高校专利申请流程参考资料
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31
年份
2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
技术转让
知识产权授权数
合同数
收入（千元）
7809 9188 7321 6878 6920 8408 8770 9159 10550 10275
1579611 1355338 1259343 1256226 1316542 1978153 2152646 2082073 2409798 2756117
32
科技成果转化困境
科研人员及科研水平逐年增加，工作效率不断提高，国家科研投 入巨大，但科技成果实际产出较小。
来自于企业的科研经费比例逐渐下降，体现了近年来高校与企业 的科技创新合作紧密度不够，没有直接参与到企业创新中去，造成大 量科技成果空置。
科技成果转化收入低，专利出售均价从2003年的38.2万元下降至 2012年的18.5万元。
汇总表
用于专利申请汇总 统计使用。
19
其它专利申请材料用途
专利 推介 调查表
用于 专利 推介宣传 推广实施
查新 检索 报告
用于保障 发明专利 新颖性、
创新性 （仅限发明使 用，不必须进 行第三方有偿
查新）
20
专利 技术 交底书
用于 专利评审及
专利文件 撰写
专利申请审批表（2份）；专利项目
知
发明 推介调查表；专利技术交底书；专
1
2
3
发表论文与发明专利的关系
4
我国某院士发明一种合成纤维棗“细蛋丝”，900元/克，具有天然纤 维的主要优点。德国相同产品卖5000元/克，市场前景极好。但由于在美 国发表一篇论文，丧失了申请专利的权利。袁隆平院士的“杂交水稻” 被誉为“为缓解人类饥饿作出了贡献”，在美国申请专利，如专利授权 后将取得巨大经济收益。也因为在美国发表过论文而被美国专利局驳回。
专利转让率及专利出售价急剧下滑。
33
2015年高校发明专利授权量排名
34
案例：
浙江大学成果转化中心： 2015年高校获发明专利授权量前50名和至2015年底高
校有效发明专利量榜单，浙江省有3所高校成功跻身全国 前50名，其中浙江大学获发明专利授权更是位居全国高校 第一位。浙大许多专利都拍出高价，2014年，一个包含5 项化工专利的项目更是以1000万元成交。浙江大学建有8 个工研院分院、81个技术转移中心
3954 6399 8214 12043 14111 17418 24708 35098 49436 68971
专利出售
合同数
收入（千元）
611 731 842 401 411 1311 1571 1745 2143 2357
233667 151959 177883 154947 208482 279131 562149 358169 468540 434898
5
职务专利与非职务专利
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16
17
我国专利申请审查的一般程序
受 理：确定申请日、申请号 审 查：发 明：初审、实审
实用新型：初审 外观设计：初审 授 权：决定、专利证书，同时登记和公告 专利权：自公告之日起生效
18
专利申请材料用途
审批表
用于专利申请基础 材料备案使用，与专 利奖励、评职晋级无 关。
福建农业大学10多年取得“菌草代木代粮食培养食用菌”（可节省大 量木材、粮食）等20余项具有国际先进水平的成果。据测算，菌草技术 只要用我国草地的1%，即可生产出4000吨菇类产品，产值可达1000亿 元。但该学校不愿支付几千元、几万元的申请费（只申请了3项专利）， 即热衷于参加学术交流、发表论文使技术传遍16个国家，丧失了在有100 亿美元交易额的国际菇类市场中称雄的机会。
申请外观设计专利应提交： —— 请求书、图片或者照片、简要说明
22
高校科技成果转化现状与困境
23
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25
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27
国务院关于《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》（国发〔 2016〕16号文件） 科技日报：《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》给高管和技术人员戴上 “金手铐” 《黑龙江省科技成果使用、处置、收益管理改革的实施细则》(黑科联发〔2015 〕40号) 黑龙江省“千户科技型企业三年行动计划”落实和关于建立聚集人才体制机制、 激励人才创新创业若干政策意见
36
高校现有科技成果转化模式困境 *“事有二三而为之” *专利无意义不如没有。 *成果好无人认可，也很无奈。 *技术要找市场！
37
38
体制机制方面对科技成果转化的束缚
缺乏对科技成果转化工作的评价和激励机制，高校科 研立项及考核是由“学术思维”以及“专家思维”主导， 缺少针对科技成果转化工作的“市场思维”，使得高校科 研人员从事科技成果转化工作的积极性和主动性受到了影 响，也降低了高校科技成果转化工作的实效性。
35
浙大现代中药创制团队有150多名成员，约三分之一 成员编制落在工研院，分别来自医药、自动化控制、信息 等多个专业，目前该团队已成为我国大型中药企业最信赖 的合作伙伴之一。已为江苏一家大型药企设计建成我国第 一条现代中药提取精制生产线。该中药创制团队与企业广 泛开展产学研合作，已建立了一大批中药数字化生产线， 近5年药品累计产值已超过300亿元。
28
推介项目明细 与企业合作项目
29
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近年来高校科技人力投入、基础研究经费投入、 横向经费投入，专利成果产出占全国比重均不断提高 ，说明高校的科技成果产出与转化都处于上升趋势。
高校技术转让合同数总数是增加的，但存在较大 波动，且技术转让收入增幅并不明显，10年间增加1 亿余元；专利出售数量与知识产权授权量差距极大， 单个专利售价不断降低，技术含量不够明显。一方面 说明高校科技成果转化率较低，大多数成果都束之高 阁了，另一方面说明很多科技成果没有得到有效的转 化，可以挖掘和提高的潜力很大。
利项目检索报告。
识
产
权 项
实用 新型
专利申请审批表（2份）；专利项目 推介调查表；专利技术交底书。
目
申
外观 专利申请审批表（2份）；专利项目
wk.baidu.com
请
设计 推介调查表；专利技术交底书。
材
料
软件著作 计算机软件著作权登记申请表（2份）
权登记 计算机软件著作权登记推介调查表 。
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我国专利申请文件
申请发明或实用新型专利应提交： —— 请求书、说明书、说明书摘要、权利要求书 申请实用新型必须提交：说明书附图、摘要附图
年份
2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
技术转让
知识产权授权数
合同数
收入（千元）
7809 9188 7321 6878 6920 8408 8770 9159 10550 10275
1579611 1355338 1259343 1256226 1316542 1978153 2152646 2082073 2409798 2756117
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科技成果转化困境
科研人员及科研水平逐年增加，工作效率不断提高，国家科研投 入巨大，但科技成果实际产出较小。
来自于企业的科研经费比例逐渐下降，体现了近年来高校与企业 的科技创新合作紧密度不够，没有直接参与到企业创新中去，造成大 量科技成果空置。
科技成果转化收入低，专利出售均价从2003年的38.2万元下降至 2012年的18.5万元。
汇总表
用于专利申请汇总 统计使用。
19
其它专利申请材料用途
专利 推介 调查表
用于 专利 推介宣传 推广实施
查新 检索 报告
用于保障 发明专利 新颖性、
创新性 （仅限发明使 用，不必须进 行第三方有偿
查新）
20
专利 技术 交底书
用于 专利评审及
专利文件 撰写
专利申请审批表（2份）；专利项目
知
发明 推介调查表；专利技术交底书；专
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发表论文与发明专利的关系
4
我国某院士发明一种合成纤维棗“细蛋丝”，900元/克，具有天然纤 维的主要优点。德国相同产品卖5000元/克，市场前景极好。但由于在美 国发表一篇论文，丧失了申请专利的权利。袁隆平院士的“杂交水稻” 被誉为“为缓解人类饥饿作出了贡献”，在美国申请专利，如专利授权 后将取得巨大经济收益。也因为在美国发表过论文而被美国专利局驳回。
专利转让率及专利出售价急剧下滑。
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2015年高校发明专利授权量排名
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案例：
浙江大学成果转化中心： 2015年高校获发明专利授权量前50名和至2015年底高
校有效发明专利量榜单，浙江省有3所高校成功跻身全国 前50名，其中浙江大学获发明专利授权更是位居全国高校 第一位。浙大许多专利都拍出高价，2014年，一个包含5 项化工专利的项目更是以1000万元成交。浙江大学建有8 个工研院分院、81个技术转移中心
3954 6399 8214 12043 14111 17418 24708 35098 49436 68971
专利出售
合同数
收入（千元）
611 731 842 401 411 1311 1571 1745 2143 2357
233667 151959 177883 154947 208482 279131 562149 358169 468540 434898
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职务专利与非职务专利
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我国专利申请审查的一般程序
受 理：确定申请日、申请号 审 查：发 明：初审、实审
实用新型：初审 外观设计：初审 授 权：决定、专利证书，同时登记和公告 专利权：自公告之日起生效
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专利申请材料用途
审批表
用于专利申请基础 材料备案使用，与专 利奖励、评职晋级无 关。
福建农业大学10多年取得“菌草代木代粮食培养食用菌”（可节省大 量木材、粮食）等20余项具有国际先进水平的成果。据测算，菌草技术 只要用我国草地的1%，即可生产出4000吨菇类产品，产值可达1000亿 元。但该学校不愿支付几千元、几万元的申请费（只申请了3项专利）， 即热衷于参加学术交流、发表论文使技术传遍16个国家，丧失了在有100 亿美元交易额的国际菇类市场中称雄的机会。
申请外观设计专利应提交： —— 请求书、图片或者照片、简要说明
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高校科技成果转化现状与困境
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国务院关于《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》（国发〔 2016〕16号文件） 科技日报：《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》给高管和技术人员戴上 “金手铐” 《黑龙江省科技成果使用、处置、收益管理改革的实施细则》(黑科联发〔2015 〕40号) 黑龙江省“千户科技型企业三年行动计划”落实和关于建立聚集人才体制机制、 激励人才创新创业若干政策意见
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高校现有科技成果转化模式困境 *“事有二三而为之” *专利无意义不如没有。 *成果好无人认可，也很无奈。 *技术要找市场！
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体制机制方面对科技成果转化的束缚
缺乏对科技成果转化工作的评价和激励机制，高校科 研立项及考核是由“学术思维”以及“专家思维”主导， 缺少针对科技成果转化工作的“市场思维”，使得高校科 研人员从事科技成果转化工作的积极性和主动性受到了影 响，也降低了高校科技成果转化工作的实效性。
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浙大现代中药创制团队有150多名成员，约三分之一 成员编制落在工研院，分别来自医药、自动化控制、信息 等多个专业，目前该团队已成为我国大型中药企业最信赖 的合作伙伴之一。已为江苏一家大型药企设计建成我国第 一条现代中药提取精制生产线。该中药创制团队与企业广 泛开展产学研合作，已建立了一大批中药数字化生产线， 近5年药品累计产值已超过300亿元。
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推介项目明细 与企业合作项目
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近年来高校科技人力投入、基础研究经费投入、 横向经费投入，专利成果产出占全国比重均不断提高 ，说明高校的科技成果产出与转化都处于上升趋势。
高校技术转让合同数总数是增加的，但存在较大 波动，且技术转让收入增幅并不明显，10年间增加1 亿余元；专利出售数量与知识产权授权量差距极大， 单个专利售价不断降低，技术含量不够明显。一方面 说明高校科技成果转化率较低，大多数成果都束之高 阁了，另一方面说明很多科技成果没有得到有效的转 化，可以挖掘和提高的潜力很大。
利项目检索报告。
识
产
权 项
实用 新型
专利申请审批表（2份）；专利项目 推介调查表；专利技术交底书。
目
申
外观 专利申请审批表（2份）；专利项目
wk.baidu.com
请
设计 推介调查表；专利技术交底书。
材
料
软件著作 计算机软件著作权登记申请表（2份）
权登记 计算机软件著作权登记推介调查表 。
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我国专利申请文件
申请发明或实用新型专利应提交： —— 请求书、说明书、说明书摘要、权利要求书 申请实用新型必须提交：说明书附图、摘要附图