(完整版)廉政风险防控手册
廉政风险防控手册
廉政风险防控手册郴州市人民政府法制办公室2016.07目录第一部分前言综述……………………………………………………………………第二部分单位职责、党风廉政建设主体责任、“三重一大”决策程序图………1.单位主要工作职责……………………………………………………………………2.党风廉政建设主体责任…………………………………………………………………3.“三重一大”事项决策程序图…………………………………………………………4.单位廉政风险表现及等级……………………………………………………………第三部分班子成员工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………第四部分内设机构工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………1.综合科（法律事务科）…………………………………………………………………2.立法科……………………………………………………………………………………3.规范性文件管理科………………………………………………………………………4.行政执法监督科…………………………………………………………………………5.行政复议应诉科…………………………………………………………………………6.郴州仲裁委员会秘书处…………………………………………………………………7.监察室……………………………………………………………………………………第五部分岗位职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………………………第六部分党风廉政建设和作风建设制度……………………………………………第一部分前言综述按照《郴州市廉政风险防控机制建设工作方案》（郴纪发〔2015〕5号）文件精神，严格落实“把权力关进制度的笼子里”要求，把加强廉政风险防控与本单位发展结合起来，融入业务工作和管理流程之中，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以完善制度建设为重点，构建了我办权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的廉政风险防控机制。
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册第一部分廉政风险的概念和特点1. 廉政风险的概念：廉政风险指在组织中存在的可能导致腐败、违纪行为或失信行为发生的因素。
廉政风险可能来源于组织内部的制度设计、人员管理、工作流程等方面，也可能受到外部环境、利益关系等因素的影响。
2. 廉政风险的特点：（1）潜在性：廉政风险通常是潜在的，需要对潜在的廉政风险进行识别和评估。
（2）复杂性：廉政风险通常具有多元化、复杂化的特点，需要综合考虑不同因素对廉政风险的影响。
（3）动态性：廉政风险是一个动态变化的过程，需要不断监测和调整廉政风险防控策略。
第二部分廉政风险防控管理的基本流程1. 廉政风险防控管理的基本流程包括：廉政风险评估、廉政风险识别、廉政风险分析、廉政风险治理。
2. 廉政风险评估：组织应该对廉政风险的重要性、潜在性、发生可能性等进行评估，识别出最具有风险的领域和环节。
3. 廉政风险识别：通过调查研究、风险排查等方式，对组织内部可能存在的廉政风险进行识别和界定，确保廉政风险不被忽视或遗漏。
4. 廉政风险分析：对已识别出的廉政风险进行深入分析，了解其形成机制、影响程度和发展趋势，为制定相应的防控策略提供依据。
5. 廉政风险治理：根据廉政风险分析的结果，制定相应的廉政风险防控策略和措施，包括完善内部制度、监督管理机制、加强教育培训等方面的措施。
第三部分廉政风险防控管理的关键要素1. 内部管理制度的健全性：组织应完善内部管理制度，建立健全的监督、审计、风险管理等制度，防范廉政风险的发生。
2. 人员管理的规范性：组织应加强对人员的管理，建立健全的招聘、考核、激励机制，确保人员的廉洁从业。
3. 组织文化的倡导：组织应树立廉洁文化，加强思想教育和道德建设，提升全员的廉洁意识和素质。
4. 外部环境的监控：组织应关注外部环境的变化，建立风险预警机制，及时调整管理策略，防范外部环境对廉政的影响。
第四部分廉政风险防控管理的实施路径1. 制定廉政风险防控管理规章制度，明确廉政风险防控的组织机构、职责和工作流程。
廉政风险预警防控工作手册
廉政风险预警防控工作手册1. 引言本手册旨在为组织的廉政风险预警防控工作提供指导和参考，帮助组织有效识别和应对廉政风险，确保组织的诚信和廉洁运营。
本手册包括廉政风险预警的概念和作用，以及一些常用的廉政风险识别和应对措施。
2. 廉政风险预警的概念和作用廉政风险预警是指通过分析和评估组织的运营环境和内部控制，发现可能导致廉政风险的预兆和指标，以便及时采取相应的预防和控制措施，保护组织的廉洁形象和经济利益。
廉政风险预警的作用主要包括：•提供风险预警信息，帮助组织及时发现和防范廉政风险；•促使组织审查和改进内部控制，提高廉政风险预防和控制的效果；•提升组织的诚信形象，增强对利益相关者的信任和支持。
3. 廉政风险识别的方法廉政风险识别是廉政风险预警的前提和基础。
以下是一些常用的廉政风险识别方法：3.1. 现场观察法通过实地走访和观察组织的工作场所，了解员工的工作流程和行为习惯，发现可能存在的廉政风险因素。
3.2. 关键岗位分析法分析组织中的关键岗位，确定可能存在的廉政风险点，并评估其对组织的影响程度和概率。
3.3. 数据分析法通过分析组织的大数据，挖掘出潜在的廉政风险和异常行为，并建立相应的监控和预警机制。
3.4. 员工反馈法建立匿名举报机制或开展员工满意度调研，收集员工的意见和反馈，发现可能存在的廉政风险问题。
4. 廉政风险应对措施廉政风险识别只是第一步，组织还需要采取相应的应对措施进行预防和控制。
以下是一些常用的廉政风险应对措施：4.1. 建立内部控制体系通过制定和完善内部控制政策和流程，明确责任分工和审批权限，加强对组织运营的监督和管理。
4.2. 加强培训和教育通过组织廉政风险培训和教育活动，提高员工对廉政风险的认识和预防意识，引导员工遵守廉政规范和道德准则。
4.3. 建立监控和预警机制利用现代信息技术手段，建立廉政风险的监控和预警机制，实时监测组织的运营情况，发现和应对廉政风险的预兆。
4.4. 强化问责机制建立健全的廉政风险问责制度，对廉政风险的发生和处理结果进行评估和追责，形成有效的廉政风险防控闭环。
廉政风险防控工作手册
廉政风险防控工作手册一、前言随着市场经济的不断发展，中国在经济、政治和文化上都取得了巨大的进步和发展。
但是同时，腐败问题也日益突出，给我们的国家建设和发展带来了严重的影响。
因此，加强廉政风险防控工作，建设廉洁政府，是当前迫切需要解决的问题之一。
本工作手册旨在为广大干部提供一个完整的、规范化的廉政风险防控工作指南，帮助干部掌握廉政风险防控的必要知识和技能，加强廉政意识和规范化管理。
二、什么是廉政风险廉政风险是指带有不确定性的、有潜在影响的、可能导致损失的廉政事件发生的可能性。
这些事件可能会对政府、企业和个人造成负面影响，甚至会引发政治、经济和社会问题。
常见的廉政风险包括：•职务犯罪；•贪污受贿；•工程款挪用；•违规经商；•处理投诉信访问题不当等。
三、廉政风险防控措施从制度上加强廉政风险防控，是保障全面从严治党的根本保证。
这里提出一些廉政风险防控措施：1. 加强制度建设制定和完善相关的政策和制度，明确廉政风险防控的相关规定和要求。
例如：•建立健全的预算管理制度；•完善职务犯罪预防机制；•加强政府采购监管等。
2. 推进科技创新应用随着时代的变迁，管理手段也不断发展，通过新技术的应用，可以大大提高廉政风险防控的水平。
可以引入先进的技术手段对职务犯罪、贪污受贿等廉政风险进行监测，提高廉政风险预警的效率。
3. 建立健全责任制通过建立健全责任制，将工作责任和管理责任明确到每位干部，使每一个职位具有一定的责任和权利。
要坚持职权与利益的分离，明确工作中每一项应该履行的职责，规定必要的权责衔接机制，逐渐实现廉政风险防控的有机衔接。
4. 加强教育培训通过组织培训和宣传，提高广大干部的廉政意识和责任意识，树立正确的政治观念、使命意识和奋斗精神。
要加强对干部工作风格和工作作风的教育，对不正之风进行有力的斗争，建设廉洁政府。
四、廉政风险防控工作案例1. 江苏省教育厅贪污案该案件是2005年中国教育系统内一起腐败案件。
江苏省教育厅原副厅长纪克华因滥用职权，侵吞公款，以及参与大量的经济犯罪被判刑。
廉政风险点防控手册
廉政风险点防控手册引言：在现代社会中，廉政风险是一种无形但具有巨大威胁的存在。
为了加强廉政建设，预防腐败行为的发生，各机构和企业必须认真对待廉政风险点，并采取相应措施进行防控。
本手册旨在指导机构和企业如何识别和处理廉政风险点，以确保组织能够保持高度廉洁和道德标准。
一、概述1.1 廉政风险的定义廉政风险指的是潜在的导致腐败行为发生的因素或情况。
它可能存在于机构或企业的各个环节中，从组织结构、内部控制到员工行为等各个方面都可能存在潜在的廉政风险。
1.2 廉政风险的重要性廉政风险如果得不到有效地防控，将给机构或企业带来巨大风险和损失，严重影响组织的声誉与发展。
通过识别和管理廉政风险，可以降低腐败行为的概率，确保组织能够保持廉洁和道德标准，为可持续发展提供保障。
二、识别廉政风险点2.1 内部结构和制度风险内部结构和制度的漏洞、不完善或不规范操作可能导致廉政风险的产生。
包括机构的权力结构、决策程序、职责分工和监管机制等方面。
2.2 人员风险人员风险指的是机构或企业成员自身具有的违法、失职、独裁等不良倾向，以及他们与外部人员的关系可能衍生的纠纷或违规行为。
例如，贪污受贿、滥用职权等。
2.3 业务风险业务风险是指机构或企业在开展业务过程中可能涉及的廉政风险。
例如，利用职务之便牟取私利、以权谋私等。
2.4 环境风险环境风险包括社会、经济、政治等方面的风险因素，可能对机构或企业的廉政建设产生不利影响。
例如，政策不稳定、行业监管松散等。
三、廉政风险点防控措施3.1 建立健全内部控制制度机构和企业应建立健全内部控制制度，包括明确的审批流程、职责分工、制度规范等，以保证决策的公正性和合法性。
3.2 建立完善的风险管理体系机构和企业应建立风险管理体系，包括风险识别与评估、风险预警与防控、风险应急管理等环节，以及相应的反腐败制度和监督机制。
3.3 加强廉政宣传教育机构和企业应加强廉政宣传教育，提高员工的廉政意识和法律意识，加强道德修养，增强抵制腐败行为的能力。
(完整版)廉政风险控制手册
基础公司廉政
风险手册
中鑿八局第三殛设有瓯公司
基础公司
手册编制说明
为增强党员干部和从业人员的廉政风险意识，完善公司惩治和预防腐体系，进一步落实好党风廉政建设责任制，按照局党纪字[2010]55 号《中建八局有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》的通知要求。
为不漏掉任何一个管理岗位上的人员，我们实行廉政风险排查零报告制度。
通过此次排查，找出各岗位存在的廉政风险点，根据风险等级的高低，把风险点划分为A（重大风险）、B （较咼风险）、C（—般风险）三级，并有针对性地制了防范措施经多方讨论形成基础公司廉政风险点排查手册，通过这次全员廉政风险排查，提高了全体管理人员的廉洁从业意识为今后基础公司的党风廉政建设奠定了基础。
基础公司对廉政风险点将实行动态管理，及时更新廉政风险点，并采取有针对性的防范措施，为基础公司的和谐发展创造良好的工作氛围。
事业部领导廉政风险点排查•
事业部廉政风险点排查........................................ 项目部廉政风险点排查........................................
公司领导廉政风险点及防范措施排查汇总表
事业部廉政风险点及防范措施排查汇总表
项目部廉政风险点及防范措施排查汇总表
责任人：各项目商务预结算员项目商务预结算员廉政风险点及防范措施排查表。
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册一、前言廉政风险是指在公共部门、企业和组织中，由于职权滥用、腐败行为和不当利益输送而产生的潜在危险。
针对廉政风险，建立有效的防控机制对于维护组织的正常运行和社会秩序至关重要。
本手册将详细介绍关于廉政风险的概念、特征，以及针对廉政风险的防控措施和管理机制，旨在提供一套完善的廉政风险防控管理方案。
二、廉政风险的定义和特征1. 廉政风险的定义廉政风险是指在组织内部可能存在的导致腐败、滥用职权和不当利益输送的潜在危险和问题。
这些问题可能源自组织内部的制度漏洞、管理不善、员工道德缺失等各种因素。
2. 廉政风险的特征（1）隐蔽性：廉政风险通常以隐蔽的形式存在，不易直接被观察和识别。
（2）波及性：廉政风险可能波及到组织的各个层面和职能部门，对整个组织造成不同程度的影响。
（3）持续性：廉政风险难以一蹴而就，通常需要长期的防范和治理。
（4）多元化：廉政风险具有多样化的表现形式，需要全面考虑各种可能的风险点。
三、廉政风险防控的基本原则1. 法制原则：制定并严格执行相关法律法规，对违法行为实行严厉处罚。
2. 惩防结合原则：采取同时惩处和预防廉政风险的方式，通过惩戒来警示和预防不良行为。
3. 集中领导、分级负责原则：强调对廉政风险防控工作进行领导和组织，实行分级负责制度，保证廉政风险防控措施得到有效实施。
4. 防范为主、防控结合原则：防范廉政风险是主要目标，同时也要结合预防措施，对已经发生的风险进行控制。
5. 自律和监督相结合原则：依靠组织内部自律和外部监督相结合，推动廉政风险防控工作的深入开展。
四、廉政风险防控管理措施1. 建立健全的廉政风险防控制度（1）制定廉政风险防控制度文件，其中包括风险评估、监测和预警机制等内容，规范组织内部廉政风险防控工作的制度化和规范化。
（2）建立廉政风险防控工作责任制，明确各级管理人员和部门的廉政风险防控职责，强调管理人员的廉洁自律。
2. 加强廉政风险防控宣传教育（1）开展廉政风险防控宣传教育活动，提高员工的廉政意识和法律意识，引导他们正确认识廉政风险。
廉政风控手册
廉政风控手册简介廉政风控手册是一个组织内部为了加强廉政建设、防范腐败风险而制定的指导文件。
本手册的目的是确保组织的日常运作遵循诚信、公平、公正和透明的原则，促进廉洁、清廉的工作环境，保护员工合法权益，维护组织的声誉和形象。
目录1.说明和定义– 1.1 廉政的定义– 1.2 腐败的定义– 1.3 手册的适用范围– 1.4 相关政策法规2.廉政风险识别与评估– 2.1 廉政风险的识别方法– 2.2 廉政风险评估的流程– 2.3 风险评估结果的等级分级3.廉政风险防控措施– 3.1 规章制度建设– 3.2 建立有效的内部控制系统– 3.3 加强员工教育培训– 3.4 预防和打击腐败行为– 3.5 管理廉政举报和投诉4.廉政宣传与教育– 4.1 廉政宣传的重要性– 4.2 宣传方式与渠道选择– 4.3 廉政教育的内容– 4.4 廉政教育的形式5.廉政监督与检查– 5.1 领导责任和监督– 5.2 监督检查的程序– 5.3 纪律处分的执行说明和定义1.1 廉政的定义廉政是指政府工作人员或其他公民在公务活动中遵守法律法规、规章制度和职业道德，廉洁从政，正大光明，以公正、公平、公开的态度为公共利益服务。
1.2 腐败的定义腐败是指公职人员以职权和职务之便为自己或者他人谋取私利的行为，包括受贿、贪污、滥用职权、挪用公款等。
1.3 手册的适用范围本手册适用于组织内的所有员工，包括领导和普通员工。
1.4 相关政策法规本手册应严格遵守国家相关的法律法规和组织内部制定的规章制度，包括《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国行政监察法》等。
廉政风险识别与评估2.1 廉政风险的识别方法廉政风险的识别方法包括：审查组织内部的工作流程，了解潜在的廉政风险因素；收集相关数据和信息，进行风险预测和分析；组织调查与核实，发现存在的廉政风险问题。
2.2 廉政风险评估的流程廉政风险评估的流程包括：确定评估目标和范围；搜集、整理、分析相关数据和信息；评估风险的概率和影响程度；确定风险等级和分类。
廉政风险防控管理工作手册(全)
廉政风险防控管理工作手册(全)沈村镇丁店村廉政风险防控管理工作实施方案为扎实推进我村惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据区委办、区政府办《关于印发＜宣州区廉政风险防控管理工作实施意见＞的通知》（宣区办发〔2011〕69号）要求，特制定如下实施方案。
一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实村民组织法，指导组织建设、规范权力运行，防止出现贪污的出现，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，最大限度地降低廉政风险，推动全村反腐倡廉建设深入开展，为实现仁义跨越发展提供有力保证。
二、目标要求一是增强风险意识。
各岗位防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是村干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。
二是找准廉政风险。
对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。
三是完善防控措施。
逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。
四是有效预防腐败。
以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护村干部为群众服务的积极性。
三、实施范围丁店村全体村干部。
四、方法步骤共分五个阶段，2012年1月月底前完成。
第一阶段：权力清单核定，规范工作流程（2011年11月20日前完成）按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。
对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。
按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。
第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2011年11月底前完成）围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。
个人廉政风险防控手册 安全生产
个人廉政风险防控手册安全生产廉政风险是指个人在工作、生活中可能面临的违纪违法、不正当行为的风险。
为了加强个人的廉政风险防控，维护社会公平正义，保护个人的合法权益，以下是个人廉政风险防控手册。
一、认识廉政风险廉政风险普遍存在于社会的各个领域与层面，对个人而言，主要来自以下几个方面：1.职务权力滥用：个人在担任特定职务时，滥用职权、私德不纯、腐蚀性执法、违规行使职能等，都属于职务权力滥用的廉政风险。
2.贪污受贿：包括个人贪污公款、利用职务之便索取钱物等违法事项，以及接受他人贿赂、受贿等行为。
3.违反职业道德：个人在工作中存在违背职业道德的行为，例如泄露商业秘密、虚假宣传、假证取得等。
4.违反法律法规：个人在生活、工作、交往等方面违反法律法规的行为，例如非法经营、非法携带、交通肇事等。
二、廉政风险防控措施个人要加强对廉政风险的认识，采取有效的预防和防控措施，避免跌入廉政风险的陷阱：1.加强学习与思想教育：不断提升廉政意识和法律意识，增强个人的道德底线和法律底线。
2.自律自省：严格要求自己，做到心中有法度、行为合规，反省自身行为是否存在廉政风险。
3.注意职业道德建设：崇尚职业道德，坚守职业操守，不违背道德、不损害他人利益和社会公众利益。
4.理性利用权力：个人在担任职务时要清醒认识权力的边界，理性使用权力，不滥用权力，避免被廉政风险困扰。
5.建立廉政风险预警机制：个人要时刻关注廉政风险动态，及时发现和预防廉政风险的发生。
6.加强监督与检查：个人要主动接受组织和社会公众的监督，自觉接受廉政风险的检查与约束。
7.接受廉政教育培训：个人要参加廉政教育培训，提高对廉政风险的认识与防范能力。
8.合法合规经营：个人要在生产经营中遵守法律法规，不进行违法活动，保证经济行为的合法合规。
9.建立良好的人际关系：个人要与他人保持正义、诚实、友善的互动，避免受到他人的诱惑和干扰。
10.健康生活方式：保持良好的生活习惯，保持身心健康，避免因生活问题引发廉政风险。
廉洁风险防控手册(含16张风险标识图和措施表格)
廉洁风险防控手册(含16张风险标识图和措施表格)1. 引言本手册旨在为组织和个人提供廉洁风险防控的指导。
廉洁风险防控是指组织在运作过程中，通过识别、评估和管理可能导致贪污、受贿、渎职等廉洁风险的措施和方法。
廉洁风险防控旨在确保组织及其成员行为符合道德、法律和职业准则，维护组织的声誉，防止廉洁风险的发生，提升组织的治理和管理水平。
本手册将提供一系列的风险标识图和相应的措施表格，帮助组织和个人识别、评估和管理廉洁风险。
2. 廉洁风险防控的重要性廉洁风险防控具有重要的意义和价值，主要体现在以下几个方面： - 保护组织利益：廉洁风险防控可以有效防止贪污、受贿等行为对组织财产和利益的侵害。
- 维护声誉形象：廉洁风险防控可以确保组织及其成员的行为符合道德和法律准则，维护组织的声誉和形象。
- 提升治理水平：廉洁风险防控可以促进组织的规范化管理，提升治理水平。
- 保障员工权益：廉洁风险防控可以保障员工的权益，提供公平的工作环境和机会。
3. 风险标识图与措施表格本手册提供了以下16张风险标识图和对应的措施表格，帮助组织和个人识别和管理廉洁风险。
3.1 贪污风险标识图贪污风险 #### 措施表格：贪污风险防控措施 | 控制措施 | 责任部门 | 负责人 | 完成期限 | | —————– | ———- | ——– | ———- | | 策略制定和明确 | 监察部门 | 张三 | 2021年度 | | 内部控制建设 | 内控部门 | 李四 | 长期 | | 监督检查和反馈 | 监察部门 | 王五 | 每季度 |3.2 受贿风险标识图受贿风险 #### 措施表格：受贿风险防控措施 | 控制措施 | 责任部门 | 负责人 | 完成期限 | | —————– | ———- | ——– | ———- | | 建立奖惩机制 | 人力资源部 | 张三 | 长期 | | 增加审核与审批 | 财务部 | 李四 | 2021年度 | | 提供员工培训 | 培训部门 | 王五 | 每季度 |……3.16 其他风险标识图其他风险 #### 措施表格：其他风险防控措施 | 控制措施 | 责任部门 | 负责人 | 完成期限 | | —————– | ———- | ——– | ———- | | 聘请第三方审计 | 内审部门 | 张三 | 2021年度 | | 加强数据安全 | IT部门 | 李四 | 长期 | | 设立投诉举报渠道 | 监察部门 | 王五 | 每季度 |4. 结论本手册提供了16种风险标识图和对应的措施表格，帮助组织和个人识别、评估和管理廉洁风险。
廉政风险防控手册
廉政风险防控手册1. 前言本手册旨在指导和规范组织内部对廉政风险进行有效防控的措施和步骤。
廉政风险防控是组织维护良好商业道德和防止腐败的重要举措。
通过建立有效的廉政风险防控机制，组织可以减少潜在的风险，提高治理水平，增强企业声誉。
2. 廉政风险的定义和分类2.1 定义廉政风险是指组织内部存在可能导致腐败和违反廉洁行为的因素或行为。
廉政风险可能来源于各个环节和层面，包括人员管理、财务管理、采购和合作伙伴关系等。
2.2 分类廉政风险可以分为内部风险和外部风险。
内部风险主要指组织内部员工和管理人员可能存在的不当行为或违规操作，外部风险主要指来自外部合作伙伴、供应商或政府监管机构的风险。
3.1 领导层的承诺和示范作用领导层在廉政风险防控中发挥着关键的角色。
领导层应该对廉政风险防控有明确的承诺，并以身作则，树立起廉政风险防控的良好示范。
3.2 廉政风险评估和监测组织应该建立完善的廉政风险评估和监测机制。
通过对组织各个环节和层面进行风险评估，可以及时发现潜在的廉政风险，并采取相应的措施进行防范。
3.3 建立有效的内部控制体系内部控制是廉政风险防控的重要手段之一。
组织应该建立健全的内部控制体系，包括明确的岗位职责、流程规范和审查机制等，以确保廉洁行为的规范执行和追溯。
3.4 廉政教育和培训廉政教育和培训是预防廉政风险的关键环节。
组织应该定期开展廉政教育活动，提高员工对廉政风险的认识和敏感度，并加强对廉洁行为的培训。
3.5 强化合作伙伴的管理合作伙伴可能成为廉政风险的渠道之一。
组织应该对合作伙伴进行严格的筛选和审查，确保其遵守廉洁行为准则，并建立有效的合作伙伴管理机制。
即使采取了一系列的防控措施，仍然无法完全消除廉政风险的存在。
因此，组织应该建立健全的廉政风险应急预案，以及时应对和处理廉政风险事件。
4.1 事件监测和报告机制组织应该建立健全的事件监测和报告机制，及时了解廉政风险事件的发生，并迅速采取相应的措施进行处置。
（完整版）廉政风险防控手册
（完整版）廉政风险防控手册交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)中华人民共和国交通运输部说明一、结构说明本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
本手册共分为三个部分:第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。
第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。
本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。
其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。
廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。
责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。
第三部分:重点制度建设指南。
为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。
这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。
本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。
因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。
二、标示说明本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。
(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。
廉政风险防控手册
廉政风险防范管理基本知识一、什么是风险？辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。
其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。
二、什么是廉政风险？廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。
主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。
只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。
三、什么是风险管理？风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。
当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。
风险管理从1930年开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。
1950年风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。
1970年以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。
中国对于风险管理的研究开始于1980年代。
作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。
四、什么是廉政风险防范管理？廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。
通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
五、廉政风险有哪些基本特征？廉政风险是危害廉政的。
廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。
廉政风险是可描述的。
廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。
(最细新、最全标准)廉洁风险防控手册
廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月目录一、手册综述 (1)（一）指导思想 (2)（二）目的 (2)（三）适用范围 (3)二、廉洁风险防控概述 (4)（一）风险及风险管理 (4)（二）廉洁风险 (5)（三）廉洁风险防控 (7)三、廉洁风险防控机制 (8)（一）公司管理理念与员工行为准则 (8)（二）领导干部的基本要求 (10)（三）领导机制与工作职责 (11)（四）工作机制 (11)（五）宣传教育机制 (13)（六）监督机制 (14)四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (16)（一）人力资源管理 (16)1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (16)2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (17)3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (17)4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (17)5、基层企业员工录用管理业务事项 (17)（二）投资管理 (18)6、兼并收购业务事项 (18)（三）物资管理 (18)7、公司基建工程设备采购业务事项 (18)8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (20)9、公司新增物资供应商业务事项 (20)10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (20)11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (20)12、基层企业报废物资出售业务事项 (21)（四）工程管理 (22)13、基建工程承包商选择业务事项 (22)14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 2215、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (22)（五）燃料管理 (22)16、燃煤采购业务事项 (22)（六）监察审计 (22)17、内部审计业务事项 (22)18、信访举报和案件查办业务事项 (22)（七）其他 (22)19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (22)五、测评、监督与考核 (23)（一）测评 (23)1.测评内容 (23)2.测评频率 (24)3.样本数量选取 (24)4.测评方法 (24)5.测评报告 (25)6.缺陷整改 (26)7.文档保存 (26)（二）监督与考核 (26)附表1 测评底稿 (29)附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 (30)*********股份有限公司廉洁风险防控手册一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册是企业或组织为了预防和管理廉政风险而制定的一份文件，其目的是建立起完整的廉政管理体系，确保企业或组织的运营过程中廉政风险被有效预防和控制。
廉政风险防控管理手册一般应包括以下内容：
1. 企业或组织的廉政管理理念和目标：明确企业或组织对廉政的重视程度和追求的目标，建立起强烈的廉政文化。
2. 廉政风险评估和分类：识别企业或组织可能面临的廉政风险，并将其分门别类，以便对不同类型的风险采取不同的预防和控制措施。
3. 廉政风险防控措施：列出具体的廉政风险预防和控制措施，包括制度建设、监督机制、培训教育等方面的内容，确保这些措施能够全面覆盖企业或组织的各个环节。
4. 廉政风险监督和检查：明确廉政风险管理的监督和检查责任，建立起相应的监督机制，并规定一系列的监督程序和检查方法，确保廉政风险管理措施的有效执行。
5. 违规举报和处置机制：建立完善的廉政违纪举报机制，明确举报渠道和程序，并规定违纪行为的处置程序，确保对廉政违纪行为能够及时查处和纠正。
6. 法律法规和规章制度的依据：对涉及廉政风险防控的法律法
规和规章制度进行引用和说明，确保企业或组织的廉政风险管理工作符合法律法规的要求。
廉政风险防控管理手册的制定是企业或组织建设廉政风险管理体系的重要一环，只有建立起科学有效的廉政风险管理机制，才能有效地预防和控制廉政风险，确保企业或组织的廉政经营。
廉政风险点防控手册
廉政风险点防控手册
《廉政风险点防控手册》是一个指导性文件，旨在帮助各机构全面了解并应对廉政风险。
通过这个手册，机构可以识别、评估和控制潜在的廉政风险点，从而预防和减少腐败行为的发生。
该手册首先对廉政风险点进行了明确的定义和解释，然后详细介绍了如何识别、评估和控制这些风险点。
它还提供了一系列实用的工具和框架，帮助机构制定有效的廉政风险防控策略。
具体来说，该手册涵盖了以下几个主要方面的内容：
1. 廉政风险的类型和特征：手册详细介绍了不同类型的廉政风险，如制度风险、管理风险、道德风险等，并阐述了它们的特点和影响。
2. 廉政风险的识别与评估：为了有效地应对廉政风险，机构需要准确地识别和评估这些风险。
手册提供了一系列实用的方法和工具，帮助机构进行风险识别和评估。
3. 廉政风险的预防与控制：在识别和评估廉政风险之后，机构需要采取有效的措施来预防和控制这些风险。
手册提供了各种策略和工具，包括制度建设、管理优化、人员培训等。
4. 廉政风险的监控与应对：为了确保廉政风险防控的有效性，机构需要对风险进行持续的监控和应对。
手册强调了建立风险监控机制和快速反应机制的重要性。
通过遵循《廉政风险点防控手册》的指导，各机构可以建立完善的廉政风险防控体系，提高抵御廉政风险的能力，为组织的健康发展提供坚实的保障。
廉政风险预警防控工作手册
廉政风险预警防控工作手册廉政风险预警防控工作手册一、概述随着我国经济发展的日益壮大，廉政风险也日益突显，对于预防和抵御廉政风险的威胁，建立一套科学、规范、有效的廉政风险预警防控工作机制显得尤为重要。
本手册旨在提供一个全面的廉政风险预警防控工作指南，以帮助机构建立和健全廉政风险预警防控系统，增强机构抵御廉政风险的能力。
二、廉政风险预警防控机制1. 建立廉政风险预警机制：机构应根据自身特点，制定廉政风险预警机制，明确预警指标、预警周期、预警责任人等细节，确保廉政风险能够及时被发现和预警。
2. 建立廉政风险防控机制：机构应制定廉政风险防控机制，包括建立详细的防控措施、责任落实、处置流程等，确保廉政风险得到有效的防控和处理。
三、廉政风险预警指标的确定1. 外部环境因素：机构应关注国内外政治、经济、社会等环境因素的变化，如政策调整、地区安全形势、社会舆情等。
2. 内部管理因素：机构应关注内部管理方面的问题，如岗位职责、人员配备、管理体制等是否存在漏洞。
3. 业务风险因素：机构应关注业务风险，如合作单位的资质、信用等情况。
四、廉政风险预警的频率与方式1. 预警频率：机构应根据实际情况和廉政风险的特点，确定预警频率，如每日、每周、每月等。
2. 预警方式：机构应采用多种方式进行廉政风险预警，包括报告、会议、通报等。
同时，应建立信息共享和沟通机制，确保预警信息能迅速传达到相关人员。
五、廉政风险的识别与分析1. 廉政风险识别：机构应通过调研、调查、数据分析等方法，识别出可能存在的廉政风险。
2. 廉政风险分析：机构应对识别出的廉政风险进行分析，包括风险的影响程度、概率、风险来源等，以制定相应的防控措施。
六、廉政风险的防控措施1. 建立制度规范：机构应建立一系列廉政风险防控相关的制度和规范，明确各个岗位的职责和权限，规范工作流程。
2. 加强内部管理：机构应加强内部管理，完善人员配备、工时监控、巡查制度等，确保廉政风险不得以漏洞的形式出现。
廉政风险防控手册
廉政风险防控手册一、引言随着社会的发展和经济的快速增长，廉政风险已经成为一个不可忽视的问题。
为了保护社会公平正义和企业的良好形象，制定一份廉政风险防控手册对于任何组织来说都是至关重要的。
二、廉政风险的定义与分类1. 廉政风险的定义廉政风险指的是组织在经营活动中可能面临的潜在违法、违纪和腐败风险，包括但不限于贿赂行为、权力滥用、非法损失及内部控制失效等。
2. 廉政风险的分类（1）内部风险：指组织内部成员的违法、违纪行为，如员工贪污、受贿等。
（2）外部风险：指与外部合作伙伴发生违规行为，如供应商行贿、合作伙伴泄露机密信息等。
（3）领导风险：指高层管理人员因个人或组织目标的追求而滥用职权、操纵市场等。
三、廉政风险防控措施1. 领导层的建设（1）建立完善的廉政风险防控机构，明确各岗位的责任与权限。
（2）领导层要以身作则，树立良好的廉政风尚，定期参加廉政培训并签署廉政承诺书。
（3）建立廉政风险报告制度，领导层要及时了解和解决廉政风险问题。
2. 内部控制体系的建设（1）建立健全的内部控制体系，清晰规定各个岗位的职责和权限。
（2）制定流程规范，确保各项决策和操作符合法律法规，并进行相应的记录和审批。
（3）加强内部审计，及时发现和纠正风险问题。
3. 建立风险防控机制（1）发布和培训廉政制度，确保员工熟悉并遵守相关规定。
（2）制定合理的惩罚制度，对违规行为给予相应的处罚，包括行政处罚和法律责任追究。
（3）定期进行风险评估和监测，及时调整防控措施。
4. 合作伙伴管理（1）与合作伙伴建立诚信合作关系，要求其签署反腐败协议，并定期对其进行风险评估。
（2）制定合理的供应商和合作伙伴准入标准，对不符合要求的进行淘汰。
（3）加强对合作伙伴的监督，定期进行风险排查和检查。
四、案例分析以某公司为例，该公司在建立了廉政风险防控手册后，有效地预防和减少了廉政风险。
公司领导层严格执行廉政制度，定期组织廉政培训和风险报告。
内部员工也积极参与，加强自我约束，遵守公司廉政规定。
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交通基础设施建设项目廉政风险防控手册
(试行)
中华人民共和国交通运输部
说明
一、结构说明
本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
本手册共分为三个部分:
第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。
第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。
本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。
其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。
廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。
责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。
第三部分:重点制度建设指南。
为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。
这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。
本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。
因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。
二、标示说明
本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。
(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。
如下图所示：
方框一:普通环节方框二:黄色预警
方框三:橙色预警方框四:红色预警
(二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。
未标示的，为一般风险。
参见以下范例: ▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。
(三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝
色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标示。
未标示的，为一般常规措施。
参见以下范例: ★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。
(四)针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字○技标示。
参见以下范例:
★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统; ○技
(五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。
未标识的，为直接廉政风险点。
参见以下范例:
★★★2.围标、串标。
三、应用说明
(一)适用范围
本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考使用。
(二)应用主体
本手册的应用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。
同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，也成为应用主体。
(三)应用方式
本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。
各单位在应用过程中，可以在此基础上结合自身实际情况进一步细化。
对建设(管理)单位而言，可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。
通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制订相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。
交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图
二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表
1、项目预可、工可工作
1)流程图
2)廉政风险点及防控措施一览表
项目预可、工可工作
2、勘察设计工作1)流程图
2)廉政风险点及防控措施一览表
勘察设计工作
3、征地拆迁工作1)流程图
2)廉政风险点及防控措施一览表
征地拆迁工作
4、招、投标工作1)流程图
2)廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作
1)流程图
5.1甲供材料采购工作
2）廉政风险点及防控措施一览表材料采购工作
6、分包管理工作1)流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作
7、质量控制工作1)流程图
7.1质量检查工作
7.2分项工程验收评定
否
2）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作
8、安全检查工作1)流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作
9、计量工作1)流程图
2）廉政风险点及防控措施一览表计量工作
10、设计变更及索赔管理工作1)流程图
10.1设计变更工作
10.2索赔管理工作。