《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》
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第一章 总则
1.1 为了规范创业板上市公司（以下简称上市公司）的组织和行为， 提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上 市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》），制定本指引。
附件 1
深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
（2020 年修订）
目录
第一章 总则 .......................................................................................................... - 1 第二章 公司治理 .................................................................................................. - 2 -
1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上 市的公司。
1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、 收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理 人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员 应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、 本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定（以下简 称本所其他相关规定），诚实守信，自觉接受本所监督管理。
第三章 董事、监事和高级管理人员管理 ........................................................ - 12 -
第一节 总体要求 ........................................................................................................... - 12 第二节 任职管理 ........................................................................................................... - 14 第三节 董事行为规范.................................................................................................... - 19 第四节 董事长行为规范................................................................................................ - 24 第五节 独立董事行为规范............................................................................................ - 25 第六节 监事行为规范.................................................................................................... - 29 第七节 高级管理人员行为规范.................................................................................... - 30 第八节 股份及其变动管理............................................................................................ - 32 -
第八章 投资者关系管理 .................................................................................... - 87 第九章 社会责任 ................................................................................................ - 90 第十章 释义 ........................................................................................................ - 92 第十一章 附则 .................................................................................................... - 93 -
第五章 信息披露管理 ...............................................源自文库........................................ - 45 -
第一节 公平信息披露.................................................................................................... - 45 -
第六章 募集资金管理 ........................................................................................ - 57 -
第一节 总体要求 ............................................................................................................. - 57 第二节 募集资金存储...................................................................................................... - 58 第三节 募集资金使用...................................................................................................... - 59 第四节 募集资金管理和监督.......................................................................................... - 65 -
第四章 股东、控股股东和实际控制人行为规范 ............................................ - 37 -
第一节 总体要求 ........................................................................................................... - 37 第二节 控股股东和实际控制人行为规范.................................................................... - 39 第三节 限售股份上市流通管理.................................................................................... - 44 -
第一节 总体要求 ............................................................................................................. - 2 第二节 股东大会 ............................................................................................................. - 3 第三节 董事会 ................................................................................................................. - 5 第四节 监事会 ................................................................................................................. - 6 第五节 内部控制 ............................................................................................................. - 6 -
-1-
第二节 内幕信息知情人登记管理................................................................................ - 49 第三节 信息披露豁免与暂缓........................................................................................ - 53 第四节 信息披露的内部控制........................................................................................ - 54 -
第七章 其他重大事件管理 ................................................................................ - 66 -
第一节 提供财务资助.................................................................................................... - 66 第二节 提供担保 ........................................................................................................... - 69 第三节 日常经营重大合同............................................................................................ - 72 第四节 承诺及承诺履行................................................................................................ - 75 第五节 变更公司名称.................................................................................................... - 78 第六节 会计政策、会计估计变更及资产减值............................................................ - 80 第七节 利润分配和资本公积金转增股本.................................................................... - 83 -
第一章 总则
1.1 为了规范创业板上市公司（以下简称上市公司）的组织和行为， 提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上 市公司质量不断提高，推动创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》），制定本指引。
附件 1
深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
（2020 年修订）
目录
第一章 总则 .......................................................................................................... - 1 第二章 公司治理 .................................................................................................. - 2 -
1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上 市的公司。
1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、 收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理 人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员 应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》、 本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定（以下简 称本所其他相关规定），诚实守信，自觉接受本所监督管理。
第三章 董事、监事和高级管理人员管理 ........................................................ - 12 -
第一节 总体要求 ........................................................................................................... - 12 第二节 任职管理 ........................................................................................................... - 14 第三节 董事行为规范.................................................................................................... - 19 第四节 董事长行为规范................................................................................................ - 24 第五节 独立董事行为规范............................................................................................ - 25 第六节 监事行为规范.................................................................................................... - 29 第七节 高级管理人员行为规范.................................................................................... - 30 第八节 股份及其变动管理............................................................................................ - 32 -
第八章 投资者关系管理 .................................................................................... - 87 第九章 社会责任 ................................................................................................ - 90 第十章 释义 ........................................................................................................ - 92 第十一章 附则 .................................................................................................... - 93 -
第五章 信息披露管理 ...............................................源自文库........................................ - 45 -
第一节 公平信息披露.................................................................................................... - 45 -
第六章 募集资金管理 ........................................................................................ - 57 -
第一节 总体要求 ............................................................................................................. - 57 第二节 募集资金存储...................................................................................................... - 58 第三节 募集资金使用...................................................................................................... - 59 第四节 募集资金管理和监督.......................................................................................... - 65 -
第四章 股东、控股股东和实际控制人行为规范 ............................................ - 37 -
第一节 总体要求 ........................................................................................................... - 37 第二节 控股股东和实际控制人行为规范.................................................................... - 39 第三节 限售股份上市流通管理.................................................................................... - 44 -
第一节 总体要求 ............................................................................................................. - 2 第二节 股东大会 ............................................................................................................. - 3 第三节 董事会 ................................................................................................................. - 5 第四节 监事会 ................................................................................................................. - 6 第五节 内部控制 ............................................................................................................. - 6 -
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第二节 内幕信息知情人登记管理................................................................................ - 49 第三节 信息披露豁免与暂缓........................................................................................ - 53 第四节 信息披露的内部控制........................................................................................ - 54 -
第七章 其他重大事件管理 ................................................................................ - 66 -
第一节 提供财务资助.................................................................................................... - 66 第二节 提供担保 ........................................................................................................... - 69 第三节 日常经营重大合同............................................................................................ - 72 第四节 承诺及承诺履行................................................................................................ - 75 第五节 变更公司名称.................................................................................................... - 78 第六节 会计政策、会计估计变更及资产减值............................................................ - 80 第七节 利润分配和资本公积金转增股本.................................................................... - 83 -