新形势下加强风险管理和内部控制工作的思考
新形势下企业的内部控制及风险防范
新形势下企业的内部控制及风险防范目录一、内容概要 (2)1. 背景介绍 (2)2. 研究意义 (3)3. 文献综述 (4)二、企业内部控制概述 (6)1. 内部控制定义与要素 (7)2. 内部控制基本原则 (8)3. 内部控制在企业运营中的作用 (10)三、新形势下企业内部控制的必要性 (11)1. 外部环境变化对企业内部控制的影响 (12)2. 企业发展对内部控制的新要求 (13)3. 提高企业竞争力与风险防范能力的必要手段 (14)四、企业内部控制的现状与问题 (15)1. 当前企业内部控制的现状分析 (17)2. 存在的问题与困难 (18)3. 影响企业内部控制效果的因素探讨 (19)五、企业内部控制的强化措施 (21)1. 完善内部控制体系构建 (22)2. 加强内部监督机制建设 (23)3. 提升员工内部控制意识与素质培养 (24)4. 信息化管理在内部控制中的应用强化 (25)六、风险防范策略在企业内部控制中的应用 (27)1. 风险识别与评估在内部控制中的实施 (28)2. 风险应对策略的制定与实施 (29)3. 风险监控与报告机制建设 (30)4. 风险文化建设与员工培训教育相结合的应用实例分析 (31)一、内容概要随着全球经济的不断发展，企业面临着日益复杂的市场环境和内部管理挑战。
在这种新形势下，企业内部控制和风险管理显得尤为重要。
本篇文档旨在探讨新形势下企业的内部控制及风险防范的相关问题。
我们将介绍企业内部控制的定义、目标和原则，帮助企业了解内部控制的必要性和基本框架。
我们将分析当前企业面临的主要风险，如市场风险、信用风险、操作风险等，并探讨这些风险的产生原因和可能对企业造成的影响。
在此基础上，我们将重点讨论企业如何建立有效的内部控制体系，包括完善组织结构、优化职责分工、强化制度建设等方面。
我们还将提出一些实用的风险防范措施，如加强内部审计、提高风险意识、实施风险评估和预警机制等。
新形势下企业内部存在的管理问题和对策建议
新形势下企业内部存在的管理问题和对策建议摘要：随着时代的发展，国有企业迫切需要加强企业内部控制管理，才能在激烈的市场竞争中保持优势地位。
良好的内部控制管理不仅能够帮助国有企业更好地适应时代的发展要求以及竞争日益激烈的市场环境，还能有效预防在经济活动中可能出现的风险，使国有企业的经营活动更加规范化，并得到有效的约束。
因此，提升国有企业内部控制管理水平，不仅是国有企业内部发展的需要，也是国有企业参与市场竞争的必然要求，更是国有企业持续、健康发展的关键。
关键词：新形势；企业内部；管理问题；对策建议引言市场经济快速发展的新时期环境下，我国的企业要在内控管理方面加强投入力度，将其作为关键的环节，协调企业的各项经营管理活动展开，提高企业的运行效率管理水平。
1新形势下企业内部管理的重要性企业是国家关注的重点，国家也出台了适用于大中型企业的内部控制基本规范和18项配套指引，还颁布了《小企业内部控制规范（试行）》等相关规范。
企业通过完善内部控制制度，能保证内部控制制度科学运行；通过完善内部控制组织架构，使内部控制工作能得到更好地落实。
加强内部控制体系建设，是防范财务风险、经营风险，以及实现企业发展战略的重要措施。
内部控制需通过落实相关控制措施，方可实现企业战略目标。
首先，收集企业的资产、人力、运营等相关信息，按企业的情况制定适宜的内部控制制度，搭建合理的内控体系。
其次，在战略规划和经营计划落实过程中，严格按内部控制管理制度执行，实现企业战略与内部控制相结合。
最后，通过加强运营监督，及时发现问题，并采取有效措施，实现内控的闭环管控。
企业通过开展内部控制工作，查找、梳理、评估业务和管理过程中存在的风险问题，规范内部控制操作流程，使各项工作依法依规开展，确保企业战略目标有效落实。
2新形势下企业内部存在的管理问题2.1思想观念落后企业内控管理工作目前仍旧存在一些不足问题有待改进，首先体现在了意识层面中存在不足，企业的内控管理思想观念落后，对内控管理工作的重视不足，没有将内控管理作为支撑企业运营发展的核心，缺少对内控管理工作的高度重视，导致具体的内控管理工作实施效果不理想。
新形势下企业内部控制存在的问题及对策分析
新形势下企业内部控制存在的问题及对策分析安丽莹摘要：新时期，随着市场经济体制的确立和完善，现代企业得到了一个难得的发展机遇，但是企业同时必须面对来自国际国内两个市场的激烈竞争。
从企业自身来看，加强企业内部控制制度的完善显得十分重要。
本文立足企业内部控制管理现状的基础上，重点对新形势下企业内部控制存在的问题及对策等方面的内容进行分析。
关键词：现代企业；内部控制；对策现代企业的内部控制是保障企业资产安全、确保企业财务会计信息质量的重要手段，而内部控制的有效性则是指为保证企业内部控制目标顺利实现的一种程度保证。
加强企业内部控制有效性的研究，能够优化资源配置，有效规避企业内部的各种财务风险和舞弊行为。
我国企业的内部控制制度的建立和完善还处于起步发展阶段，内部控制制度的实施还缺乏比较健全的法律环境的保障，而部分企业的内部控制实施环境也比较脆弱，使得近年来企业由于内部控制失效而引发企业风险的事故更是频频发生。
加强企业内部控制问题的研究，能够更好地杜绝企业的经营舞弊行为，更好地保障企业利益相关者的权益。
一、企业内部控制存在的问题分析1.企业内部控制环境不够完善企业的内部环境一般是指影响、制约内部控制的建立与实施的各种企业内部要素的总称。
内部环境是企业实施内部控制的重要基础，同时也是企业内部控制制度的重要组成部分。
目前，国内许多企业内部环境存在很大的问题，其中一个重要原因就是企业原主要管理层等对企业的运行规范缺乏足够的认识。
企业管理人员是内部控制环境中的重要控制因素。
部分企业的内部控制存在一个比较突出的问题，就是企业的高级管理人员不能很好地履行其内部控制的高级管理职能，这与管理人员自身的素质能力有直接关系。
此外，一些企业的高层管理人员的更换频繁，也对企业的各项职能的正常履行产生一些影响，也不利于现代企业的内部控制制度的有效运行。
2.企业会计控制问题严重内部控制的根本目的是借由完善的企业管理流程、表单的追踪以及对企业管理权限的审核把关，以此来降低现代企业在经营业务上爆发风险的可能。
关于企业风险管理的思考和建议
关于企业风险管理的思考和建议企业风险管理是指企业在经营过程中，为了保护自身利益并避免各种潜在风险的损害，采取一系列措施和方法进行风险识别、评估、监控和处理的过程。
以下是关于企业风险管理的思考和建议：1. 建立完善的风险管理体系：企业应建立一套完善的风险管理体系，包括风险管理政策、流程和制度，明确各级管理者的责任和权限，确保风险管理工作的有序进行。
2. 加强风险识别和评估：企业应对可能面临的各类风险进行全面的识别和评估，包括市场风险、经营风险、财务风险等，以便及时采取相应的措施进行防范和化解。
3. 建立风险监控和预警机制：企业应建立风险监控和预警机制，通过制定指标体系和监控系统，及时掌握各项风险指标的变化情况，并预测可能的风险趋势，以便及时调整经营策略和采取相应的风险控制措施。
4. 加强内部控制：企业应加强内部控制，包括建立健全的内部审计、财务管理、人力资源管理等制度，加强对各项业务流程的监督和管理，减少内部操作风险和人为失误带来的风险。
5. 建立健全的风险管理团队：企业应建立一支专业的风险管理团队，负责风险管理工作的组织和实施，包括风险识别、评估、监控和处理等环节，确保风险管理工作的专业性和高效性。
6. 加强外部环境监测：企业应密切关注外部环境的变化，包括政策法规、行业竞争、市场需求等因素的变化，及时调整经营策略和风险管理措施，以应对不断变化的外部风险。
7. 建立应急预案和灾备机制：企业应建立完善的应急预案和灾备机制，预先制定相应的应对措施和流程，在突发事件发生时能够迅速响应和处理，保证业务连续性和风险损失的最小化。
8. 加强员工培训和教育：企业应加强对员工的风险意识培养和教育，提高员工对风险的敏感度和应对能力，使其成为企业风险管理的参与者和执行者。
9. 建立风险管理信息系统：企业应建立一套风险管理信息系统，实现对风险数据的采集、分析和共享，为风险管理决策提供科学依据和支持。
10. 加强合规管理：企业应加强合规管理，遵守法律法规和行业规范，确保企业经营活动的合法性和规范性，降低违规操作带来的风险。
内部控制与风险管理工作总结
内部控制与风险管理工作总结工作总结：内部控制与风险管理一、引言在过去的一年里，我作为公司的风险管理和内部控制负责人，积极参与并推动了公司的内部控制与风险管理工作。
这一年的工作让我深刻认识到，内部控制和风险管理对于公司的持续发展至关重要。
在这篇工作总结中，我将就我所参与的内部控制和风险管理工作进行回顾和总结。
二、内部控制建设作为公司的内部控制负责人，我主要负责内部控制体系的建设。
在过去的一年里，我通过以下几个方面的工作来推进内部控制建设：1. 完善内部控制制度：我参与了公司内部控制制度的制定和完善工作。
通过制定规范和流程，明确了各岗位的职责和权限，从而确保了内部控制的有效性和可持续性。
2. 提高内部控制意识：我组织了内部控制培训和宣传活动，加强了员工对内部控制的认识和理解。
通过培训，员工对内部控制的重要性有了更深刻的认识。
3. 建立内部控制评估机制：我建立了内部控制评估机制，通过定期对内部控制进行全面评估和审计，及时发现和解决存在的问题。
通过以上工作，我成功地推进了公司内部控制体系的建设，提升了公司的内部控制水平。
三、风险管理工作除了内部控制建设，我还积极参与了公司的风险管理工作。
在过去的一年里，我主要从以下几个方面进行了工作：1. 风险识别与评估：我参与了公司的风险识别和评估工作。
通过对各个业务环节进行调研和分析，我识别出了公司可能面临的各种风险，并对其进行了评估。
通过风险评估，我为公司提供了有针对性的风险管理方案。
2. 风险防范与控制：在识别和评估风险之后，我制定了相应的风险防范和控制措施。
通过制定规章制度和流程，明确了各岗位在风险防范和控制中的职责和权限。
同时，我也加强了对各项控制措施的监督和执行，确保其有效性。
3. 风险监测与应对：我建立了风险监测系统，并定期对风险进行跟踪和监测。
一旦发现风险发生的迹象，我及时采取应对措施，避免风险对公司造成严重影响。
通过以上工作，我有效地推动了公司的风险管理工作，确保了公司的稳定运营。
企业风险管理与内部控制思路
企业风险管理与内部控制思路企业的风险管理和内部控制是保障企业健康运营的重要组成部分。
下面我们来探讨一下如何思考和实施有效的企业风险管理和内部控制措施。
1. 风险识别与评估：企业应从全面的角度审视自身的内外部环境，识别可能对企业运营产生负面影响的各类风险，如市场风险、经营风险、金融风险等。
同时，应对风险进行评估，确定风险的概率和影响程度，以便采取相应的措施应对。
2. 风险管理策略：企业应制定明确的风险管理策略，包括风险防范、风险转移、风险控制等。
根据风险的重要性和紧迫程度，制定具体的措施和计划，确保能够及时应对风险，并最大程度地减少风险带来的损失。
3. 内部控制建设：企业应建立和完善内部控制制度和流程，确保企业运营的合规性和有效性。
内部控制包括审计、验证、核实等一系列措施，以确保企业的资源使用合理、资金流动安全、信息披露准确。
4. 内部审计与监控：企业应建立健全的内部审计体系，及时发现和纠正潜在的问题和漏洞。
通过定期进行内部审计和监控，企业能够及时发现运营中的问题，并采取相应的纠正措施，确保企业能够持续稳定地运营。
5. 风险意识培养：企业应注重培养员工的风险意识，加强对风险管理和内部控制的培训和教育。
只有当每个员工都具备风险意识，并能主动参与到风险管理和内部控制中，才能有效地减少风险带来的影响。
最后，企业风险管理与内部控制不是一次性工作，而是一个持续的过程。
企业需要不断地检视现有的风险管理和内部控制措施，适时调整和完善，以应对不断变化的内外部环境。
只有这样，企业才能在竞争激烈的市场中保持持续的竞争优势。
企业风险管理与内部控制是保障企业健康运营的重要组成部分。
下面我们将进一步探讨企业风险管理和内部控制的相关内容，包括风险评估与控制、内部审计和监控、信息披露与沟通以及持续改进。
1. 风险评估与控制：企业应通过风险评估来确定潜在风险的发生概率和对企业的影响程度。
评估结果可用于制定相应的风险控制策略，例如采取预防性措施、建立灵活的备选计划、购买保险等。
内部控制与风险管理心得体会
内部控制与风险管理心得体会篇一：内控与风险管理提升心得体会内控与风险管理提升心得体会众所周知，一个没有免疫系统、或免疫力偏低的生命体是不可能健康成长的，而内部控制就是企业“生命体”的免疫系统。
因此，欲使邮政储蓄银行不断成长壮大，就必须在大力拓展各项业务的同时，更加有效地推进其自身免疫系统—内控制度建设，以保证邮政储蓄银行的稳健发展。
邮政储蓄银行尽快建立起规范、科学而运转良好的内控制度不仅是日益加强的金融监管的外在要求，同时也是实现预定发展战略目标和防范金融风险的内在需要。
运行良好的内部控制可以发挥如下作用：一是确保国家法律法规和监管规章的贯彻执行;二是确保将各种风险控制在可承受的范围内;三是确保自身发展战略和经营目标的全面实现;四是有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。
开展“内控与风险提升年”活动，其目的是进一步落实各项内控制度，提高全体员工团结务实、审慎经营、爱岗敬业、遵章守纪的自觉性，查摆、堵塞工作中的漏洞，遏制各类案件的发生，全面提高工作质量和服务水平。
转变工作作风，大兴求真务实之风，使全体员工以满腔的热情和昂扬的斗志全身心投入到工作中去，为我行内控的发展提供有力的保障。
现就学习完“内控与风险提升年”活动细则后谈谈自己的体会：一、当前内控制度存在的问题1、对内控制度的认识不到位。
有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制;有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与发展和效益对立起来，在业务拓展和风险防范的抉择中，侧重于抓规模、抓效益，不切实际地求得资产规模的扩张，造成违规违章现象发生，以致资产质量低下。
2、稽核、监察监督机制不建全，是直接影响内控制度的有效落实。
稽核、监察部门不能起到查错防漏、纠正违规、强化管理、控制风险的作用。
内部稽核、监察体制不顺，本身没有处理问题权，有的问题得不到真实反映，使一些问题被积压下来，没有相应的制约措施。
新形势下企业内控管理存在的问题及对策
建立信息披露制度Biblioteka 规范企业信息披露的内容、方式和 程序。
建立反舞弊机制
加强对舞弊行为的监督和惩处力度 ，防止内部腐败。
完善内部监督体系
01
建立健全内部审计机构
确保内部审计的独立性和权威性。
02
加强日常监督
对企业内部控制制度的执行情况进行日常监督。
03
开展专项审计
对企业重大业务、高风险领域进行专项审计，及时发现和纠正存在的问
法律法规与监管要求
随着法律法规和监管要求的不断完善，企业需要 加强内控管理以确保合规经营。
信息技术发展
信息技术的发展为企业提供了更加高效的管理手 段，但同时也带来了信息安全、隐私保护等方面 的风险，需要企业加强内控管理以应对信息技术 带来的挑战。
社会责任与环境可持续性
随着社会对企业社会责任和环境可持续性的关注 度不断提高，企业需要加强内控管理以确保符合 社会和环境的要求。
重要性
内控管理是现代企业管理的重要组成部分，有助于提高企业的风险防范能力、 保障企业的合规经营、提升企业的经营效率和效果，从而促进企业的可持续发 展。
内控管理的主要内容
风险评估
对企业面临的内外部风险进行 识别、分析和评估，制定相应 的应对措施。
信息与沟通
建立有效的信息传递机制，确 保企业内部各部门之间的信息 传递及时、准确。
企业缺乏完善的风险评估机制，无法及时发现和应对潜在风险。
风险应对措施不力
企业应对风险的能力不足，缺乏有效的风险应对措施。
风险意识淡薄
企业员工对风险的敏感性不强，缺乏风险意识。
控制活动问题
01
02
03
控制活动不规范
企业的控制活动不规范， 存在漏洞和缺陷。
对风险内控岗位认识及工作设想
对风险内控岗位认识及工作设想
风险内控岗位是企业管理中的重要一环，主要负责评估、监控和管理企业内部的各种风险。
以下是我对风险内控岗位的认识及工作设想：
一、对风险内控岗位的认识
1. 重要性：风险内控岗位能够帮助企业发现潜在风险，采取有效措施减少损失，保证企业稳定发展。
2. 综合性：该岗位需要具备财务、法律、运营等多方面的知识，以便对企业各方面的风险进行全面把控。
3. 沟通协调：风险内控岗位需要与各部门紧密合作，及时了解和处理风险事件。
二、工作设想
1. 完善风险管理体系：建立健全的风险管理制度和流程，确保风险管理工作的规范化和有效性。
2. 风险评估与监控：定期进行风险评估，识别潜在风险，制定相应的风险应对策略。
同时，对企业的关键业务流程进行监控，确保风险得到有效控制。
3. 内部控制：协助企业各部门制定内部控制制度，加强内部审计，提高企业的经营管理水平。
4. 培训与教育：开展风险管理和内部控制方面的培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。
5. 团队建设：建立一支专业的风险管理团队，通过定期的交流和学习，不断提升团队的业务能力。
总之，风险内控岗位是企业健康发展的重要保障。
在工作中，我们需要不断学习和积累经验，提升专业能力，为企业的发展贡献力量。
论新形势下国有企业内部控制与风险管理
论新形势下国有企业内部控制与风险管理社会经济发展不但会给企业产生机会，同时，这也将给公司带来更多挑战，这将是公司运营过程中的一大困难。
特别是在当前的市场环境下，公司不仅必须保证其产品和服务的质量，满足消费者的需求，而且最重要的是，必须提高其核心竞争优势。
公司的发展涉及各种外部和内部风险。
国家资产是国家财富的最重要表现。
只有加强风险管理，完善国有企业内部控制制度，优化国有企业治理环境，才能减少企业风险损失，提高公司治理效率，确保实现国有企业战略目标。
一、企业内控管理以及企业风险的概述（一）企业风险管理内涵企业在经营中面临很多的不确定性，无法精确调整。
不确定性不仅有潜在的破坏风险，也有潜在的机会。
风险管理是公司评估风险量和风险承担能力，合理解决不确定性的潜在风险，抓住机遇，从而提升企业创造财富的能力，实现企业利润最大化。
根据风险管理框架，公司的风险管理工作流程包括一系列对策，如协调风险量和发展战略，改善风险应对管理决策，抑制运营中的意外损害，识别风险，并对各种风险给予整体应对[1]。
其中，协调风险量和发展战略是指建立与公司风险管理计划和企业发展战略相匹配的风险管理模式。
完善风险应对管理决策是指公司在识别的前提下，采取风险规避、降低、分担、承担等风险应对措施，抑制运营事故和损害是指公司通过识别风险、评估风险损害程度、提高应对风险的能力，减少运营事故和风险造成的经济损失。
风险识别是指公司的风险管理方法既要识别独立的风险，又要掌握风险最本质的关系危害，以提高风险管理的全面性和目的性。
不难看出，企业风险管理是帮助企业实现企业目标，避免网络资源受损，预防和操纵潜在风险的发生和损害的战略管理。
其流程步骤是风险识别、风险评估和风险应对，希望通过有意识、有目的的对策，以最低的成本，争取企业最大的营业收入。
（二）企业内部控制概述对于企业而言，可持续发展的目标是获得更多只有通过多个部门的合作才能实现的经济效益。
为了确保各部门发展趋势的成功，以及它们之间的沟通和协调，应尽一切努力改善公司内部控制的管理。
新形势下企业加强内部控制管理的路径探索
新形势下企业加强内部控制管理的路径探索随着经济全球化和信息化的快速发展，企业面临的竞争和挑战也越来越多。
在这种情况下，加强内部控制管理成为企业发展的重要保障。
内部控制管理是指企业为实现经营目标而建立的一套管理机制，通过明确职责、确保资产安全、提高财务报告的可靠性等方式，保证企业的正常运营和可持续发展。
在新形势下，企业如何加强内部控制管理呢？本文将从完善内部控制体系、加强内部控制意识、推动科技创新和加强监督检查等方面进行探索。
一、完善内部控制体系企业需要完善内部控制体系，建立健全的内部控制机制。
内部控制体系是指包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和监督五大要素的一套完整的管理体系。
控制环境是内部控制的基础，包括企业管理层对内部控制的态度和道德风险意识；风险评估是指企业对外部环境和内部环境的风险进行评估，制定相应的风险控制措施；控制活动是指企业为实现经营目标而实施的各种控制措施；信息与沟通是指企业内部各个部门之间以及企业内外的信息传递和沟通；监督是指企业内部和外部对内部控制的监督和检查。
要完善内部控制体系，企业需要重点关注以下几个方面：一是加强控制环境的建设，树立正确的风险意识和合规意识，提升管理层对内部控制的重视程度；二是建立有效的风险评估机制，及时发现和识别各类风险，并采取相应的风险控制措施；三是加强控制活动的执行，健全各项制度和流程，确保各项活动按照规定进行；四是加强信息与沟通，保障企业内外信息的及时传递和畅通沟通；五是建立健全的监督机制，加强对内部控制的监督和检查，发现问题及时纠正，确保内部控制体系的有效运行。
二、加强内部控制意识企业需要加强内部控制意识，提高全员参与内部控制的积极性和有效性。
内部控制是一项系统性工程，需要所有员工的共同参与和共同努力。
企业应该通过各种途径，加强对员工内部控制意识的宣传和培训，使员工深入了解内部控制的重要性和必要性，有效提高员工的内部控制意识和知识水平。
公司内部控制专项检查工作总结——提升风险管控,保障经营稳定
公司内部控制专项检查工作总结——提升风险管控，保障经营稳定2023年已经到来，作为公司内部控制专项检查的工作人员，我们经过一年的努力，对公司的风险管控和经营稳定做出了一定的贡献。
在这里，我想总结一下我们的工作，分享我们的成果和经验，并为接下来的工作提出一些建议和思考。
一、工作概述2023年公司的内部控制专项检查的主要目标是，通过对公司内部的风险管控、金融管理、财务会计、信息系统等方面进行全面、深入的检查和评估，发现和解决管理和业务上的问题，提高运营效率，提升风险管控和保障经营稳定。
我们的具体工作内容包括：1. 搜集和整理公司内部控制制度及运营规范，协助各业务部门、分支机构等制定和完善相关制度和规范；2. 设计和实施检查方案，明确检查的内容、程序、对象、周期等；3. 对公司内部业务流程、账务核算、信息化平台等方面进行检查和评估，发现并解决问题；4. 汇总和分析检查结果，并形成检查报告和改进方案；5. 提供培训和咨询服务，帮助各业务部门和分支机构进一步完善内部控制管理。
二、工作成果通过我们的一年努力，我们取得了一些阶段性的成果，主要表现在以下几个方面：1. 内控制度和规范的完善：在搜集整理公司内部控制制度及运营规范的基础上，我们根据实际的情况和需求，对一些规范进行修订和补充，以保证其合理性和有效性。
2. 风险评估和管控的提升：通过对公司内部业务流程、账务核算、信息化平台等方面进行检查和评估，我们发现了一些潜在的风险隐患，并提出了相应的改进措施和建议，以加强风险管控和保障经营稳定。
3. 内部控制管理的加强：我们积极提供培训和咨询服务，协助各业务部门和分支机构进一步完善内部控制管理，培养和加强对内部控制的认识和重视，以提高公司的运营效率和风险管控能力。
三、启示与思考尽管我们取得了一些成果，但仍然存在一些问题和难点需要解决和克服。
在这里，我想从以下几个方面提出一些启示和思考，以期为接下来的工作提供一定的参考和指导：1. 加强风险管理和内部控制合规性：在日常工作中，我们应充分考虑风险和内部控制的要素，制定和实施相应的措施，加强对风险和内部控制的监测和解决，以保障公司的经营稳定和合规运营。
加强风险内控管理,有效防范经营风险
加强风险内控管理，有效防范经营风险摘要：随着全球经济发展出现新的变化，我国的市场经济运行也在不断的进行着调整和完善。
面对变化无常的市场经济形势，部分企业存在的自身内控管理和财务风险防控等能力的缺陷往往导致企业在激烈的市场竞争中陷入被动，特别是应对经济危机的能力更显得匮乏。
所以，企业要想实现自身健康长远的发展，取得更加丰厚的效益回报，就必须要立足于市场和自身的客观实际，逐步提高自身的内控管理工作水平以及财务风险防控能力，才能灵活有效地应对市场存在的各类风险问题，让企业在实现生存发展的同时，创造更大的效益空间。
因此文章重点就企业强化风险内控管理，有效防范经营风险方面展开相关论述。
关键词：经营风险；内控管理；防范措施随着我国经济发展新常态的推进，对新形势下的企业内部管理及各方面提出了更高更严的要求，而如何识别和应对企业经营活动中的各种风险成为当前企业提升内部管理水平的关键问题。
当前，市场竞争越来越激烈、项目管理越来越规范、生产净利越来越微薄、发展形势越来越严峻，企业应创新内部管理模式，通过将国外先进的管理经验内化为适合自身发展的管理方法，并优化配置人力、物力、财力资源，使其发挥出最大经济效用，帮助企业创造更高的经济收益和社会效益。
一、风险管理与内部控制的定义与相关性（一）风险管理与内部控制的定义内部控制一词最早出现在1929年美国会计师协会(AAA)与联邦储蓄委员会(FRB)所修订发布的《会计报表的验证》之中，但是直到1992年美国COSO委员会所颁布的《内部控制整体框架》之中才对内部控制做出了详细的定义，其将内部控制定义为企业为了提高自身工作运营效率，保证自身目标能够更好地实现而要求公司全体参与的一个过程；在这个过程中要求企业全体人员在依照公司各项规章制度的情况下，做好本职工作，以求实现公司的效益。
同时，在该项文件中，还提出了企业内部控制的五个要素，即控制环境、信息与沟通、控制活动以及风险评估和监督。
加强内控体系建设,强化风险防控能力
加强内控体系建设，强化风险防控能力随着经济全球化和互联网的快速发展，企业面临的风险和挑战也在不断加剧。
为了应对不断变化的市场环境和风险挑战，加强内控体系建设，强化风险防控能力，已经成为企业必须面对的任务。
加强内控体系建设的基础是要建立完善的内部控制标准和规范制度，实现对内部管理流程的标准化、规范化和精细化管理。
这样可以确保企业各项管理活动的正常开展，并且可以减少信息传递中的错误和延误，提升工作效率，降低经营成本。
在内控体系建设中，可以采用一些常见的方式，如建立内控评估模式和评估标准、完善监督、审计和反馈机制、加强内部员工教育和培训等，以提升内控体系的质量和效果。
同时，强化风险防控能力，也是企业加强内控体系建设最重要的目标。
在当前充满挑战和不确定性的市场环境下，风险防控是每个企业必须重视的一个方面。
为了有效防范风险，企业需要从以下几个方面进行工作。
一是要建立健全的风险管理体系，明确风险管理的范围、目标和职责，制定风险管理规则和流程，严格执行这些规则和流程，形成有效的风险管理体系。
二是要加强数据管理和分析能力，及时掌握市场上的变化，以便及时调整企业经营策略和控制风险。
同时，也需要注重数据的保密和加密等方面的安全措施，以防泄露风险。
三是要建立和完善内部控制规则和防范机制。
加强内部员工教育和培训，提高员工对风险的感知和识别能力，加强内部交流沟通，建立有效的内部监控机制。
四是要加强对外部环境的感知和监测，了解不同行业、不同市场的风险规律，及时应对和控制风险。
在这样的背景下，企业需要高效的资源调配，完善的流程管理、及时的应对和反应能力，才能在复杂的市场环境下保持稳健的发展。
因此，在加强内控体系建设和强化风险防控能力的实践过程中，企业必须根据自身实际情况和特点，结合实际情况制定适合自己的运作模式和管理机制。
总之，加强内控体系建设并强化风险防控能力是企业管理的一个重要任务。
只有通过从内部管理入手，从内部的风险管理开展，才能在市场的变幻中应对考验。
内控与风险管理提升心得体会
内控与风险管理提升心得体会内控与风险管理提升心得体会范文(通用3篇)内控与风险管理提升心得体会1通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作认识和临督防范认识有了更深一层的认识。
现就此学习活动的心得总结如下几点。
(1)加强合规文化学习，落实合规制度。
合规文化所成的规章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自己的权益。
(2)提高自身业务素质，加强风险象环生防范认识。
合规的贯彻执行，是以金融业务知识为基矗合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。
我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未然。
(3)强化柜面风险象环生管理工作。
对柜面岗位设置和人员配置进行合理安排，严格要求不相容岗位职责相互分离，柜员的权限卡要按照事权进行划分，对各项业务进行严格的审查和按流程规定办理。
(4)深入开展内控合规教育，提高风险防范认识和自我保护认识的教育，认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，不断强化员工风险象环生防范认识，从思想、经营理念产，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育优良的风险控制文化，形成一种风险管理从有责的内控氛围。
通过合规教育活动找到了自我正确的价值观念与是非标准，对提高自己的业务素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。
内控与风险管理提升心得体会2合规经营是银行稳妥运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。
通过全行展开的内控制度学习，使我对合规有了更加深刻的认识。
作为建行的一名新员工，我深刻体会到合规意义重大。
现在就这次学习谈谈自己的体会：一、对合规经营的认识理解1、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。
如何做好企业内部控制和风险管理
对识别出的风险进行评估，包括 风险发生的可能性、影响程度等 ，为后续的风险应对策略选择提 供依据。
风险应对策略选择
风险规避
通过改变生产流程、调整业务结构等方式，避免风险的发生。
风险降低
采取措施降低风险发生的可能性或减轻风险的影响程度，如建立完善 的安全管理制度、加强员工培训等。
风险分担
通过购买保险、寻求合作伙伴等方式，将风险分担给其他机构或个人 。
遵守法律法规
促进企业战略发展
内部控制确保企业遵守国家法律法规和行 业规定，避免企业因违规行为而受到法律 制裁和声誉损失。
内部控制通过优化资源配置、提高运营效 率等方式，推动企业实现战略目标，提升 企业整体竞争力。
内部控制发展历程
01
内部牵制阶段
早期的内部控制主要侧重于企业内部各个岗位之间的相互牵制和监督，
如何做好企业内部控制和风 险管理
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目录
• 内部控制概述 • 内部控制体系建设 • 风险管理策略与方法 • 内部控制与风险管理融合实践 • 提升内部控制和风险管理能力
途径 • 总结回顾与展望未来发展趋势
01
内部控制概述
内部控制定义与目标
内部控制定义
内部控制是企业为了实现经营目标， 保障资产安全完整，确保财务信息真 实可靠，促进企业发展战略而制定的 一系列政策和程序。
将企业文化融入日常管理
将企业文化融入日常管理，使员工在工作中自觉遵守企业规章制度 ，形成良好的工作习惯。
06
总结回顾与展望未来发展趋势
本次培训内容总结回顾
内部控制与风险管理的重要性
强调了内部控制和风险管理在企业运营中的关键 作用，以及对于企业长期发展的影响。
事业单位内部控制与风险管理存在问题及建议
事业单位内部控制与风险管理存在问题及建议
随着事业单位的不断发展和壮大，内部控制和风险管理变得越来越重要。
事业单位的内部控制和风险管理的不足，可能会导致以下问题：
1. 额度超支：事业单位在进行项目安排和资金分配时，可能存在超出预算的情况。
这不仅会影响财务状况，还会影响单位的声誉。
2. 信息泄露：现在，事业单位的信息处理越来越复杂，如果没有科学合理的信息处理机制，就有可能引发信息泄露等安全问题。
3. 工作效率低下：缺乏内部控制和风险管理机制会导致工作效率低下，减少单位的整体竞争力。
1. 建立科学合理的资金管理制度：制定预算，按照预算执行资金分配，并设立严格的审批机制，避免财务运营中的额度超支。
2. 加强信息安全保护：根据现实情况，制定合理的信息保护体系，加强数据备份，数据加密等措施。
同时，制定信息安全管理制度，明确责任分工。
3. 建立内部控制机制：建立合理的内部控制制度，实行岗位责任制，安排相应的审核程序，针对事业单位内部可能出现的问题，及时进行检验和调整。
4. 健全风险管理机制：针对事业单位可能面临的各种风险，建立科学合理的风险管理制度，切实做好风险的识别、评估和防范等工作。
总体来看，事业单位内部控制和风险管理的建立和健全，对于促进事业单位的长远发展和提高工作效率都能产生积极的影响，是一个具有战略价值和现实意义的工作。
浅析新形势下加强行政事业单位内部控制的必要性
浅析新形势下加强行政事业单位内部控制的必要性随着国家治理体系和治理能力现代化的推进，加强行政事业单位内部控制已成为当前的迫切需求。
行政事业单位作为政府的重要组成部分，承担着公共服务和管理职能，其内部控制的完善与否直接关系到政府的形象和声誉，影响社会的稳定和发展。
本文将从内部控制的定义、必要性和方法等方面进行浅析。
内部控制是指行政事业单位在外部环境的制约下，通过形成一系列管理制度、流程和措施来达到提高行政效能、保障公共利益和防范风险的目的。
加强行政事业单位内部控制的必要性主要体现在以下几个方面：加强内部控制是实现行政事业单位规范化管理的基础。
行政事业单位的规范化管理需要有明确的目标、规章制度和操作程序等，而这些都是通过内部控制来实现的。
只有形成科学、严格的内部控制机制，才能确保行政事业单位的各项工作按照制度规定有序进行，避免人为因素对管理决策和执行产生的干扰。
加强内部控制可以提高行政事业单位的效能和效率。
内部控制体系可以对行政事业单位的各项工作进行分析、评估和监控，及时发现问题并采取相应措施加以解决，从而提高工作效能和效率。
通过内部控制，行政事业单位可以规范内部流程，减少不必要的环节和重复劳动，提高工作质量和效益。
加强内部控制可以保障公共利益和防范风险。
行政事业单位作为政府的重要组成部分，其职责是为社会公众提供各种公共服务，涉及资金使用、资源配置和行政决策等方方面面。
加强内部控制可以确保行政事业单位公共利益的最大化，避免公共资源的浪费和滥用，防范腐败行为和其他违纪违法行为的发生，保护公众的合法权益。
加强内部控制可以提升行政事业单位的信誉和形象。
良好的内部控制机制可以提高行政事业单位的透明度和公信力，增加社会对其的信任和认可。
通过遵循制度、规章和流程，行政事业单位能够公正、公平地对待各方利益相关者，提高其在社会中的认同度和影响力。
为加强行政事业单位内部控制，可以从以下几个方面着手：建立健全行政事业单位的内部控制体系。
银行大堂经理总结加强风险管理
银行大堂经理总结加强风险管理近年来，金融市场的不稳定性和金融风险的不可忽视性已成为银行业发展的一大挑战。
作为银行大堂经理，我对加强风险管理提出以下总结和建议。
首先，风险管理的重要性不可低估。
金融风险如信用风险、市场风险、流动性风险等直接影响银行的经营和稳健性。
因此，建立健全的风险管理体系是银行大堂经理的首要任务。
我们应通过风险管理政策的制定和执行，确保风险管理实践与法律法规保持一致。
此外，要加强信息系统的安全性，防止客户及银行信息泄露，提高对技术风险的识别和抵御能力。
其次，加强客户风险评估与管理。
银行大堂经理与客户直接接触，了解客户的经济状况及信用记录，因此我们应注重客户风险的评估与管理。
一方面，要严格执行身份验证程序，确保客户身份真实可靠。
另一方面，要加强对客户的财务状况、职业背景和还款能力等方面的评估，控制潜在的信用风险。
此外，应建立健全的客户信息管理制度，定期更新和审核客户信息，及时调整贷款额度和利率，以减少信贷风险。
第三，优化内部控制机制。
内部控制是保障银行安全运营的重要手段。
银行大堂经理应加强内部控制意识，建立健全内部控制制度，包括职责分工、授权审批流程、内部审计等，确保员工行为符合规范，减少操作风险和违规行为。
此外，要加强员工的培训和教育，提高他们对风险防范和内控的认识和理解。
第四，加强风险监测和预警。
风险监测和预警是风险管理的关键环节。
银行大堂经理应建立起高效的风险监测体系，通过及时收集、分析和评估各种风险因素，提前发现和预警潜在风险。
同时，要做好风险事件的跟踪和处理工作，避免风险因素扩大化。
此外，要与其他金融机构和监管机构保持紧密合作，共同分享信息，提升整体风险管理水平。
最后，要积极应对外部风险和市场变化。
外部环境的变化和风险事件的发生对银行业经营和风险管理构成了巨大挑战。
银行大堂经理应时刻关注国内外经济形势、政策变化、竞争环境等因素，并采取相应的应对措施。
此外，要灵活运用金融工具和风险管理技术，及时调整业务结构，减少对外部风险的敏感度。
事业单位如何加强风险管控
事业单位如何加强风险管控在当今复杂多变的社会环境中，事业单位面临着各种各样的风险。
这些风险可能来自内部管理的不完善、外部环境的变化、政策法规的调整等多个方面。
如果不能有效地进行风险管控，可能会给事业单位的正常运转和发展带来不利影响，甚至导致严重的后果。
因此，加强风险管控对于事业单位来说至关重要。
一、事业单位面临的主要风险1、财务风险财务风险是事业单位面临的重要风险之一。
这包括预算编制不合理、资金使用效率低下、财务管理制度不健全等。
例如，预算编制时未能充分考虑实际需求和可能的变化，导致资金短缺或浪费；资金使用过程中缺乏有效的监督和控制，可能出现挪用、滥用资金的情况；财务管理制度不完善，可能导致账目混乱、财务信息不准确等问题。
2、业务风险事业单位在履行其职能和开展业务活动过程中，也面临着各种业务风险。
比如，业务流程不规范、业务决策失误、业务执行不到位等。
以公共服务类事业单位为例，如果服务流程设计不合理，可能导致服务质量下降，无法满足公众需求；在重大项目决策时，如果缺乏充分的调研和论证，可能导致项目失败，造成资源浪费。
3、人力资源风险人力资源是事业单位发展的关键因素，人力资源风险不容忽视。
这包括人员招聘不当、人员培训不足、绩效考核不合理、人才流失等。
如果招聘的人员不能胜任工作，会影响工作效率和质量；培训不足会导致员工业务能力无法提升，难以适应工作的变化和发展；绩效考核不合理可能打击员工的积极性；而人才流失则会削弱单位的核心竞争力。
4、法律风险随着法律法规的不断完善和社会法治意识的提高，事业单位面临的法律风险也日益增加。
这包括合同纠纷、知识产权侵权、劳动纠纷等。
例如，在签订合同时，如果条款不清晰、不严谨，可能引发合同纠纷；在科研活动中，如果不注重知识产权保护，可能侵犯他人的知识产权；在人事管理方面，如果违反劳动法律法规，可能引发劳动纠纷。
5、外部环境风险外部环境的变化也会给事业单位带来风险。
政策法规的调整、经济形势的变化、社会舆论的压力等都可能对事业单位产生影响。
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关于新形势下加强风险管理和内部控制工作的思考
随着国家对高能耗、高污染行业的控制，以及受全球经济下行形势的影响，国内大多数冶金、煤炭等行业产能过剩，企业生存步履维艰，从而也影响了我公司主营业务的市场拓展。
面对当前国内外日益复杂的新形势，企业之间的竞争在某种程度上已经演变为企业风险管理和内部控制完善程度的竞争。
因此，在积极应对挑战、开拓新市场的同时，企业还应在加强风险管理和内部控制方面苦练基本功，不断提升核心竞争力，以应对日益严峻的挑战。
而成本效益是风险管理和内部控制的重要元素之一，从某种程度上来说，风险管理和内部控制是增加了企业成本，但这项工作可以避免企业发生更大的风险和负面的影响，从而能保护企业更大的利益和价值。
一、风险管理是企业生存底线
风险管理是企业生存的底线，无论是怎么强调也不过分。
不管是内部管理需要，还是外部监管要求，都使得企业风险管理作用显得日益提高。
应该说，风险管理的目的不是消除风险，也不是降低风险，而是将其控制在我们可承担的风险范围内，为企业经营目标的实现提供合理保证。
风险管理可以分为三个阶段，第一阶段是问题反应型，来了问题救火式的反应；第二阶段是规范操作型，是已有制度和流程，但缺少战略指导方针下的风险管理；第三个阶段是体系完善型，就是整个公司的风险管理和内部控制是在公司的统一战略指导之下，通过完善的
体系、流程和日常的管理工作来预防和控制风险。
因此，风险管理最主要的目的还是预防，而不是等着风险来了，再采取措施。
许多企业的历史，会发现这样一种情况：在某个区间段恰恰资金短缺，这时刚好有一笔资金帮助企业渡过了难关。
假如那笔钱不在那个区间出现的话，那么今天那个企业很可能已经不存在了。
而风险管理的目的，就是尽量要避免这种情况发生。
二、风险管理是全员参与的理念
风险管理的重要原则之一就是全员参与，这需要董事会、经营管理层切实转变观念，真正重视起来，建立一个自上而下的内控体系，培育全员参与的风险管理文化。
企业要宣贯每一位员工在其职责范围内都是风险管理的主体，都承担着相应的风险管理责任的理念，将风险意识根植于每一位员工的思想中，从而把风险管理纳入到经营管理全流程中。
三、提高全面风险管控的预防性
以风险可控为目标，提高全面风险管控的预防性，支持企业高效、健康、持续发展。
比如在合同审核方面，要做到事前法律审核，从商业模式、交易条件、合作方的选择、合同条款的设置等环节介入，并进行风险控制指导，这样业务部门就能够掌握内控的基本要求。
按照这个方法做下去，就既能保证业务流畅，又能控制风险。
四、将风险控制在可接受的区域
风险和企业目标之间的关系很复杂，每个企业都会有固有风险，要把风险控制在一个能够满足企业风险偏好的区域，这需要经营管理
层分析掌握自己能够承受的度在什么地方。
风险管理的精要是将未知风险变成可控风险，关键是通过管理将很多相互影响的因素统筹好，根据企业的目标去做风险分析，把一些主要风险明确下来，然后找到相应的控制手段、管理手段、最终将风险控制在想要的区域里面。
五、风险管理的成果是无价的
一些企业做风险管理很关注手册、模式等有形成果，但其实在风险管理工作形成的知识、经验等无形成果才是无价的。
这些知识和经验如何来管理决策，可以进一步地完善企业管理。
有了这些，企业才能够更好地应对未来市场的不确定性，这种应对能力的养成才是风险管理和内控的精要。
六、三大需求催生内部控制工作
第一是企业发展需求。
随着企业的不断发展壮大，如果不完善内控体系，企业的风险将非常大。
企业的内部管理、控制好与坏，直接关系到企业能否健康可持续发展。
第二是品牌和商誉建设需求。
要成为一个规范的、合作方相信的企业，内控体系是其中一个很重要的标准，它可以证明企业可不可以让人相信与合作。
第三是经营效益需求。
这是股东投入回报最大化的需要，即从稳健角度来说，股东想方设法发展企业，必然有一个风险管理的需要。
七、内控体系无需“建立”
有人认为内部控制就是要建立一种体系，制定成套的体系文件。
很多企业本身就有内控体系，可是这些并没有写进体系文件里去。
其
实，内控体系的实质就是要建立团队，有人做这个事情，并把现在文字、体系里面的知识、经验形成一套制度，能够在企业里面传承下去，而不是重新编一些新的东西出来。
八、说你做的和做你说的
“说你做的”是指说了什么事情要公开；“做你说的”则是指规定制度、承诺的事情一定要做到。
如果能做到这八个字，在一个企业里面内控意识就形成了。
这其中最重要的是执行力问题。
流程和制度无论多么完善，如果不能得到执行，就会无济于事。
有些流程虽然不是很规范，但只要员工做到了，也同样可以取得好效果。
九、事前管控、事中规范、事后闭环
内部控制需要一个全流程的控制，即建立事前、事中、事后的全过程控制程序。
事前有管控，比如在员工管理方面，企业可参照驾驶员记分的方法建立员工的诚信档案，累计扣除的分值不同会有相应措施；事中有规范，应对企业的要求和规定的执行情况定期检查；事后有闭环，企业经营过程中总会发生一些问题，出现问题要深查下去，为什么发生问题，是哪个制度、流程、机制出现了问题，怎么去控制，怎么去杜绝，从而进行根治。
十、强化内审体系
企业的内审体系能建立起来，内控就会上一个台阶。
强化以风险管理为导向的内审工作，会让经营管理层真正掌握整个企业的经营情况，看清各个业务单元和部门之间存在的突出风险和焦点问题，并采取有效措施进行整改。
但中国企业的内部审计职能发展的时间很短，
这需要一个过程，不能一蹴而就。