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险。
【答案】C(P10～11)8．股票反映的是一种（）关系。
A．所有权 B．债权债务 C．信托 D．担保【答案】A(P15)9．（）负责基金资产的保管。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附答案详解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于基金管理人会计系统控制的说法中，错误的是（）。
A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司全部资产为会计核算主体C.公司对所管理的基金应独立建账、独立核算D.各基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】 B2. 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当开展下列工作（）。
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. 基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（）登载在网站上，将半年度报告（）登载在指定报刊上。
A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】 A4. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。
A.半年报告B.季度报告C.年度报告D.月度报告【答案】 C5. 关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是（）。
A.在交易日内日，每15秒显示一次最新基金份额参考净值B.在交易日内日，及时揭示基金份额参考净值C.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次1交易日揭示D.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露【答案】 C6. 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（）进行评估。
A.风险识别能力B.风险识别能力和债务清偿能力C.风险识别能力和风险承担能力D.风险承担能力和债务清偿能力【答案】 C7. 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
A.LOF基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.QDII基金【答案】 D8. 基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。
A.董事会B.中国证监会C.基金业协会D.证券业协会【答案】 B9. （）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷附答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷附答案单选题（共20题）1. 对非公开募集基金推介方式的限制不包括（）。
A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介【答案】 D2. 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
这属于合规管理的（）。
A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 D3. （2016年真题）下列属于基金巨额赎回的是（）。
A.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的10%B.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的6%C.单个开放日基金净赎回申请为基金总份额的3%D.单个开放日基金净申购申请为基金总份额的2%【答案】 A4. （2016年真题）封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0．001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
A.1B.10C.100D.1000【答案】 C5. 反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相关处罚和损失的风险。
A.非法挪用资金B.非法截留资金C.非法转移资金D.以上都是【答案】 C6. （）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A.职业道德B.道德C.基金职业道德教育D.基金职业道德修养【答案】 C7. 基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D8. （2017年真题）下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷附有答案详解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C2. （2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审查。
（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审查。
A.基金定期报告B.基金临时公告C.基金资产净值D.份额净值【答案】 B3. 基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对象备选库制度【答案】 A4. 内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C5. （）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。
（）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。
A.证券业B.基金业C.银行业D.实业【答案】 B6. 合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。
合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。
A.监察稽核部，风险管理部B.合规部，风险部C.后台运营部，风险管理部D.监察稽核部，合规部【答案】 A7. 下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。
下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（）。
A.正确树立基金职业道德观念B.深刻领会基金职业道德规范C.积极参加基金职业道德实践D.岗前职业道德教育【答案】 D8. ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。
基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节题库(基金职业道德)
第五章基金职业道德单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．关于基金职业道德与基金法律法规的联系，以下表述错误的是（）。
[2017年11月真题]A．基金职业道德与基金法律法规功能互补B．基金职业道德与基金法律法规内容独立C．基金职业道德与基金法律法规目的一致D．基金职业道德与基金法律法规相互促进【答案】B【解析】基金职业道德与基金法律法规的联系表现在：①目的一致，道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段；②内容转化，道德一般可分为两类，一类是“必须遵守”的道德，另一类是“应当遵守”的道德，前者通常上升为法律，也是法律所调整的内容，而对于后者法律一般不予调整；③功能互补，道德在调整范围上对法律具有补充作用，法律在约束力上对道德具有补充作用；④相互促进，法律对传播道德具有促进作用，道德对法律的实施也具有促进作用。
2．关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（）。
[2017年11月真题]A．道德在调整范围上对法律具有补充作用B．道德规范都会转换为法律C．法律对道德传播具有促进作用D．道德与法律都是行为规范【答案】B【解析】道德一般可分为两类，一类是“必须遵守”的道德，另一类是“应当遵守”的道德，前者通常上升为法律，也是法律所调整的内容，而对于后者法律一般不予调整。
3．以下关于道德的描述，错误的是（）。
[2017年11月真题]A．道德全部依靠法律制度发挥约束力量B．道德由一定的社会经济基础决定并形成C．道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和D．道德是一种社会意识【答案】A【解析】A项，道德具有约束性，但是，道德并不像法律那样依靠国家强制力保证其实施，其约束力是有限的。
道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用。
4．某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。
基金法律法规、职业道德与业务规范-全真密押试卷(二)01
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷（二）单选题（共100题，每小题1分，共100分。
每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．下列（）不属于基金销售机构收取增值服务费所应符合的要求。
A．增值服务费应当统一缴纳B．基金投资人有自主选择增值服务的权利C．遵循合理、公开、质价相符的定价原则D．增值服务费应当单独缴纳，不应从申购（认购）资金中扣除【答案】A【解析】除BCD三项外，基金销售机构收取增值服务费应符合的要求还包括：①所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容；②统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等；③提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费；④相关监管机构规定的其他情形。
基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的，应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案。
2．下列（）不属于货币市场基金的主要投资对象。
A．期限在1年以内的债券回购B．大额存单C．1年以内的银行定期存款D．股票【答案】D【解析】根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。
股票属于资本市场工具。
3．关于混合基金的类型，下列说法正确的是（）。
A．偏债型基金的债券配置比例较高，股票的配置比例则相对较低B．偏股型基金的股票配置比例为70％～80％，债券的配置比例为20％～30％C．股债平衡型基金的股票与债券配置比例较为均衡，大约为45％～55％D．灵活配置型基金根据市场状况进行调整股票、债券投资比例，一般情况下股票投资的比例高【答案】A【解析】B项，偏股型基金中，股票的配置比例为50％～70％，债券的配置比例为20％～40％；C项，股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40％～60％；D项，灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
2016年基金法律法规职业道德与业务规范真题汇编(2)_真题-无答案
2016年基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编(2)(总分100,考试时间90分钟)单项选择题(每题的备选项中，只有一个最符合题意)1. 下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是______。
A. 集中托管、保障安全B. 组合投资、分散风险C. 严格监管、信息透明D. 利益共享、风险共担2. 金融资产一般分为______两类。
A. 货币类金融资产和债权类金融资产B. 债权类会融资产和股权类金融资产C. 衍生类金融资产和货币类金融资产D. 股权类金融资产和票据类金融资产3. 下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是______。
A. 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B. 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C. 基金资产的资金来源发生了重大变化D. 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出4. 下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是______。
A. 有助于投资者加深对各种基金的认识B. 有助于投资者对基金风险收益特征的把握C. 有助于确保投资者的基金投资获利D. 有利于监管部门实施更有效的分类监管5. 下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有______。
A. 股票的收益小于基金B. 股票的收益是不确定的C. 证券投资基金的收益高于债券D. 基金投资的风险大于债券6. 下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是______。
A. 私募证券投资基金B. 私募股权投资基金C. 公募基金和各类非公募资产管理计划D. 集合资产管理计划7. 基金是一种______凭证。
A. 所有权B. 债权C. 债务D. 受益8. 基金管理人______是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉。
A. 投资合规性风险B. 信息披露合规性风险C. 反洗钱合规性风险D. 销售合规性风险9. 基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为______。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题附有答案详解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习题附有答案详解单选题（共20题）1. （）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.准确性原则【答案】 B2. 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C3. （2018年真题）基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。
A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.持有人户数【答案】 A4. 关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。
A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权D.基金份额持有人是基金公司的出资人【答案】 B5. （2017年真题）法规中关于基金投资人范围的限制，说法错误的是（）。
A.18周岁以下公民不允许开立基金账户B.符合条件的境内机构投资者允许开立基金账户C.符合条件的台湾居民、港澳居民可以开立基金账户D.符合条件的境外投资者（港澳台除外）允许开立基金账户【答案】 A6. (2017年)下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7. 开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（）人。
A.100B.200C.500D.1000【答案】 B8. 基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 B9. 按投资股票的性质分类，可以将股票基金分为（）。
A.离岸基金和在岸基金B.收益型股票基金和价值型股票基金C.成长型股票基金和价值型股票基金D.小盘股基金、中盘股基金和大盘股基金【答案】 C10. A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附答案详解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附答案详解单选题（共20题）1. 关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。
关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。
A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格C.基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记D.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动【答案】 B2. （）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。
（）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。
A.依法监管B.审慎监管C.适度监管D.高效监管【答案】 B3. (2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（）。
(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（）。
A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格【答案】 A4. 根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。
根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。
A.私募基金和公募基金B.契约型基金和公司型基金C.封闭式基金和开放式基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 D5. （）是证券投资基金在美国的称谓。
（）是证券投资基金在美国的称谓。
A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 A6. 基金管理人的内部控制要求不包括（）。
基金管理人的内部控制要求不包括（）。
A.严格授权控制B.严格控制基金财产财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控【答案】 D7. （2016年真题）以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有（）。
《基金法律法规、职业道德与业务规范》二模考卷(含答案、解析)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》二模考卷（答案、解析）单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求-不选、错选均不得分。
一、单选题（共100题，每题1分）(1) 基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是( )。
A: 向公众分发、公布的材料与备案的材料一致B: 内容符合合规性C: 预测基金的证券投资业绩D: 含有明确、醒目的风险提示和警示性文字答案:C解析:制作基金宣传推介材料的基金销售机构应当对其内容负责，保证其内容的合规性，并确保向公众分发、公布的材料与备案的材料一致。
基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，不得对证券投资业绩进行预测。
(2)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人应当坚持( )。
A: 基金管理公司利益优先的原则B: 基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则C: 基金托管银行利益优先的原则D: 基金份额持有人利益优先的原则答案:D解析:高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则；不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。
(3)根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是( )。
A: 在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B: 以固有财产承担因募集行为而产生的债务C: 代销机构支付的各项成本及费用D: 以固有财产承担因募集行为而产生的费用答案:C解析:基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。
基金募集失败，基金管理人应承担以下责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
2016年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解
2016年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：100，分数：100.00)1.某投资人投资 10 万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息 50 元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为 1 元，则其可得到的认购份额为（）。
（分数：1.00）A.98850.00 份B.98863.64 份C.98814.25 份D.98864.23 份√【解析】根据公式，净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）=100000/（1＋ 1.2%）=98814.23（元）；认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值= （98814.23＋50）/1=98864.23（份）。
2.甲是 A 基金管理公司的基金经理，利用业余时间到 B 基金管理公司兼职，并将 A 基金管理公司的经营信息分享给 B 基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。
（分数：1.00）A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密√D.保守秘密和专业审慎【解析】甲的行为不符合廉洁公正规范的要求。
甲没有遵循竞业禁止规则，其到与 A 基金管理公司在业务上存在竞争关系的 B 基金管理公司兼职，并在 B 基金管理公司使用 A 基金管理公司的秘密信息，损害了 A 基金管理公司的利益。
甲的行为同时也违反了保守秘密的要求。
3.境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。
（分数：1.00）A.驾驶证√B.护照C.军官证D.警官证【解析】境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件（身份证件包括中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证）。
4.基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。
（分数：1.00）A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率√D.风险承受能力【解析】基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷和答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷和答案单选题（共20题）1. 我国相关法律法规规定，（）周岁以上不满（）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。
A.16；18B.14；18C.14；16D.18；20【答案】 A2. 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。
A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
【答案】 D3. (2016年)私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。
A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元B.单位的净资产不低于1000万元C.个人的金融资产不低于200万元D.最近3年个人年均收入不低于50万元【答案】 C4. 我国证券投资基金反映的是一种（）关系。
A.信托B.债权C.股权D.担保【答案】 A5. 现阶段，我国的保本基金由（）对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金保荐人D.基金公司【答案】 B6. 下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是( )。
A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】 D7. （2017年真题）关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（）。
A.报告期内偏离度绝对值在0.25％～0.5％间的次数B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的简单平均值D.报告期内偏离度的最低值【答案】 C8. 关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。
2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库一docx
2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题库一docx单选题(共100题，每小题1分。
共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．在我国，传统的资产管理行业主要是（）。
A．基金管理公司和保险公司B．基金管理公司和证券公司C．基金管理公司和信托公司D．银行和信托公司2．（）是现代金融体系的两大运作载体。
A．基金市场和股票市场B．金融市场和金融服务机构C．股票市场和债券市场D．期货市场和股票市场3．（）是货币资金融通市场。
A．金融服务机构B．基金市场C．股票市场D．金融市场4．广义的资本市场不包括（）。
A．银行中长期存贷款市场B．大额可转让定期存单市场C．中长期债券市场D．股票市场5．现货市场的交易协议达成后在（）个交易日内进行交割。
A．1B．2C．3D．56．衍生金融工具不包括（）。
A．远期合约B．期权合约C．金融债券D．互换协议7．下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。
A．企业年金B．公募基金资产管理计划C．银行理财产品D．集合资产管理计划8．下列对私募股权基金的描述中，正确是（）。
A．基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B．依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C．投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D．在实施过程中附带了考虑将来的退出机制9．基金托管人的最主要职责是负责（）。
A．自行或委托其他机构进行基金推广、销售B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作10．在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。
A．商业银行B．保险公司C．基金管理公司D．信托公司11．下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。
A．证券投资基金在英国被称为“共同基金”B．证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”C．证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”D．证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”12．《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。
2016基金从业基金法律法规职业道德与业务规范上机题库三docx
单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．（）即货币资金的融通。
A．融资B．金融C．理财D．筹资2．金融市场的构成要素包括（）。
A．证券市场B．股票市场C．金融服务机构D．金融工具3．按照交易工具的期限，金融市场分为（）。
A．票据市场和证券市场B．一级市场和二级市场C．现货市场和期货市场D．货币市场和资本市场4．从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。
A．保险公司B．银行C．信托公司D．专业资产管理公司5．投资于房地产的基金类别属于（）。
A．证券投资基金B．私募股权基金C．风险投资基金D．另类投资基金6．金融资产分为（）和（）金融资产。
A．债券类和股权类B．债券类和基金类C．股权类和基金类D．基金类和所有权类7．下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。
A．对冲基金是“风险对冲过的基金”B．另类投资基金一般采用私募方式C．私募股权基金可用字母“VC”表示D．风险投资基金又叫创业基金8．基金反映的是一种（）关系。
A．所有权B．债券债务C．信托D．委托代理9．（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A．基金份额持有人B．基金监管机构C．基金托管人D．基金注册登记机构10．下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。
A．收益不同B．信息披露程度相同C．性质不同D．风险特性不同11．证券投资基金是一种（）的投资品种。
A．高风险、高收益B．高风险、低收益C．低风险、低收益D．风险相对适中、收益相对稳健12．下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。
A．建立并管理投资人基金份额账户B．负责基金份额的登记C．代理发放红利D．按照科学的投资组合原理进行投资决策13．下列关于基金托管人职责的描述中，正确的是（）。
I．基金资产保管Ⅱ．基金资金清算Ⅲ．对基金投资运作的监督Ⅳ．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权A．I、Ⅱ、ⅢB．B．I、ⅡC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ14．基金估值机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请注册。
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单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
4．金融市场的参与者不包括（）。
A．政府B．中央银行C．社会团体D．企业居民5．（）类金融资产以股票、债券等契约型投资工具为主。
A．债权B．股权C．证券D．实物8．下列对另类投资基金的描述中，正确的是（）。
A．基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益B．依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C．投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D．以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业30．货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。
A．长期投资B．短期投资C．股票投资D．债券投资32．保本基金提供的保证类型一般不包括（）。
A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证34．ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（）。
A．50%B．80%C．90%D．100%35．在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
A．QDII基金B．ETF基金C．ETF联接基金D．LOF基金36．基金监管活动的要素不包括（）。
B．内容C．体制D．政策37．下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。
I．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A．I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．B．I、ⅣC．Ⅱ、ⅣD．I、Ⅲ、Ⅳ38．基金业协会的职责包括（）。
A．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章B．办理基金备案C．依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求D．监督检查基金信息的披露情况39．（）赋予中国证监会限制证券交易权。
A．《证券投资基金管理办法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金办法》D．《证券法》40．政府基金监管的特征不包括（）。
A．监管时间具有连续性B．监管主体及其权限具有法定性C．监管活动具有自觉性D．监管对象具有广泛性41．当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
A．中国人民银行B．中国证监业协会C．中国证监会D．中国基金业协会42．基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（）。
A．1亿元人民币B．2亿元人民币C．3亿元人民币D．4亿元人民币43．对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。
A．10B．30C．1544．基金经理任职应当具备的条件包括（）。
A．取得基金从业资格B．未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C．具有1年以上证券投资管理经历D．最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚45．基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。
A．提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B．对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C．向投资者承诺或者保证投资收益D．不得损害服务对象的合法权益46．下列不属于基金托管人职责的是（）。
A．安全保管基金财产B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案D．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立47．基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。
A．基金托管人；中国证监会B．基金管理人；中国基金业协会C．基金托管人；中国基金业协会D．基金管理人；中国证监会48．公开募集基金合同的内容包括（）。
I．基金的运作方式Ⅱ．基金份额赎回程序Ⅲ．开放式基金的基金份额总额Ⅳ．争议解决方式A．I、Ⅱ、ⅢB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、Ⅲ、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅳ49．运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范利益冲突。
A．货银对付B．共同对手方C．基金管理人利益优先D．基金份额持有人利益优先50．一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。
A．1／2B．1／3C．3／4D．1／451．中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（）监管。
A．适度B．自律C．事前D．事中事后52．下列关于道德的说法中，错误的是（）。
A．道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映B．不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的C．社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和D．道德的差异性可以表现为基本道德规范与特定道德规范之间的差异53．法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。
这属于法律与道德的（）。
A．调整范围不同B．调整手段不同C．内容结构不同D．表现形式不同54．内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。
A．公开、公平、公正B．及时、客观、准确C．高效、全面、及时D．客观、全面、准确55．基金从业人员在执业之前通过（）是从业的入门要求。
A．考取执业证书B．职业道德教育C．上岗培训技能D．后续职业培训56．（）是基金职业道德的核心规范。
A．忠诚尽责B．廉洁公正C．诚实守信D．忠诚敬业57．（）属于基金职业道德教育的主要内容。
A．提升基金职业道德素养B．参加基金职业道德实践C．领会基金职业道德规范D．灌输基金职业道德规范58．申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。
A．基金募集申请报告B．招募说明书草案C．基金合同草案D．基金托管协议59．对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。
A．3B．4C．5D 660．开放式基金的认购采取（）方式。
A．金额认购B．基金份额认购C．股票份额认购D．证券认购61．目前我国分开募集的分级基金仅限于（）分级基金。
A．股票型B．基金型C．债券型D．场外认购型62．基金募集期限届满时，基金合同的生效条件之一是：需使基金份额持有人人数达到（）人以上。
A．100B．150C．200D．30063．下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。
A．计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B．认购方式为场外认购和场内认购C．按1．00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D．分别以子代码进行认购64．我国封闭式基金在达成交易后，若二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，则资金交割是在（）日完成。
A．T+2B．T+1C．T+3D．T+565．下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是（）。
A．净申购金额=申购金额／(1一申购费率)B．申购费用=申购金额+净申购金额C．赎回金额=赎回数量X赎回当日基金份额净值D．申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值66．LOF在交易所的交易规则不包括（）。
A．买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B．申报价格最小变动单位为0．001元人民币C．深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D．投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账67．下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（）。
A．场内申购和赎回均以份额申请B．场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金C．申购和赎回申请提交后不得撤销D．场外申购和赎回均以金额申请68．以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。
A．开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户B．由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C．开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D．基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续69．（）要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A．真实性原则B．规范性原则C．及时性原则D．完整性原则70．关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（）。
A．有利于投资者的价值判断B．能有效防止信息滥用C．可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D．有利于提高证券市场的效率71．基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A．15B．30C．45D．6072．基金合同的主要内容包括（）。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．招募说明书摘要C．基金托管协议的内容摘要D．风险警示内容73．（）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
A．普通基金净值公告B．货币市场基金收益公告C．基金季度报告D．基金半年度报告74．基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
A．1个月B．2个月C．3个月D．6个月75．基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，被认定为基金的重大事件。
A．0．05%B．0．1%C．0．5%D．0．01%76．《证券投资基金销售管理办法》规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A．监管机构B．基金托管人C．基金管理人D．证券登记结算公司77．商业银行从事基金销售业务的，应当向（）进行注册并取得相应资格。
A．中国证监会B．中国基金业协会C．中国证券业协会D．工商注册登记所在地的中国证监会派出机构78．基金销售人员禁止性规范包括（）。
I．不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅱ．在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确Ⅲ．可以预测所推介基金的未来业绩Ⅳ．不得以个人名义接受投资者的款项A．I、Ⅱ、ⅢB．B．I、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ79．下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。
A．严格账户管理B．基金托管人应制定业务规则并监督实施C．签订销售协议，明确权利和义务D．禁止提前发行80．基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A．中央银行或财政部B．中央银行或证监会C．中国证监会或证监局D．中国证监会或财政部81．不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
A．0．1%B．0．25%C．0．5%D．0．75%82．基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。