PPP基础知识及示范项目介绍(新)
PPP基础知识大全
PPP基础知识大全共学PPP21天组队学习，你也加入吧一、PPP定义广义：只要为提供公共产品或服务而开展的政府方与社会资本合作的形式均属于广义PPP范畴。
它不局限于项目的融资，包含了设计、投融资、建设、运营、维护、移交等项目全生命周期不同环节的合作。
狭义：狭义上PPP的典型模式是设计-建造-融资-运营（DBFO）。
二、PPP模式PPP（Public-Private Partnership），又称PPP模式，即政府和社会资本合作，是公共基础设施中的一种项目运作模式。
在该模式下，鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。
三、PPP的三大特征1、伙伴关系伙伴关系是PPP最为首要的问题。
政府购买商品和服务、给予授权、征收税费和收取罚款，这些事务的处理并不必然表明合作伙伴关系的真实存在和延续。
2、利益共享PPP中公共部门与私营部门并不是简单分享利润，还需要控制私营部门可能的高额利润，即不允许私营部门在项目执行过程中形成超额利润。
共享利益除了指共享PPP的社会成果，还包括使作为参与者的私人部门、民营企业或机构取得相对平和、长期稳定的投资回报。
利益共享显然是伙伴关系的基础之一，如果没有利益共享，也不会有可持续的PPP类型的伙伴关系。
3、风险共担风险分担是利益共享之外伙伴关系的另一个基础。
如果没有风险分担，也不可能形成健康而可持续的伙伴关系。
没有谁会喜欢风险，而是会为了利益千方百计地避免风险。
四、PPP模式运作的基本原则1、政府主导，社会参与2、公平公正，充分竞争3、互利共勉，风险分担4、因地制宜、有序推进5、信息公开、社会监督五、PPP的运作模式1、管理外包类O&M：运营与维护合同模式2、特许经营类BOT：建设、运营、移交模式BOOT：建造、拥有、运营、移交模式TOT：转让、运营、移交模式ROT：改建、运营、移交模式BLOT：建设、租赁、运营移交模式BLMT：建设、租赁、维护、移交模式LOT：租赁、运营、移交模式3、（私有化）永久BOO：建设、拥有、运营模式六、PPP模式适应的范围（一）基础设施类：1、市政设施：供水、供暖、供气、污水、垃圾处理及地下综合管廊等；2、交通设施：公路、铁路、机场、城市轨道交通等（二）公共服务类：医疗卫生、旅游、教育培训、健康养老、文化、保障性安居工程等。
PPP模式基本知识
PPP模式基本知识PPP（Public-Private Partnership）是公共-私人合作模式的简称，是一种基础设施建设和服务提供的合作方式。
在这种合作模式下，政府与私人部门合作共同投资、建设、运营和维护基础设施和公共服务项目。
PPP模式的目的是实现政府的资源整合和私人部门的效率优势，从而提高项目的质量、效率和可持续性。
PPP模式的基本原理是政府提供基础设施建设的指导和监督，私人部门负责融资、建设、运营和维护基础设施项目。
政府通常会与私人部门签订合同，在合同中规定项目的目标、责任、风险分配、回报机制等内容。
双方在合同期限内共同合作，实现项目的可持续发展。
1.资源整合：政府与私人部门合作，可以充分调动双方的资源，实现资源优势的互补，从而提高项目的质量和效率。
2.风险分担：PPP模式可以有效分担项目的风险，政府和私人部门可以根据各自的能力和经验承担相应的风险，降低项目的失败风险。
3.激励机制：通过合同约定的激励机制，可以激励私人部门提高项目的效率和质量，促进项目的可持续发展。
4.创新能力：私人部门通常具有更强的市场竞争意识和创新能力，可以引入先进技术和管理经验，提高项目的竞争力。
5.有效管理：政府和私人部门在项目管理和监督方面可以互相监督，确保项目按照计划顺利进行，提高项目的治理效率。
PPP模式的应用范围广泛，涉及基础设施建设、公共服务提供等领域，如交通运输、水利水电、医疗卫生、教育文化等。
在国际上，PPP模式已成为一种常见的基础设施建设和服务提供的合作方式，得到了各国政府和私人部门的广泛认同和应用。
在中国，PPP模式也得到了快速发展，政府出台了一系列政策和指导意见，鼓励和支持PPP项目的建设。
目前，中国PPP市场规模庞大，涉及多个领域，如交通运输、环保、能源等。
通过PPP模式，中国政府能够有效利用私人资本和管理经验，推动基础设施建设和公共服务的改善，促进经济社会的可持续发展。
然而，PPP模式也面临一些挑战和风险，如信息不对称、合同管理、监督机制等问题。
PPP项目简析
PPP项目简析近几年以来，中国大力推广PPP模式，配套政策陆续发布。
所以我们在新闻和电视中常常看到“ppp项目”和“ppp模式”，更有“ppp概念股”冲击投资者的视野，但很多投资者其实并不知道ppp项目是什么意思，其实，任何PPP项目都是带有公益性的项目，不以利润最大化为目的。
现在，投资者可以深入了解什么是ppp项目，什么是ppp模式。
从广义上看，PPP(Public -Private Partnership)，即公共私营合作模式，是公共基础设施建设中的一种项目运作模式。
在该模式下，鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。
在合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务，从而实现合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。
PPP是广义的公私合作投融资模式，具体又分了很多种方式。
比如BOT(Build-Operate-Transfer)就是建设—运营—移交方式，企业负责投资建设、拥有一定期限的特许经营权，然后到期后无偿移交给政府。
狭义PPP的主要特点是，政府对项目中后期建设管理运营过程参与更深，企业对项目前期可研、立项等阶段参与更深。
政府和企业都是全程参与，双方合作的时间更长，信息也更对称。
PPP的应用范围则非常广，在发达国家，PPP既可以用于基础设施的投资建设（如水厂、电厂），也可以用于很多非盈利设施的建设（如监狱、学校等）。
从短期管理合同到长期合同，包括资金、规划、建设、营运、维修和资产剥离都可以使用。
常见的几种PPP模式BT（建造、移交）企业与政府方签约，设立项目公司以阶段性业主身份负责某项基础设施的融资、建设，并在完工后即交付给政府。
BOT（建造、运营、移交）企业被授权在特定的时间内融资、设计、建造和运营，期满后，转交给公共部门。
BTO（建设、移交、运营）企业为设施融资并负责其建设，完工后即将设施所有权移交给政府方；随后政府方再与之签订经营该设施的长期合同。
ppp项目详细介绍
近几年，城市水业市场化进程催生了多种改革模式，具体选用何种模式应该结合项目实际和改革目标确定。
如果单就形式多样性而言，中国水业改革模式之多在世界范围内可能都是少见的。
我们将这几年国内水业改革出现过和国际通行的一些市场化改革模式做了总结，归纳为十种改革模式，包括作业外包、委托运营、BT、TOT、BTO、BOT、ROT、TOO、股权转让、合资合作等。
其中前两种模式不带融资性质，后八种模式都不同程度带有融资性质。
就政府方和社会投资人各自承担的风险来说，基本上越靠后的模式，投资人承担的风险越大，政府承担的风险更小。
一、作业外包作业外包（OperationOutsourcing）是指政府或政府性公司以签定外包合同方式，将某些作业性、辅助性工作委托给外部企业或个人去承担和完成，以期达到集中资源和注意力于自己的核心事务的目的。
作业外包模式适合于简单的辅助性工作或事务，这些工作既有一定的专业性，又便于成果检查，而且可以通过公开竞争的方式进行作业外包委托，使政府方获得更优的合同条件；合同期通常在5年以下。
对在营项目还可以采用管理竞争（ManagedCompetition）的方式让现有的公共机构与民营机构开展竞争。
常见的例子包括自来水公司呼叫中心服务外包、水费帐单寄发外包，自来水公司管道维修外包，水务监管部门对污水处理水质指标定期检测的外委，供排水工程的代建管理等等。
二、委托运营委托运营（Operation&MaintenanceContract）是指拥有水务设施所有权的政府部门通过签定委托运营合同，将设施的运营和维护工作交给民营机构完成；民营机构对设施的日常运营负责，但不承担资本性投资和风险。
通常政府部门向民营机构支付服务成本和委托管理报酬。
委托运营模式适合于物理外围及责任边界比较容易划分，同时其运营管理需要专业化队伍和经验的水务设施，譬如污水处理厂；政府并不急于套现设施投资，而着眼于提高设施运营管理和服务的质量；或者没有足够专业化队伍应对。
ppp基础知识及要点掌握
PPP模式的基础知识及要点掌握PPP是Public—Private—Partnership的英文首字母缩写，中文直译为“公私合伙制”。
指在公共服务领域，政府采取竞争性方式选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付价格。
其中第一个P（Public）表示公共的、政府的。
第二个P（Private）表示私有的、私人的。
第三P （Partnership）表示伙伴关系、合作关系、合伙人身份、合营公司。
按照这个广义概念，PPP是指政府公共部门与私营部门合作过程中，让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务，从而实现政府公共部门职能的管理模式。
PPP在中国其私营部门泛指除政府公共部门外的所有国有及私有经济组织形式的社会资本。
从各国和国际组织对PPP的理解来看，PPP有广义和狭义之分。
广义的PPP是指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的合作关系。
以授予特许经营权为特征，主要包含BOT、BOO、PFI等模式。
狭义的PPP与BOT原理相似，都由“使用者付费”，但其更加强调合作过程中的风险分担机制和“物有所值”。
一、中国和国际组织对PPP的定义：二、PPP模式的主要优点：在于将市场机制引进了基础设施的投融资。
不是所有城市基础设施项目都是可以商业化的，应该说大多数基础设施是不能商业化的。
政府不能认为，通过市场机制运作基础设施项目等于政府全部退出投资领域。
在基础设施市场化过程中，政府将不得不继续向基础设施投入一定的资金。
对政府来说，在PPP项目中的投入要小于传统方式的投入，两者之间的差值是政府采用PPP方式的收益。
（1）消除费用的超支。
公共部门和私人企业在初始阶段私人企业与政府共同参与项目的识别、可行性研究、设施和融资等项目建设过程,保证了项目在技术和经济上的可行性，缩短前期工作周期,使项目费用降低。
PPP模式只有当项目已经完成并得到政府批准使用后，私营部门才能开始获得收益,因此PPP模式有利于提高效率和降低工程造价,能够消除项目完工风险和资金风险。
PPP模式、含义(PPP的各种模式及其含义、现实应用、必要条件)知识讲解
P P P模式、含义(P P P 的各种模式及其含义、现实应用、必要条件)PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。
公私合营模式（PPP），以其政府参与全过程经营的特点受到国内外广泛关注。
PPP模式将部分政府责任以特许经营权方式转移给社会主体（企业），政府与社会主体建立起“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系，政府的财政负担减轻，社会主体的投资风险减小。
PPP模式比较适用于公益性较强的废弃物处理或其中的某一环节，如有害废弃物处理和生活垃圾的焚烧处理与填埋处置环节。
这种模式需要合理选择合作项目和考虑政府参与的形式、程序、渠道、范围与程度，这是值得探讨且令人困扰的问题。
PPP模式，也称PPP融资，或者PPP。
随着项目融资的发展，有一个词PPP(Public-Private Partnership，公私合伙或合营，又称公私协力)开始出现并越来越流行，特别是在欧洲。
该词最早由英国政府于1982年提出，是指政府与私营商签订长期协议，授权私营商代替政府建设、运营或管理公共基础设施并向公众提供公共服务。
本文拟对PPP的各种定义作一个综述，并论述它的理论基础。
狭义定义:从各国和国际组织对PPP的理解来看，PPP 有广义和狭义之分。
广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系，而狭义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。
狭义的PPP更加强调合作过程中的风险分担机制和项目的衡工量值(ValueForMoney)原则。
广义定义:PPP是英文"Public-Private Partnership"的简写，中文直译为“公私合伙制”，简言之指公共部门通过与私人部门建立伙伴关系提供公共产品或服务的一种方式。
ppp项目基本知识了解
中国式PPP崛起之路：政策与发展脉络全梳理文／民生证券研究院宏观研究员朱振鑫有的公共物品政府没能力独立提供，又鉴于公益性不能完全由市场来提供，于是便有了政府和社会资本合作的PPP模式。
广义的PPP是指由政府（Public）和社会资本（Private）通过多种方式合作（Partnership）提供公共服务或公共基础设施（Public），BOT、BT等简单的投融资模式都包括在内。
狭义的PPP则在此基础上更强调社会资本参与项目的运营和管理。
不管是广义还是狭义的PPP，在中国都不是新东西。
广义的PPP可以追溯到上世纪80年代。
改革开放之后，政府开始加大力度引进外资。
在一些技术相对复杂的基础设施领域，外资也顶着“专家”的光环参与进来。
1984年，深圳沙角B电厂成为内地批准的第一个BOT项目，这也是第一个广义上的PPP项目，实质是政府和外资合作。
随后，以1994年泉州刺桐大桥为标志，民营资本从也逐步开始进入PPP 领域。
狭义的PPP则相对较晚，北京地铁4号线算是第一个成功由社会资本参与运营管理的PPP项目，从2003年开工到2009年正式通车，一直到后续的运营管理，该项目都充分展示了PPP项目的高效率，受到社会广泛认可。
本来中国的PPP应该以此为契机加快发展，但事实上，在2009年到2014年间，PPP几乎陷入停滞。
核心原因有两个：（1）金融危机之后，伴随着天量的信贷和投资刺激计划，地方政府融资平台兴起，这个“影子政府”根本不需要搞PPP项目，而是直接以企业身份行政府融资之实，通过贷款或者非标就把资金问题解决了，所以很多纯粹出于融资目的的广义PPP项目就没了动力。
（2）前期很多采用PPP模式的项目逐步进入矛盾高发期，很多项目在后续的建设、运营、移交等环节出了问题，政府嫌麻烦，社会资本担心风险，PPP模式两头遇冷。
直到十八届三中全会提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”之后，PPP才一步步重获新生。
ppp行业知识
ppp行业知识PPP（Public-Private Partnership，公私合作伙伴关系）模式是一种政府与私营部门合作的创新机制，旨在通过合作实现基础设施和公共服务项目的建设、运营和维护。
以下是关于PPP行业知识的一些要点：1. PPP模式的定义与特点：- PPP模式是一种长期合同关系，其中私营部门参与公共基础设施和服务项目的融资、设计、建设、运营和维护。
- 其核心特点是风险共担和利益共享，政府和私营部门各自承担其擅长领域内的风险，以期实现项目的整体效益最大化。
2. PPP模式的优势：- 资金筹集：私营部门的参与可以为政府提供额外的资金来源，缓解公共财政压力。
- 效率提升：私营部门的参与可以引入市场竞争机制，提高项目的效率和服务质量。
- 风险分散：通过合同安排，项目风险可以在政府和私营部门之间合理分配，降低单一主体的风险承担。
3. PPP项目的实施流程：- 项目识别：政府识别并确定适合采用PPP模式的项目。
- 项目准备：进行项目的可行性研究、风险评估和合同设计。
- 招标与选择合作伙伴：通过公开透明的招标程序选择最合适的私营合作伙伴。
- 项目执行：双方合作实施项目，包括建设、运营和维护。
- 项目移交：合同期满后，项目资产移交给政府。
4. PPP模式的风险管理：- 政治风险：政策变动、政府换届等可能影响PPP项目的稳定性。
- 财务风险：包括利率变动、汇率波动等对项目财务的影响。
- 运营风险：项目运营过程中可能出现的技术问题、市场需求变化等。
- 法律风险：合同条款的不明确、法律环境的变化等可能导致的法律纠纷。
5. PPP模式在全球的应用：- 许多国家已经广泛采用PPP模式来解决基础设施建设的资金和运营问题，特别是在交通、能源、水务和教育等领域。
- 一些国际组织，如世界银行和亚洲开发银行，也积极推广PPP模式，并提供技术援助和资金支持。
6. 中国PPP模式的发展：- 中国自上世纪90年代开始探索PPP模式，并在近年来大力推广，特别是在城市基础设施和公共服务领域。
PPP模式与项目介绍
huàng
2%
49)%
49%
*BIIC子公司
北京(běi
租赁协议
BCG
北京京港地铁(yǒu xiàn
特许协议
jīnɡ)4号线投
ɡōnɡ sī)
资公司
〔PPP公司〕
监管
代表市政府持有
持有
Part A 资产
Part B 资产
北京市政府
北京京港地铁于2006年1月16日注册成立
第十五页，共27页。
二、四号线PPP公司〔续〕
〔2〕假设实际票价低于测算票价，政府就其差额向PPP公司进
行补偿；
反之，假设实际票价高于测算票价，政府与
第十八页，共27页。
18
三、四号线PPP工程(xiàngmù)〔续〕
PPP公司承担的风险 建设本钱控制的风险：价格、利率、汇率、工期等 运营本钱控制的风险 客流(kèliú)风险 不可抗力的风险
•PPP模式(móshì)与工程介绍
第一页，共27页。
第一(dìyī)局部 轨道交通PPP模式简介
第二页，共27页。
一、PPP模式(móshì)的概念
1. 公私合伙制〔Public－Private－Partnership〕简称PPP，PPP是指政府部门与社会投资者之间 建立( jiànlì)合作伙伴关系来提供根底设施、社会公共设施的建设和相关效劳的一种方式。
• PPP公司在特许期内负责整个地铁工程的运营(yùnyíng)管理。
第十二页，共27页。
第二局部(bù fen) 轨道交通PPP模式案例——北京
地铁四号线介绍
第十三页，共27页。
一、四号线简介
北京地铁4号线南起丰台区南四环 公益西桥，途经宣武区和西城区 ，北至海淀区安河桥北，是贯穿 (guànchuān)北京城区南北的轨 道交通主干线之一。
ppp基本介绍
发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。
(2)社会资本发起。社会资本应以项目建议书的方式向政府和社会资本合作中心推荐潜在政府和社 会资本合作项目。
PPP 项目识别
项目筛选
政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主。 财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行评
医院、学校、养老服 务设施、轨道交通等
PPP 项目参与主体
保险公司
第二部分 PPP操作流程
主要内容
1、推广PPP的重大意义 2、PPP基本操作流程 3、ppp常见类型 4、ppp操作模式
PPP实施意义
1、有利于加快转变政府 职能，实现政企分开、 政事分开。
国办发〔2015〕 42号文
2、有利于打破行业准
入限制，激发经济活 力和创造力。
3、有利于完善财政投 入和管理方式，提高 财政资金使用效益。
PPP实施基本原则
依法
合规
积极 重诺
国办发 〔2015〕 42号文
稳妥
履约
公众 收益
公开 透明
PPP 项目操作流程
项目策划
选择准备
项目识别
项目准备
项目采购
项目执行
项目移交
商业计划书 确定参与者
可研、规划、项目 产出说明等； 编制PPP初步实施 方案
PPP 项目准备
实施方案编制
（四）交易结构 交易结构主要包括项目投融资结构、回报机制和相关配套安排。项目投融资结构主要说明项目资本 性支出的资金来源、性质和用途，项目资产的形成和转移等。项目回报机制主要说明社会资本取得投资 回报的资金来源，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。 （五）合同体系 合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同 、产品采购合同和保险合同等。项目合同是其中最核心的法律文件。 （六）监管架构。 监管架构主要包括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直 接或通过项目实施机构对社会资本的授权；监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。 （七）采购方式选择 采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项 目采购需求特点，依法选择适当采购方式。
ppp项目基本知识
ppp项目基本知识不懂这28个基本PPP知识，别介入PPP！PPP实务操作案例分享 2017-05-19 11:131、PPP项目中的政府方具体职责是什么？总体来讲，在PPP项目中,，政府需要同时扮演以下两种角色：①作为公共事务的管理者，政府负有向公众提供优质且价格合理的公共产品和服务的义务，承担PPP项目的规划、采购、管理、监督等行政管理职能，并在行使上述行政管理职能时形成与项目公司(或社会资本)之间的行政法律关系；②作为公共产品或服务的购买者(或者购买者的代理人)，政府基于PPP项目合同形成与项目公司(或社会资本)之间的平等民事主体关系，按照PPP项目合同的约定行使权利、履行义务。
2、社会资本指的是什么？社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业、外国企业和外商投资企业，我国还独特地把国有企业也定义为社会资本。
但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业(上市公司除外)不得作为社会资本方参与本级政府辖区内的PPP项目。
社会资本是PPP项目的实际投资人。
但在 PPP实践中，社会资本通常不会直接作为PPP项目的实施主体，而会专门针对该项目成立项目公司，作为PPP项目合同及项目其他相关合同的签约主体，负责项目具体实施。
3、项目公司指的是什么？项目公司是依法设立的自主运营、自负盈亏的具有独立法人资格的经营实体。
项目公司可以由社会资本（可以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体）出资设立，也可以由政府和社会资本共同出资设立。
但政府在项目公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权。
4、PPP项目合同通常由哪两方签署？答：PPP项目合同通常由以下两方签署：（一）政府方政府方是指签署PPP项目合同的政府一方的签约主体（即合同当事人）。
在我国，PPP项目合同通常根据政府职权分工，由项目所在地相应级别的政府或者政府授权机构以该级政府或该授权机构自己的名义签署。
PPP项目基础知识
[2016]1744号 5、《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》发改投资〔2016〕2231号 6、《关于加快运用PPP模式盘活基础设施存量资产有关工作的通知》发改投资〔2017〕1266
号。
其他
《中央企业投资监督管理办法》 国资委第34号令 《投资项目负面清单（2017年版）》 《境外投资项目负面清单（2017年版）》 《中国能源建设股份有限公司境外投资管理办法（征求意见稿）》 《中国能源建设股份有限公司投资管理办法（征求意见稿）》
（2）MC 管理合同 指政府保留存量公共资产的所有权，将公共资产的运营、维护及
用户服务职责授权给社会资本或项目公司的项目运作方式，政府向社 会资本或项目公司支付相应管理费用。 适用项目类型：存量项目 合同期限：≤3年
一、PPP项目介绍
2、特许经营类 （1）BLT 建设-租赁-转让
政府出让项目建设权，由社会资本或项目公司负责项目的融资和 建设管理，在项目建成后租赁给政府，并由政府负责项目运行和日常 维护，社会资本或项目公司用政府付给的租金收入回收项目投资、获 得合理回报，租赁期结束后，项目所有权移交给政府。 适用项目类型：新建项目
PPP基础知识培训
目录
一、PPP背景 二、政策、法律、法规 三、PPP项目介绍
1.运作模式 2.合同关系 3.付费机制 4.风险分配 四、PPP财务评价 1.主要指标 2.财务模型 3.财税处理
五、投资与资金筹措 1.投资构成 2.股权分配 3.资金来源 4.担保模式
六、PPP开发的要点 1.项目筛选指标 2.合法合规性
一、PPP背景
PPP项目是基础设施和公共服务类项目（公益项目），由 县级以上人民政府授权，政府或者其职能部门或事业单位 作为实施机构，通过竞争性方式选择社会资本，并与社会 资本形成合作期限大于十年的，风险共担、利益共享、合 理回报的关系。需要满足的条件：通过物有所值评价（在 项目识别阶段）、财政承受能力论证，符合城市总体规划 和各类专项规划、按规定程序完成可行性研究及立项工作 的，土地、环评等审批手续。
PPP项目基础知识培训
PPP项目的分类
Ø经营性PPP项目。对于具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资 成本的项目，可通过政府授予特许经营权的方式推进。例如：污水处理厂、垃圾 填满场、水力发电PPP项目等。
Ø准经营性PPP项目。对于经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金 或资源的项目，可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等方式 推进。例如：长请咨询机构，细化投融资结构，确定商业边界和原则、编制PPP项目实施方案
9 10 第三阶段 11 12
报批PPP项目实施方案，编制招标文件、特许经营协议、合作协议等 实施方案获批，发布招标公告 项目招投标工作 选定社会投资人，实施PPP项目
业主方操作流程
第一阶段要点： ➢项目发起：政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主。 ➢评估筛选：财政部门会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行评估筛选，确 定备选项目。 ➢提交资料：新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案；存量项 目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和初步实施方案。 第二阶段要点： ➢物有所值评价：财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，从定性和定量两 方面开展物有所值评价工作。 ➢财政承受能力论证：财政部门开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出 不得超出当年公共财政预算支出的10%。 ➢选定实施机构：政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为项目实施机构，负责项目准 备、采购、监管和移交等工作
项目可研编制与上报
项目招投标工作
签订项目合同，实施项目
我方操作流程
第一阶段要点： ➢项目包的筛选及边界条件的确定（投资的“6大底线条件”）：
1. 项目总投资原则上不低于10亿元； 2. 项目结算建安费原则上不下浮，确须下浮的，基础设施类项目下浮不高于5%，房建 类项目原则上不得下浮； 3. 我方投入资金年回报率不低于8%； 4. 基础设施项目施工总承包利润率不低于20%，房建工程项目施工总承包利润率不低 于15%； 5. 我方原则上不参与项目前期费用（征地拆迁安置费等）投资，确须投资的，投资比 例不超过总投资的10%（单个具有战略性意义的项目，前期费用超过总投资10%须报局领 导审批）； 6. 地方政府免征自行规定的一切地方税费，如不能免除，该部分税费由业主承担（项 目业主为当地政府控股企业情况下）。
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PPP基础知识大全一、PPP定义广义:只要为提供公共产品或服务而开展的政府方与社会资本合作的形式均属于广义PPP范畴。
它不局限于项目的融资,包含了设计、投融资、建设、运营、维护、移交等项目全生命周期不同环节的合作。
狭义:狭义上PPP的典型模式是设计-建造-融资-运营(DBFO)。
二、PPP与特许经营的关系采用特许经营模式的项目更倾向于项目本身有一定的经营性且具有独家垄断性质,如能源、交通运输、水利、环境保护、市政工程等能够产生稳定现金流的项目。
PPP模式适用范围更为广泛。
三、PPP的运作方式在基础设施和公用事业领域,根据项目的合作内容、合作期限等具体情况,PPP模式可以表现为不同的运作模式:1、委托运营(Operations & Maintenance,简称O&M)2、管理合同(Management Contract,简称MC)3、建设-运营-移交(Build-Operate-Transfer,简称BOT)4、建设-拥有-运营(Build-Own-Operate,简称BOO)5、转让-运营-移交(Transfer-Operate-Transfer,简称TOT)四、PPP模式适用的范围(一)基础设施类:1、市政设施:供水、供暖、供气、污水、垃圾处理及地下综合管廊等;2、交通设施:公路、铁路、机场、城市轨道交通等(二)公共服务类:医疗卫生、旅游、教育培训、健康养老、文化、保障性安居工程等。
(三)其他:水利、农业、林业、资源环境和生态保护等。
五、管理部门财政部门统筹负责在公共服务领域的PPP改革工作;国家发改委统筹负责基础设施领域的PPP推进工作。
六、PPP项目的参与主体通常包括:政府、社会资本、融资方、承包商和分包商、原料供应商、专业运营商、产品和服务购买方、保险公司以及专业机构等多个主体。
社会资本主要有:从所有制形式看,国有企业、民营企业和外商投资企业等;从参与方式看包括单独投资人和联合体投资人。
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实施方案审核
可研报告评审、批复
项 目 采 购
建议：如采购涉及项目工程建设（含GC/EPC承包）需在建筑市场进行采购，如未涉及则可在政府采购平台采购
如招标方式 资格预审 采用 (如招标采购 社会资本投标人资审（多以 联合体方式投标） EPC+PPP) EPC+PPP
项目公司成立
政府与社会资本投资人合 资成立PPP项目公司
权并负责其经营，并将一直拥有并经营该设施。
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政府方；随后政府方再授予其经营该设施的长期合同。
待期限届满，社会资本主体将该设施及其所有权移交给政府方。
一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
财政部PPP项目实施指南（五· 十九流程）实操说明
项 目 识 别
项目发起
政府投资主管部门+专项资金管 理部门办理预备项目入库（基于 投资机会研究报告）
性能测试
投料试运行
资产交割
交付使用、保修、维护
绩效评价
特许经营/投资回收
二、PPP基础知识
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二、PPP基础知识
为什么会出现PPP
发挥社会资本项目选择作用
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二、PPP基础知识
为什么会出现PPP
PPP与传统采购的对比：
从支付分布上看
• 传统模式下的政府支出时间分布：大量前期投入，年度财政支出波动。 • PPP模式可以平滑投入。
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一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发〔2014〕43号） 赋予地方政府依法适度举债融资权限。政府债务不得通过企业举借，企业 债务不得推给政府偿还。
地方政府举债采取政府债券方式。
推广使用政府与社会资本合作模式。鼓励社会资本通过特许经营等方式， 参与城市基础设施等有一定收益的公益性事业投资和运营。 剥离融资平台公司政府融资职能，融资平台公司不得新增政府债务。 对地方政府债务实行规模控制。地方政府一般债务和专项债务规模纳入限 额管理。地方政府不得通过企事业单位等举借债务。地方政府举借的债务， 只能用于公益性资本支出和适度归还存量债务，不得用于经常性支出。
项目筛选
专项资金预备项目资库出 库，办理项目立项（项目 建议书编审）
物有所值评价
同级政府投资主管部门+ 财政主管部门
财政承受能力论证
同级政府财政主管部门
项 目 准 备
管理架构组建
由同级政府确定PPP项目管理 体系（成立专设PPP机构或按 原分工的协调机构）
实施方案编制
建设用地获取、组织方 案设计评审及编制 项目可行性研究报告
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二、PPP基础知识
PPP的国际经验
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
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三、我国推广PPP模式的政策框架
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三、我国PPP模式的政策框架
我国推广PPP模式的政策框架
（一）推广背景 （二）财政部开展的主要工作 （三）PPP制度顶层设计 （四）政府层面的当前工作思路 （五）我公司面临的机遇和挑战
PPP的国际经验
PPP发展过程：
几百年前，欧洲就出现了PPP的萌芽
20世纪80年代，英国政府对公共基础设施项目实行私有化
英国、加拿大、澳大利亚、智利、南非等国家政府大力推广PPP，在理论与
实践上走在前面 国际金融危机后，为应对全球总需求不足，世界银行、亚洲开发银行等国
际开发机构在全球范围推广PPP模式
要支付一笔转让款，期满后再将设施无偿移交给政府方。 TOT 政府部门将拥有的设施的移交给社会资本主体运营，通常社会资本主体
需要支付一笔转让款，期满后再将设施无偿移交给政府方。 社会资本主体为设施融资并负责其建设，完工后即将设施所有权移交给政 BTO 社会资本主体为设施融资并负责其建设，完工后即将设施所有权移交给 府方；随后政府方再授予其经营该设施的长期合同。
采购文件编制
编制EPC+PPP招标文件/ 方案设计及技术要求
响应文件评审
EPC+PPP投标文件/初步 设计及技术说明
谈判与合同签署
评标、决标及合同商签
项 目 执 行 项 目 移 Page 14 交
融资管理
施工图设计与审批
绩效监测与支付
EPC/GC工程实施
中期评估
阶段性、专业性工程验收
移交准备
空载试运行及 工程质量核验
风险分担
• 风险由最适宜管理风险的一方承担
• 项目公司一般承担设计、施工、融资、运营、财务等风险
• 政府部门一般承担政策、法律、需求等风险
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一、PPP基础知识
PPP模式的主要特征
竞争性采购
• 一般都与两个以上的优先投标者进行谈判，同时还有备选投标者，如果有优先投标
者退出谈判，备选投标者将递补 • 谈判不是简单的价格比较，而是综合评价 • 通过投标人之间的竞争压力，政府可以获得谈判优势
社会资本主体为设施项目进行融资并负责建设、拥有和经营这些设施，待 BOOT 社会资本主体为设施项目进行融资并负责建设、拥有和经营这些设施， 期限届满，社会资本主体将该设施及其所有权移交给政府方。
社会资本主体负责既有设施的运营管理以及扩建 /改建项目的资金筹措、建 ROT 社会资本主体负责既有设施的运营管理以及扩建 /改建项目的资金筹措、 设及其运营管理，期满将全部设施无偿移交给政府部门。 建设及其运营管理，期满将全部设施无偿移交给政府部门。 社会资本主体在政府授予的特许权下投资建设设施，拥有该 BOO 社会资本主体在政府授予的特许权下投资建设设施，拥有该设施的所有
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一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
PPP定义的综述
建设部《市政公用事业特许经营管理办法》(建设部令第126号，2004年3月 19日)：特许经营是指政府按照有关法律、法规规定，通过市场竞争机制选 择市政公用事业投资者或者经营者，明确其在一定期限和范围内经营某项 市政公用事业产品或者提供某项服务的制度。 美国国家PPP委员会：PPP是介于外包和私有化之间并结合了两者特点的一 种公共产品提供方式，它充分利用私人资源进行设计、建设、投资、经营 和维护公共基础设施，并提供相关服务以满足公共需求。
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一、PPP基础知识
PPP模式的主要特征
全生命周期管理
• 包括整个项目生命周期， 包括设计、建设、运营、维护全过程，双方通过长期合同 明确权利和义务
• PPP的合作关系是一段“婚姻”，而不是一场“婚礼”
关注服务，而不仅仅是资产的建设
• 确定服务或产品标准，包括关键绩效指标
• 按照基于项目表现（performance-based）的支付公式付费，没有服务就没有支付（ no service no pay） • 导致收入扣减的三种情况：一是项目运营绩效指标（产品或服务的可获得性）不达 标，二是服务质量不达标，三是项目质量不达标
对在建项目确实没有其他建设资金来源的，应主要通过政府与社会资本合 作模式和地方政府债券解决后续融资。
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一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
《关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》（ 财金〔2014〕112号） 经各省（自治区、直辖市、计划单列市）财政部门推荐，财 政部政府和社会资本合作工作领导小组办公室组织专家评审， 确定天津新能源汽车公共充电设施网络等30个PPP示范项目， 其中，新建项目8个，地方融资平台公司存量项目22个。
财政部《政府和社会资本合作模式操作指南》（财金〔2014〕113号）：政 府和社会资本以长期契约方式提供公共产品和服务的一种合作模式，旨在利 用市场机制合理分配风险，提高公共产品和服务的供给数量、质量和效率。 “Public”指政府、政府职能部门或政府授权的其它合格机构； “Private”主要指依法设立并有效存续的自主经营、自负盈亏、独立核算 的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外资企业， 不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。
各级财政部门要鼓励和引导地方融资平台公司存量项目，以 TOT（转让-运营-移交）等方式转型为PPP项目，积极引入社 会资本参与存量项目的改造和运营，切实有效化解地方政府融 资平台债务风险。
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一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
《政府和社会资本合作模式操作指南》（财金〔2014〕113 号） 社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不 包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。 以制度创新、合作契约精神，加强与政府相关部门的协调， 积极发挥第三方专业机构作用，全面统筹政府和社会资本合作 管理工作。 政府和社会资本合作项目运作应包括识别、准备、采购、执 行和移交等五个阶段19个环节的活动。
一、PPP项目运作模式的内涵、特征及发展历程
《中共中央关于全面深化改革的决定》
清理、整合、规范专项转移支付项目，逐步取消竞争性 领域专项和地方资金配套，严格控制引导类、救济类、应 急类专项，对保留专项进行甄别，属地方事务的划入一般 性转移支付。 建立透明规范的城市建设投融资机制，允许地方政府通 过发债等多种方式拓宽城市建设融资渠道，允许社会资本 通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营。
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三、我国PPP模式的政策框架
PPP制度顶层设计
按照“法律规范+政策指导+实施细则”设计制度框架。
政策目标：确保在PPP项目全生命周期履行好各项财政管理职能。
• 确保项目选择的适当性。明确要采用国际上通用的物有所值（Value for Money）评 价方法，保证PPP模式下项目全生命周期成本低于传统政府投资模式的成本。 • 确保交易结构的合理性。按照“风险由最适宜的一方来承担”的原则合理分配项目 风险，按照“激励相容”的原则设计合同条款，实现责、权、利对等。