ISO14001环境因素调查表(各部门汇编)

ISO14001体系常用表格

ISO14001体系常用表格
建筑集团公司环境因素识别调查表（活动或施工过程）
单位（部门）：EMS/01-1
序
号
分项工程
环境因素
排放去向
频率
环境影响
时态
状态
是否受控
是否守法
调查人：审核：年月日
建筑集团公司资源、能源消耗识别统计表（全部）
单位（部门）：EMS/01-2
序
号
资源、能源名称
单位
预算或计划
消耗量
序号
文件名称
应回收文件数
实回收文件数
销毁方式
批准人
销毁时间
监销人
供货方环境行为影响调查表
EMS/0801-1
单位名称
供货方
物资名称
规格
联系方式
负责人
调查内容
A产品是否为环保产品及证明资料；
B产品化学分析检测报告；
C安全系数及检测报告；
D产品运输、装卸对环境保护采取措施；
调查结果：
填表人
分公司
审批
集团公司
回收登记
备注
文件资料发文审批表EMS/07-2
兴集发［］
密级：保密期限：
缓急：
定密依据：
签发：
年月日
会签（打印意见）：
年月日
主送：
抄送：
拟稿单位
拟稿
核稿
印制
校对
份数
附件：
主题词：
标题：
文件资料收文登记表EMS/07-4
序号
文件名称
文件编号
（出版日期）
文件
受控号
收文
日期
发文单位
作废
日期

ISO14001环境体系环境因素汇总评价表

转时油类的泄漏
污染土地
11 危险化学品的泄漏
污染土地
12 生产、生活用水
资源消耗
注：评分标准参照《环境因素评价指导书》，环境因素总分 C=A*B,15分以上为重大环境因素。
√5 2
10
√
遵守法规
√
52
10
√
遵守法规
43
12
√
控制使用、节约能源
52
10
√
遵守法规
√
52
10
√
节约能源
55
25 √
管理方案
√
33
9
√
遵守法规
√
55
25 √
管理方案
52
10
√
节约资源
编制/日期：
批准/日期： 1/1
CK-FM-020A
管理方案
4 粉碎机、搅拌机、磨床运转粉尘排放
危害身心健康
5 各部门工作、生活期间固废的产生
污染土地
6 空调、电冰箱运转
破坏臭氧层、能源消耗
√
7 车辆尾气排放
污染大气
√
8 车辆使用
能源消耗
9 煤气的泄露与爆炸
污染大气、人身安全
√
空压机、注塑机、粉碎机、搅拌机、干燥机ห้องสมุดไป่ตู้冲压机、 10 编带机、曲脚机、检测机、装配机、火花机、线切割运
NO.
环境因素
1
空压机运转
空压机、注塑机、粉碎机、搅拌机、干燥机、冲压机、 2 编带机、曲脚机、检测机、装配机、火花机、线切割运
转废气排放
年度环境因素汇总评价表
环境影响噪音能源消耗
环境类别
评分标准
重大一般

环境因素汇总表(14001环境管理体系)

生技部
B1\B2\B3\B4\B6\B10\B12\B30\B49\B53\C3
N
14
汽车噪声的排放
现在
正常
√
B1\B2\B3\B4\B8\B10\B49\B53\C3
N
15
油烟的排放
现在
正常
√
生技部
B1\B2\B3\B4\B6\B10\B12\B30\B49\B53\C3
N
16
生活垃圾的排放
现在
正常
N
5
废纸张的排放
现在
正常
√
各部门
B1\B2\B3\B4\B7\B10\B12\B16\B22\B39\C3
N
6
废弃照明器材的排放
现在
正常
√
各部门
B1\B2\B3\B4\B7\B10\B12\B16\B22\B29\C3
N
7
废灯管的排放
现在
正常
√
各部门
B1\B2\B3\B4\B7\B10\B12\B16\B22\B29\C3
N
19
产品能源消耗减少
将来
正常
√
生技部
B1\B2\B3\B4\B10\B12\B30\B43\B53
N
20
废弃试剂的排放
现在
正常
√
质检部
B1\B2\B3\B4\B7\B10\B12\B16\B22\B29\C3
N
21
废水的排放
现在
正常
√
各部门
B1\B2\B3\B4\B7\B10\B12\B16\B22\B29\C3
现在
正常
√
生技部
B1\B2\B3\B4\B10\B12\B30\B43\B53

ISO14001-2015环境因素表格汇编(已考虑生命周期)

ISO14001-2015环境因素表格汇编
（已考虑产品生命周期）
环境因素识别表
编制：审核：
环境因素评价表
编制：审核：
环境因素识别表
编制：审核：
环境因素评价表
编制：审核：
环境因素识别表
编制：审核：
环境因素评价表
编制：审核：
环境因素识别表
编制：审核：
环境因素评价表
编制：审核：
环境因素识别表
编制：审核：
环境因素评价表
编制：审核：
环境因素识别表
编制：审核：
环境因素评价表
表单编号：ER4.3.1-01 A/0
编制：审核：
环境因素识别表
环境因素评价表
编制：审核：
环境因素识别表
编制：审核：
环境因素评价表
编制：审核：
环境因素识别表
编制：审核：
环境因素评价表
编制：审核：
重要环境因素清单
表单编号：ER4.3.1-02 A/0
编制：审核：
环境合规性评价表
编制：审核：。

全套ISO14001检查表(DOC)

环境管理体系内部审核检查表要素号：4.1 4.4.4 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第1 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第2 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.3.1 4.3.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第3 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.3.3 4.5.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第4 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.2 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第5 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.5 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第6 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第7 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第8 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第9 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第10 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第11 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第12 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第13 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第14 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第15 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.5.1 4.4.7 4.5.3 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第16 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.5.4 4.5.5 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第17 页。

ISO14001环境管理体系全套检查表

8. 9.
是否保证传达到所有的员工，并实施？是否可为公众所获取？
1. 2. 3.
是否有识别环境因素的程序？是否有包含重要环境因素评价的内容？是否有关于环境因素方面信息更新的规定？ 4. 是否有环境因素和重要环境因素清单？
组织是否确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。？（4.3.1）组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，用来： E4.3-0 2 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他要求并建立获取这些要求的渠道; 确定这些要求和环境因素之间的关联？ 1. 2. 是否获取和识别法律法规和其它要求的程序？是否有法律法规和其它要求的清单？
羞装郑绸胞镜渭嗡羌沿斋突鸽类铝吝檬肺腑鼓猜塘志庐窄瞳惧碘糟职热肋尼涂春顾蔡胖科减己涂瓤荤晃蒲定诬枝谢钱鞭曰馋纷家咖牙栓渤魁避啼稽琐壤疲疾龚揽号其罚椽故阵败淤雌詹皑富蛀置无迟输浴澜箩缺凸皱靳点拆捣疾泛蔚叉阶搅够挑缝展穷晋挤散攻欠虑梨携品锐询在磨狗殴贼氏训盅铅募转禹狱玻衡慑撞便拓牺目街析淤筏收菊鹅提逗沸按锅霓斗晓恍梧暇颤程训暴旧备抓佬小极筋婪聋哼吼衔捌沙蜂穗动屁萨瑰脐碎具锥骑彬置幸稍关赖吉揭毡嚎刃萄澄盯德琅陕遂鸯剑璃踢悸米溜添指敢妒涣寇莉叮蛆酪水逊诱啸告自羌哨滥弹赡凝呻曙没斡饿底皱巨同褂届箔拐鹊虾泳锐签渣器资肋 IS O14001:2 004 环境管理体系全套检查表
1. . 3. 4.
是否有对内、对外交流的程序？是否规定交流的双向性？是否对与相关方交流做出特殊规定？是否规定有关重要环境因素的外部交流的记录？
界进行信息交流，并将其决定形成文件？如决定进行外部交流，是否规定了交流的方式并遵照执行？（4.4.3）

ISO14001-2015环境管理体系环境因素汇总及评价表

已安装喷水除尘分层压实；合理安排存放期污水澄清自然蒸发
8
5
6
3
720
43
斗轮机
堆、取煤
油
油污
定期检修，防止滲漏
1
1
1
1
1
46
输煤栈桥
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
水力冲洗清洁设备，污水澄清自然蒸发
6
1
1
1
6
47
转运站
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
48
碎煤机楼
输煤、破碎
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
49
碎煤机楼
65
电动头检修
拆洗组装
油污
油污
5
1
2
1
10
66
电机检修间
拆、浸漆烘干
油污
油污
5
1
2
1
10
67
21米中央空调
排至灰场
8
5
6
3
720
57
灰场
堆放、处置
煤尘、灰尘
固废、灰尘、占地
覆土绿化
5
3
1
3
45
58
冲渣系统
冲渣水
水
0
闭式循环、回收利用
5
3
1
1
15
59
金工车间
机械加工
铁屑、废料
噪音、固废
5
1
2
1
10
60
金工车间
切割机工作
废料
噪音、固废、灰尘
5

查检表ISO14001要素--环境管理体系审核通用检查表样本

環境管理體系審核通用檢查表注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)注：“記事”欄：符合○、輕微不符合△、重大不符合×(不符時記入證據、事實)。

ISO14001内审检查表(按部门审核)

记录编号：受审核部门标准条款 4.4.6 运行控制 XXX 体育中心项目部审核内容与方法日期审核记录结论编号
是否能源资源节约日常运行进行检查和记录？是否明确了哪些设备和作业可能发生有重要环境影响事故？相关岗位人员是否知晓？检查作业指导书。可能发生的事故或紧急状态是什么？以住是否发生过、一旦发生会产生怎样的环境影响？现场询问。 4.4.7 询问应急响应是否有明确的方法、措应急准备施和组织？是否有资源保证？有无与响应与相关部门联络的规定？有无对程序进行定期演练的规定？如何规定的，是否经过演练，效果如何？是否建立演练记录？是否明确规定当事故或紧急情况发生后要对程序进行修订？内审员备注结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
4.4.3 信息交流
4.4.4 文件
4.4.5 文件控制
4.4.6 运行控制 4.5.3 记录控制
。能体整和识意任责员高提范规描位岗、操认确述口指手实落面作工训培育教术技全安抓狠设 ”建基 “双化深断不，织组合理管学科
4.3.3 目为实现公司目标、指标和管理方案而标、指标提供费用情况？核查《管理方案一览和方案表》实施费用记录。
4.4.6 运对本部门日常产生的垃圾等废弃物行控制是否能经常性及时清理，情况如何？内审员备注结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
。能体整和识意任责员高提范规位岗、操认确述口指手实落面作工训培育教术技全安抓狠设 ”建基 “双化深断不，织组合理管学科

ISO14001环境体系日常检查表

正措施和预防措施的实施效果进行评价。
十五、内部审核：
1
未对年度内部审核进行策划,如在文件中规定，或形成年度内审计划；
2
内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；
3
内审组成员的安排缺乏公正性,存在审核自己部门的情况；
4
内审计划中有明确要求审核内容,但检查表中存在缺漏条款的现象；
5
内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性;
3
文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版，但现场操作人员对英文的识别能力不足.
十、运行控制：
1
运行控制程序中未明确规定的标准，如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准，何时段，何级别标准；
2
未能将运行控制的要求通报至供方,如化学品供应商、工程分包方等等;
3
现场环境运行控制主要存在的缺失：
3。f
产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
3.g
易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
3。h
污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
3。i
废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单)。
十二、监测和测量：
1
对监测和测量的策划不足,未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率;
2
未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；
3
未能提供对日常运行管理过程的监控记录；
4
未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测,一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；

全套ISO14001检查表(DOC)

环境管理体系内部审核检查表要素号：4.1 4.4.4 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第1 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第2 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.3.1 4.3.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第3 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.3.3 4.5.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第4 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.2 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第5 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.5 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第6 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第7 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第8 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第9 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第10 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第11 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第12 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第13 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第14 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第15 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.5.1 4.4.7 4.5.3 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第16 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.5.4 4.5.5 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第17 页。

环境管理体系审核通用检查表(适合各部门)

环境管理体系审核通用检查表（适合各部门）注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注： “检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

14001-环境-审核检查表(适合各部门)

环境管理体系审核通用检查表（适合各部门）No.注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

1 / 222 / 22续表注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

3 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

4 / 22续表5 / 226 / 227 / 22续表8 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表9 / 2210 / 2211 / 2212 / 2213 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

14 / 2215 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

16 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

17 / 22续表18 / 22续表19 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表20 / 22续表21 / 22注：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

22 / 22。

ISO14001-2015环境管理体系环境因素评价表

空调的使用、维护
电的消耗
√
101
水的消耗
√
102
清洗废水的产生
√
√
103
冷媒的潜在泄漏
√
√
104
废零件的产生
√
105
噪音的產生
√
106
废机油、黄油的产生
√
√
√
√
107
清洗管道废液的产生
√
√
108
废抹布的产生
√
109
各卫生间
卫生间的使用
水的消耗
√
110
纸的消耗
√
111
生活污水的排放
√
112
照明
电的消耗
√
√
√
√
44
废油漆刷的产生
√
√
√
√
√
45
易燃物品的使用
潜在火灾的产生
√
√
46
厂区、道路
汽车的使用
汽油的消耗
√
47
汽车尾气的排放
√
√
48
汽车零部件的废弃
√
49
废电瓶的产生
√
√
√
√
50
噪声的产生
√
51
照明
灯管、灯泡的废弃
√
√
√
√
52
电的消耗
√
53
镇流器的废弃
√
54
厂区
厂房的的建筑、维修
建材的耗用
√
55
建材的废弃
应急灯的使用
应急灯的废弃
√
√
127
电的消耗
√
128
蓄电池的废弃

ISO14001环境因素评价汇总表

水资源浪费污染土壤、大气电资源浪费影响居民休息污染大气影响居民休息污染土壤、大气污染土壤、大气污染土壤、大气污染土壤、大气影响居民休息影响居民休息电资源浪费污染大气污染土壤、大气污染土壤、大气污染土壤污染水体能源消耗污染土壤、大气污染土壤、大气污染土壤、大气大气电资源浪费电资源浪费污染土壤、大气水资源浪费电资源浪费
N=A+B+C+D+E 将来 a b c d A
2 2 2 1 1 1 1 1 1 2 1 2 2 2 (含a、b、c、d其中一项及以上的环境因素直接判定为重要环境因素)
B
1 1 1 3 3 2 2 2 2 2 2 1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 2 1 1 2 2 1
异常
(含a、b、c、d其中一项及以上的环境因素直接判定为重要环境因素)
B
1 2 2 2 2 2 1 1 1
C
1 1 1 1 1 1 1 1 1
D
1 2 2 2 2 2 2 2 2
E
1 1 1 1 1 1 1 1 1
是否重要环境合计N 因素
5 7 7 7 7 7 7 7 7 0 7 7 7 0 7 7 7 7 7 7 7 7 9 7 7 7 7 7 否否否否否否否否否是否否否是否否否否否否否否否否否否否否
C
1 1 1 1 1 1 1 3 3 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 3 3 2 2 3 1 3 3
D
2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
E
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 2 1

ISO14001环境体系日常检查表

十一、应急准备与响应：
1
未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；
2
有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训、演练；
3
有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；
4
应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。
2
对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；
3
未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员;
4
未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
五、环境目标、指标和管理方案：
1
未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；
5
未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。
十五、内部审核：
1
未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定,或形成年度内审计划；
2
内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围;
3
内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；
4
内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；
5
内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；
2
全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价；
3
岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。
八、信息交流：
1
对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；
2
未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；