2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库(法律法规-综合性法规 二)【圣才出品】

2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库

第二部分法律法规

第一章综合性法规二

一、单项选择题

79．下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（）。

A．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款B．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款

D．发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款

【答案】D

【解析】D项，《证券法》第一百八十一条第一款规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

80．根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（）A．县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构

B．证券监督管理机构；县级以上人民政府

C．证券监督管理机构；证券交易所

D．证券交易所；国务院证券监督管理机构

【答案】A

【解析】《证券法》第二百条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。第二百零二条规定，未经批准，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。

81．根据《证券法》的规定，违反规定，未经批准（）的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。

A．从事上市证券的交易

B．以证券公司名义开展证券业务活动

C．经营公开发行的证券交易

D．进行未公开发行的证券交易

【答案】B

【解析】《证券法》第二百零二条规定，违反规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。

82．证券持有人是公司债权人的证券是（）。

A．股权证券

B．债权证券

C．物权证券

D．事权证券

【答案】B

【解析】证券是权益的纸质化表现，是用来证明证券持有人享有某种特定权益的法律凭证。债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。

83．根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定，下列哪些表述是错误的？（）

A．公司应在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告

B．公司应在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告

C．公司的中期报告和年度报告都必须记载公司财务会计报告和经营状况

D．年度财务会计报告可直接报送，无须会计师事务所审计

【答案】D

【解析】《证券法》第七十九条规定，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国

务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：①在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。

84．对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是（）。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．证券交易所

D．中国证券业协会基金业委员会

【答案】C

【解析】《证券法》第九十六条规定，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。

85．股票交易如果在证券交易所进行，可称为（）。

A．柜台交易

B．店头交易

C．场外交易

D．上市交易

【答案】D

【解析】依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

86．基金管理人与基金托管人之间的关系是（）。

A．债权关系

B．相互制衡的关系

C．委托与受托关系

D．隶属关系

【答案】B

【解析】基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人，是基金持有人权益的代表。基金托管人、基金管理人和基金持有人之间形成一种相互制约的关系，从而防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全。

87．依据《证券投资基金法》的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件不包括（）。

A．注册资本不低于五千万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

C．董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

D．有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

【答案】A