PPP基础知识及示范项目介绍(新)

对在建项目确实没有其他建设资金来源的，应主要通过政府与社会资本合 作模式和地方政府债券解决后续融资。
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一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（ 财金〔2014〕112号） 经各省（自治区、直辖市、计划单列市）财政部门推荐，财 政部政府和社会资本合作工作领导小组办公室组织专家评审， 确定天津新能源汽车公共充电设施网络等30个PPP示范项目， 其中，新建项目8个，地方融资平台公司存量项目22个。
五、PPP示范项目介绍
项目概况
项目工作过程 项目交易结构 项目公司组建及运作 项目亮点
三、我国推广PPP的政策框架
推广背景 财政部开展的主要工作 PPP制度顶层设计 政府层面的当前工作思路 我公司面临的机遇和挑战
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一、PPP项目运作模式的内涵、特 征及发展历程
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一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
《中共中央关于全面深化改革的决定》
清理、整合、规范专项转移支付项目，逐步取消竞争性 领域专项和地方资金配套，严格控制引导类、救济类、应 急类专项，对保留专项进行甄别，属地方事务的划入一般 性转移支付。 建立透明规范的城市建设投融资机制，允许地方政府通 过发债等多种方式拓宽城市建设融资渠道，允许社会资本 通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营。
从支付结果上看
• 传统公共服务采购，支出是基于投入的，无论服务是否提供，政府都需付款； • PPP模式，只有按照要求提供服务，公共部门或用户才会付费。
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二、PPP基础知识
为什么会出现PPP
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二、PPP基础知识
为什么会出现PPP
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二、PPP基础知识
要支付一笔转让款，期满后再将设施无偿移交给政府方。 TOT 政府部门将拥有的设施的移交给社会资本主体运营，通常社会资本主体
需要支付一笔转让款，期满后再将设施无偿移交给政府方。 社会资本主体为设施融资并负责其建设，完工后即将设施所有权移交给政 BTO 社会资本主体为设施融资并负责其建设，完工后即将设施所有权移交给 府方；随后政府方再授予其经营该设施的长期合同。
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一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
PPP定义的综述
建设部《市政公用事业特许经营管理办法》(建设部令第126号，2004年3月 19日)：特许经营是指政府按照有关法律、法规规定，通过市场竞争机制选 择市政公用事业投资者或者经营者，明确其在一定期限和范围内经营某项 市政公用事业产品或者提供某项服务的制度。 美国国家PPP委员会：PPP是介于外包和私有化之间并结合了两者特点的一 种公共产品提供方式，它充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经营 和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求。
各级财政部门要鼓励和引导地方融资平台公司存量项目，以 TOT（转让-运营-移交）等方式转型为PPP项目，积极引入社 会资本参与存量项目的改造和运营，切实有效化解地方政府融 资平台债务风险。
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一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
《政府和社会资本合作模式操作指南》（财金〔2014〕113 号） 社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不 包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。 以制度创新、合作契约精神，加强与政府相关部门的协调， 积极发挥第三方专业机构作用，全面统筹政府和社会资本合作 管理工作。 政府和社会资本合作项目运作应包括识别、准备、采购、执 行和移交等五个阶段19个环节的活动。
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一、PPP基础知识
PPP模式的主要特征
全生命周期管理
• 包括整个项目生命周期， 包括设计、建设、运营、维护全过程，双方通过长期合同 明确权利和义务
• PPP的合作关系是一段“婚姻”，而不是一场“婚礼”
关注服务，而不仅仅是资产的建设
• 确定服务或产品标准，包括关键绩效指标
• 按照基于项目表现（performance-based）的支付公式付费，没有服务就没有支付（ no service no pay） • 导致收入扣减的三种情况：一是项目运营绩效指标（产品或服务的可获得性）不达 标，二是服务质量不达标，三是项目质量不达标
PPP基础知识及示范项目介绍
工程管理事业部 王文超 2016.3.16
目录
一、PPP项目运作模式的内涵、 四、官方PPP综合信息平台介绍 特征及发展历程 统计与查询功能
PPP定义的综述 PPP的主要模式 财政部PPP项目实施指南实操说明
平台发布数据
二、PPP基础知识
什么是PPP 为什么会出现PPP PPP的国际经验
权并负责其经营，并将一直拥有并经营该设施。
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政府方；随后政府方再授予其经营该设施的长期合同。
待期限届满，社会资本主体将该设施及其所有ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ移交给政府方。
一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
财政部PPP项目实施指南（五· 十九流程）实操说明
项 目 识 别
项目发起
政府投资主管部门+专项资金管 理部门办理预备项目入库（基于 投资机会研究报告）
项目筛选
专项资金预备项目资库出 库，办理项目立项（项目 建议书编审）
物有所值评价
同级政府投资主管部门+ 财政主管部门
财政承受能力论证
同级政府财政主管部门
项 目 准 备
管理架构组建
由同级政府确定PPP项目管理 体系（成立专设PPP机构或按 原分工的协调机构）
实施方案编制
建设用地获取、组织方 案设计评审及编制 项目可行性研究报告
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一、PPP基础知识
PPP模式的主要特征
物有所值
• 物有所值（Value for Money）是确认和评估方案时使用的一种方法，主要比较一个 项目采用PPP模式和传统采购模式的优劣
• 物有所值考虑的是项目全生命周期内不同方案的成本和风险，包括定性评估（可行 性、合理性、可完成性）和定量评估（公共部门比较值） • 物有所值评估结果一般作为是否采用PPP模式和确定风险分担的依据，以提高公共服 务采购的性价比
实施方案审核
可研报告评审、批复
项 目 采 购
建议：如采购涉及项目工程建设（含GC/EPC承包）需在建筑市场进行采购，如未涉及则可在政府采购平台采购
如招标方式 资格预审 采用 (如招标采购 社会资本投标人资审（多以 联合体方式投标） EPC+PPP) EPC+PPP
项目公司成立
政府与社会资本投资人合 资成立PPP项目公司
风险分担
• 风险由最适宜管理风险的一方承担
• 项目公司一般承担设计、施工、融资、运营、财务等风险
• 政府部门一般承担政策、法律、需求等风险
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一、PPP基础知识
PPP模式的主要特征
竞争性采购
• 一般都与两个以上的优先投标者进行谈判，同时还有备选投标者，如果有优先投标
者退出谈判，备选投标者将递补 • 谈判不是简单的价格比较，而是综合评价 • 通过投标人之间的竞争压力，政府可以获得谈判优势
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三、我国PPP模式的政策框架
PPP制度顶层设计
按照“法律规范+政策指导+实施细则”设计制度框架。
政策目标：确保在PPP项目全生命周期履行好各项财政管理职能。
• 确保项目选择的适当性。明确要采用国际上通用的物有所值（Value for Money）评 价方法，保证PPP模式下项目全生命周期成本低于传统政府投资模式的成本。 • 确保交易结构的合理性。按照“风险由最适宜的一方来承担”的原则合理分配项目 风险，按照“激励相容”的原则设计合同条款，实现责、权、利对等。
采购文件编制
编制EPC+PPP招标文件/ 方案设计及技术要求
响应文件评审
EPC+PPP投标文件/初步 设计及技术说明
谈判与合同签署
评标、决标及合同商签
项 目 执 行 项 目 移 Page 14 交
融资管理
施工图设计与审批
绩效监测与支付
EPC/GC工程实施
中期评估
阶段性、专业性工程验收
移交准备
空载试运行及 工程质量核验
社会资本主体为设施项目进行融资并负责建设、拥有和经营这些设施，待 BOOT 社会资本主体为设施项目进行融资并负责建设、拥有和经营这些设施， 期限届满，社会资本主体将该设施及其所有权移交给政府方。
社会资本主体负责既有设施的运营管理以及扩建 /改建项目的资金筹措、建 ROT 社会资本主体负责既有设施的运营管理以及扩建 /改建项目的资金筹措、 设及其运营管理，期满将全部设施无偿移交给政府部门。 建设及其运营管理，期满将全部设施无偿移交给政府部门。 社会资本主体在政府授予的特许权下投资建设设施，拥有该 BOO 社会资本主体在政府授予的特许权下投资建设设施，拥有该设施的所有
鼓励创新
• 注重产出标准而不是实现方式，发挥社会资本的主观能动性，有利于鼓励服务和技
术创新
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一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
PPP的主要模式
类 型 基 本 含 义 TOT BOT/BOOT ROT BOO BTO
BOT
类型 基本含义
社会资本主体与政府方签约，设立项目公司进行基础设施和社会事业投 政府部门将拥有的设施的移交给社会资本主体运营，通常社会资本主体需 资项目的建设和运营，并在合作期末按一定的要求将项目交付给政府。
财政部《政府和社会资本合作模式操作指南》（财金〔2014〕113号）：政 府和社会资本以长期契约方式提供公共产品和服务的一种合作模式，旨在利 用市场机制合理分配风险，提高公共产品和服务的供给数量、质量和效率。 “Public”指政府、政府职能部门或政府授权的其它合格机构； “Private”主要指依法设立并有效存续的自主经营、自负盈亏、独立核算 的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外资企业， 不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。
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一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号） 赋予地方政府依法适度举债融资权限。政府债务不得通过企业举借，企业 债务不得推给政府偿还。
地方政府举债采取政府债券方式。
推广使用政府与社会资本合作模式。鼓励社会资本通过特许经营等方式， 参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。 剥离融资平台公司政府融资职能，融资平台公司不得新增政府债务。 对地方政府债务实行规模控制。地方政府一般债务和专项债务规模纳入限 额管理。地方政府不得通过企事业单位等举借债务。地方政府举借的债务， 只能用于公益性资本支出和适度归还存量债务，不得用于经常性支出。
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一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
PPP定义的综述
财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金 [2014]76号）：在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。由社 会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用 者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施 及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。
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二、PPP基础知识
PPP的国际经验
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三、我国推广PPP模式的政策框架
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三、我国PPP模式的政策框架
我国推广PPP模式的政策框架
（一）推广背景 （二）财政部开展的主要工作 （三）PPP制度顶层设计 （四）政府层面的当前工作思路 （五）我公司面临的机遇和挑战
PPP的国际经验
PPP发展过程：
几百年前，欧洲就出现了PPP的萌芽
20世纪80年代，英国政府对公共基础设施项目实行私有化
英国、加拿大、澳大利亚、智利、南非等国家政府大力推广PPP，在理论与
实践上走在前面 国际金融危机后，为应对全球总需求不足，世界银行、亚洲开发银行等国
际开发机构在全球范围推广PPP模式
性能测试
投料试运行
资产交割
交付使用、保修、维护
绩效评价
特许经营/投资回收
二、PPP基础知识
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二、PPP基础知识
为什么会出现PPP
发挥社会资本项目选择作用
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二、PPP基础知识
为什么会出现PPP
PPP与传统采购的对比：
从支付分布上看
• 传统模式下的政府支出时间分布：大量前期投入，年度财政支出波动。 • PPP模式可以平滑投入。