基金管理公司风险控制制度
基金风险控制管理制度范文(4篇)
基金风险控制管理制度范文第一章总则第一条本制度是为了规范基金风险控制管理工作，保护基金资产安全，维护投资者权益，提高基金运作效率和风险管理水平而制定的。
第二条本制度适用于本公司管理的所有基金。
第三条基金风险控制管理的基本原则是科学、规范、有效、公正、公开。
第四条基金公司及相关人员应本着诚实守信、勤勉尽责原则，履行好风险控制管理职责，不得利用基金运作谋取不正当收益。
第五条法律法规是基金风险控制管理的基础，本制度是对法律法规有关规定的具体实施，基金公司及相关人员应严格参照本制度的规定执行。
第二章风险控制管理职责第六条基金公司应成立风险管理委员会，负责制定和完善基金风险控制管理制度和风险控制管理相关制度，监督基金风险控制管理工作的执行情况。
第七条基金公司各级管理人员要履行好风险控制管理职责，建立风险控制管理岗位和专业队伍，及时、准确、完整地收集、分析、评估、控制和报告基金的风险状况。
第八条基金风险控制管理岗位的职责是负责制定和完善本岗位相关的风险控制管理制度、风险评估模型和工具、风险控制指标体系等工作，参与基金投资决策，监控和评估基金的风险情况。
第九条基金公司及相关人员应参与各种与风险控制管理相关的培训、考试和资格认证，提高专业技能和知识水平。
第十条基金公司和基金经理应当建立健全风险控制管理绩效考核机制，根据比较基准、风险调整收益等指标，评估基金风险控制管理水平，及时发现和纠正存在的问题。
第三章风险评估和控制第十一条基金公司应制定和完善基金的投资业务风险评估制度，包括但不限于股票、债券、期货、衍生品、私募股权、另类投资等业务的风险评估制度。
第十二条基金公司应根据基金的投资目标、投资策略和投资风格，制定和完善风险控制指标和风险测量模型，实时监控基金投资的风险状况。
第十三条基金公司应根据基金的风险承受能力确定风险限额，并在投资决策时严格控制风险。
第十四条基金公司应建立基金投资组合的实时风险监控体系，对投资组合的风险状况进行定期和临时评估，并根据评估结果及时采取风险控制措施。
基金管理公司运营风控制度
基金管理公司运营风控制度引言基金管理公司作为金融机构，负责管理和运营公募基金，其运营风险的控制对基金投资者的利益保护具有重要意义。
为了规范基金公司的运营风险管理，制定有效的风控制度是必要的。
本文将介绍基金管理公司运营风控制度的重要性、目标和具体内容。
重要性基金管理公司的运营风险包括市场风险、信用风险、操作风险等多个方面。
合理的风控制度可以帮助基金管理公司识别、评估和控制这些风险，有效降低运营风险对基金公司和投资者的影响。
运营风控制度的制定和执行还有以下重要意义：1.降低损失风险：通过严格的风控制度，可以及时识别和控制风险，降低潜在的损失。
2.提高运营效率：有针对性的风控制度可以规范基金公司的运营流程，提高工作效率。
3.增加投资者信任：有效的风控制度可以使投资者对基金公司的运营能力和风险管理有更高的信任度。
目标基金管理公司运营风控制度的目标主要包括以下几个方面：1.确保基金投资的安全性和保值增值的稳定性。
2.降低基金运营过程中的潜在风险。
3.确保基金公司的合规经营，遵守相关法规和监管要求。
4.提高基金公司的运营效率和风险管理水平。
具体内容基金管理公司运营风控制度的内容主要包括以下几个方面：1.风险识别与评估：基金管理公司应通过各种方法和工具对市场风险、信用风险、操作风险等进行识别和评估。
2.风险控制措施：基金管理公司应根据风险评估结果，制定相应的控制措施，包括风险分散、风险控制限额、投资限制等。
3.内部控制体系：基金管理公司应建立健全的内部控制体系，包括风险管理部门的设立和人员配备、内部审计制度等。
4.信息披露和透明度：基金管理公司应及时向投资者披露基金运营情况和风险状况，增加信息透明度。
5.应急预案和危机管理：基金管理公司应制定应急预案和危机管理制度，以应对突发事件和市场变动带来的风险。
6.监督和合规检查：基金管理公司应接受监督机构的合规性检查和内外部审计，确保运营风控制度的执行和合规性。
结论基金管理公司运营风控制度对于保护基金投资者的利益、规范运营流程和提高风险管理能力具有重要意义。
私募基金管理公司运营风险控制制度
私募基金管理公司运营风险控制制度私募基金管理公司是管理私募基金的机构，其运营风险控制制度是保障风险控制和业务规范的重要工具。
本文将从四个方面分别阐述私募基金管理公司运营风险控制制度。
一、组织架构私募基金管理公司应建立合理的组织架构，制定科学的管理体系，明确各职能部门、岗位职责和权限，以保障公司的正常运营。
在组织架构中，需要设置合理的内部监管机制，建立风险管理部门、合规部门和内部审计部门。
风险管理部门主要负责风险管理，监督并修正风险管理程序；合规部门负责广泛的合规性事项；内部审计部门则需要对公司各职能部门进行内部审计，确保其过程和工作的合规性。
以上三个部门可以通过协作的方式加强公司的风险控制。
二、风险控制风险控制是私募基金管理公司最核心的工作之一。
私募基金是以高风险、高收益为特征的产品，需要在风险控制方面做足功夫。
一方面，管理公司应建立风险控制体系，包括风险识别、评估、监控、控制和防范等环节，及时发现并应对可能产生的风险。
另一方面，私募基金管理公司应在基金合同和私募基金投资者确认函中设置合理的风险提示和风险承担规则，提醒投资者自主选择产品并承担风险，防范可能产生的追索风险和法律责任。
三、信息披露信息披露是保障投资人知情权和决策权的重要环节。
私募基金管理公司应建立合理的信息披露制度，要求披露公开且真实的信息内容。
具体包括基金产品的运作机制、基金资产的组成和投资策略、基金经理人的经验和业绩等几个方面。
同时，在信息披露中，私募基金管理公司应规范各种信息披露渠道，并及时更新信息，保证信息真实有效，提高投资人的信任度。
四、合规性监管合规性监管是私募基金管理公司规范运作和防范风险的重要手段。
管理公司应在运营风险控制制度中，建立合规性审核程序和防范措施。
具体需从法律、法规和监管要求的层面上进行审核控制，对基金产品的设立、投资范围、投资比例、基金会计报告等进行合规性审查；同时，要求投资经理人应符合从业资格、熟知法规要求的条件，并按照规定程式操作，防范可能产生的违约和违法风险。
基金管理公司风险控制制度
基金管理公司风险控制制度基金管理公司风险控制制度是指为了避免或减少基金管理公司业务风险而制定的一系列规定、政策和措施。
在金融市场中，基金管理公司是管理投资人资金的机构，其运作对投资人的利益起着至关重要的作用。
因此，建立健全的风险控制制度对基金管理公司和投资人都具有重要的意义。
1.风险管理委员会的设立：基金管理公司应设立专门的风险管理委员会，负责制定和完善风险管理制度，并定期报告监管机构。
风险管理委员会应该由公司高级管理人员和专业人员组成，具备丰富的金融和风险管理经验。
2.风险评估流程：基金管理公司应建立科学的风险评估流程，对潜在风险进行全面分析和评估。
这包括对投资品种、投资策略、市场环境等因素进行综合评估，并根据风险的大小和概率确定相应的预防措施和应急措施。
3.投资限制和风险控制：基金管理公司应制定投资限制和风险控制措施，确保投资行为不超过规定的范围和风险承受能力。
这包括确保投资相关方的透明度和合规性、监控投资组合的风险暴露和流动性、控制杠杆比例等。
4.合规审查和内部控制：基金管理公司应制定合规审查和内部控制制度，确保公司运作符合法律法规和规范。
合规审查包括投资决策的合法性和合规性审查，内部控制包括风险管理、交易和结算、估值和净资产核算等方面的控制。
5.风险报告和风险披露：基金管理公司应定期向投资人和监管机构报告风险情况，包括投资组合风险、业务风险等。
同时，基金管理公司应按照法律和监管规定，对风险情况进行披露，以便投资人和社会公众了解公司的风险管理情况。
6.风险监测和风控技术：基金管理公司应建立有效的风险监测和风控技术，及时发现和预警风险，采取相应的措施进行应对。
这包括建立风险监测系统、利用数据分析和预警技术、加强信息安全和网络防护等。
7.员工教育和培训：基金管理公司应加强员工教育和培训，提高员工风险意识和风险管理能力。
同时，应建立健全的激励和约束机制，使员工积极参与风险管理工作。
总之，建立完善的风险控制制度对于基金管理公司是非常重要的。
私募基金管理人风险控制制度
私募基金管理人风险控制制度
一、总体要求
1、私募基金管理人要严格遵守国家有关投资基金及私募基金管理的
法律、法规和规章，建立健全风险控制体系，以确保其从事私募基金业务
的规范性和权威性。
2、私募基金管理人要严格按照基金章程、投资管理办法、投资策略
等规定，开展投资管理、投资策略研究和评估，确保对基金客户的综合风
险控制。
二、投资管理
1、对投资行为进行严格的审查和监督，确保投资管理人执行以合法
合规、负责任、稳健为原则的投资行为；
2、建立投资风险评估及风险控制制度，确定基金所投资的证券范围，设定投资比例和动态控制比例；
3、明确投资管理的禁忌，包括但不限于禁止买卖受到交易禁止令的
证券，禁止买卖相关发行人的一些股票，禁止部分客户和本公司等内部客
户买卖证券等；
4、对投资行为和投资结果进行定期评估，根据情况确定是否调整投
资方向和投资比例；
5、积极开展对各种投资工具的价值评估，充分利用技术分析、信息
披露、市场行情等手段，及时有效准确地识别和处理投资风险；
6、建立识别、记录、报告和处置投资风险的体系。
私募股权基金公司 风险控制制度
私募股权基金公司风险控制制度私募股权基金公司是一种新增的金融服务机构，主要致力于为不同行业的企业提供融资和资本管理服务。
由于其业务特性，存在一定的风险，因此建立健全的风险控制制度显得尤为重要。
以下是私募股权基金公司风险控制制度的详细介绍。
一、风险管理机制私募股权基金公司需要建立完善的风险管理机制，包括风险评估、风险控制、风险承受、风险监测等方面的措施。
该机制应由内部控制人员和风险管理部门协同完成，并制定基金风险管理计划等相关文件。
二、投资风险管理和控制私募股权基金公司应遵循风险规避原则，遵循严格的风险控制程序，以确保投资的安全性。
其中包括了环境风险，市场风险，数据风险等。
三、股权投资风险管控私募股权投资基金公司的股权投资具有高风险、高回报的特点，充分考虑风险与收益的平衡很关键。
风险管控主要包括了了尽职调查、风险评估、资金管理和审计等方面。
四、业务流程风险管理和控制私募股权基金公司的业务流程涉及到了多个环节，包括基金募集、投资决策、实际投资和退出等。
因此公司应严格管理和控制流程中的风险点，对领导决策、投资组合、项目执行等进行监控和管理，建立业务流程风险管控矩阵进行分析，对可能出现的业务风险进行预警。
五、金融市场风险控制私募股权基金公司的投资运作需要考虑市场风险，包括股票、债券、期货等多个市场的风险控制。
建立科学的风险控制模型，以实现高效、安全、稳健的投资运作。
六、组织人员风险控制私募股权基金公司员工的职业素养和行为规范的要求，可以通过制度化管理、严密的职业操守和防范恶意操作等措施来进行管控。
构建体系完善的内部监管和审计机制，及时发现和纠正组织人员的非法行为和职业失范。
七、信息技术安全风险控制私募股权基金公司信息技术安全风险控制，主要是指对公司电脑、移动设备、网络安全、信息通讯及数据隐私的保护。
建立合理的信息安全管理制度，保护机构业务信息及客户隐私信息不被泄露外流，防范信息安全事件的发生。
总之，建立健全的风险控制制度是私募股权基金公司的重要基础，只有将每一个风险点覆盖到，才能够更好地管理和控制风险，保证业务流程的正常运转和资金的安全投资，进一步增强公司的健康发展。
私募基金管理公司公司风险控制管理制度
xx资本管理有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为了建立橘红（厦门）资本管理有限公司（以下简称“公司”）风险控制体系，指导、规范风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，制定本制度。
第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人公司登记和基金备案办法（试行）》及相关法律法规，结合行业通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。
第三条风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。
第四条风险控制的总体目标（一）保证公司及所管理基金的运作，严格遵守国家有关法律法规和合同规定；（二）确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全完整；（三）有限防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障；（四）逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理；（五）提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。
第五条公司风险控制应遵循以下原则：（一）全面性原则风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制职责与义务。
（二）持续性原则风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程。
（三）独立性原则公司设立独立于其他职能部门的风险控制部，专职对各种风险履行日常检查、监控、评估和报告等风险控制工作，并具有相对独立的汇报路线。
（四）有效性原则公司风险控制应与公司战略发展目标、经营规模、业务范围、风险状况及公司所处环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标。
基金管理公司风险控制制度
基金管理公司风险控制制度随着金融业的发展和国民经济的持续增长，基金行业作为金融市场的重要组成部分，正扮演着越来越重要的角色。
基金管理公司作为基金市场的主要参与者之一，其风险控制制度的健全与否直接关系到投资人的利益和市场的稳定。
因此，建立和完善风险控制制度对于基金管理公司来说是至关重要的。
一、风险评估与风险承受能力基金管理公司在开展业务之前，首先需要进行风险评估，综合考虑各类风险因素，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，以确定自身的风险承受能力。
基金管理公司应建立科学的风险承受能力评估模型，依据该模型确定其能够承受的最大风险水平，并且在每季度末对其进行更新。
二、风险监控与风险控制基金管理公司应建立风险监控系统，及时掌握市场风险、信用风险、操作风险等各类风险指标的变化情况。
风险监控系统应具备自动化、实时化的特点，能够对基金的投资组合进行有效监测和风险控制。
同时，基金管理公司还应设置风险阈值，一旦风险指标超过预定的阈值，应及时采取相应的措施，包括资产调整、风控预警等，以保护基金投资人的利益。
三、风险管理与风险规避基金管理公司应制定完善的风险管理措施，包括风险分析、风险规避、风险避免和风险转移等策略，以有效防范和控制各类风险。
其中，风险分析是基金管理公司风险管理的起点，要深入分析各类风险的来源和特点，以确定相应的应对策略。
风险规避是通过选择优质投资标的、分散投资风险、合理匹配投资期限等方式来降低风险。
风险避免是指避免与关联交易、内幕交易等违法违规行为有关的风险。
风险转移则是通过购买衍生产品、购买保险等方式来将一部分风险转移到其他主体。
四、风险报告与风险披露基金管理公司应定期向监管机构和投资人报告风险状况，包括风险暴露、损失情况、风险控制措施等。
风险报告应该具备全面、真实、准确的特点，不得隐瞒重要信息。
此外，基金管理公司还应及时向投资人披露风险状况、投资策略、投资者权益等信息，以保障投资人的知情权和参与权。
基金风险控制管理制度
基金风险控制管理制度
是指基金公司根据相关法律法规和行业规范制定的具体管理措施，旨在保护基金投资者的权益，控制基金的风险水平，确保基金运作安全稳健。
基金风险控制管理制度的主要内容包括以下方面：
1. 风险评估和测量：基金公司应制定风险评估和测量的方法和工具，对基金投资组合的风险进行定量和定性分析，确定风险承受能力和风险限额。
2. 投资决策和限制：基金公司应设立投资决策委员会或投资决策程序，制定投资决策的流程和标准，明确禁止买卖某些高风险投资品种或进行某些高风险交易。
3. 净值风险控制：基金公司应设立净值风险控制委员会或净值风险控制体系，设定净值波动限制，定期监控基金净值风险水平，并采取相应措施控制净值波动。
4. 杠杆管理：如基金使用杠杆进行投资，基金公司应设立杠杆管理委员会或杠杆管理体系，制定杠杆使用的规则和限制，确保杠杆风险可控。
5. 出现风险事件的处置：当基金遇到重大风险事件或投资损失时，基金公司应及时采取措施进行风险处置，并向基金投资者公告。
6. 信息披露：基金公司应按照相关规定，向基金投资者充分披露基金的风险状况、投资策略和风险控制措施，提供透明度。
基金风险控制管理制度的制定和执行需要基金公司高层的关注和支持，也需要基金厂商进行日常的监督和监控。
只有通过完善的风险控制管理制度，才能确保基金运作的安全稳定，并保护基金投资者的合法权益。
基金公司风险管理制度
一、概述为加强基金公司风险管理，确保基金资产的安全，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，结合我国基金市场实际情况，特制定本制度。
二、风险管理目标1. 建立健全风险管理体系，确保基金资产安全，实现基金稳健运作。
2. 保障投资者合法权益，维护基金市场稳定。
3. 提高基金公司风险管理能力，降低风险损失。
三、风险管理组织架构1. 成立风险管理委员会，负责制定、审核和监督实施风险管理制度。
2. 设立风险管理部门，负责具体风险管理工作的实施和监督。
3. 各部门设立风险管理责任人，负责本部门风险管理工作的组织实施。
四、风险种类及控制措施1. 市场风险（1）加强市场研究，及时了解市场动态，预测市场风险。
（2）制定投资策略，合理配置资产，分散市场风险。
（3）严格控制投资规模，避免过度集中投资。
2. 信用风险（1）建立信用评级体系，对投资对象进行信用评估。
（2）加强投资对象的尽职调查，了解其财务状况、经营状况等。
（3）制定信用风险控制措施，如限制投资比例、设置止损线等。
3. 流动性风险（1）制定流动性风险管理策略，确保基金资产流动性。
（2）建立流动性风险预警机制，及时识别和应对流动性风险。
（3）优化投资组合结构，提高基金资产流动性。
4. 操作风险（1）加强内部控制，完善操作流程，降低操作风险。
（2）定期进行风险评估，及时发现和解决操作风险隐患。
（3）加强员工培训，提高员工风险意识。
5. 声誉风险（1）规范经营行为，遵守法律法规和行业规范。
（2）加强信息披露，提高公司透明度。
（3）建立危机应对机制，及时应对突发事件。
五、风险报告与预警1. 定期编制风险报告，向风险管理委员会和公司高层汇报风险状况。
2. 建立风险预警机制，对潜在风险进行及时预警。
3. 及时向监管部门报告重大风险事件。
六、风险管理监督与考核1. 风险管理部门对各部门风险管理情况进行监督检查。
私募基金风险控制制度(仅供参考)
私募基金风险控制制度（仅供参考）私募基金是指向特定投资者发行的基金，这些投资者通常是高净值人士。
与公募基金相比，私募基金的管理和投资灵活性更高。
然而，私募基金的风险也更高。
为了保护投资者的利益，监管部门和私募基金管理公司应该建立完善的风险控制制度。
本文将探讨私募基金风险控制制度的相关内容。
一、风险评估为了评估私募基金的风险，私募基金管理公司应该进行尽可能全面的风险评估，包括但不限于以下因素：1. 市场风险：市场风险是指由金融市场波动造成的风险。
私募基金主要投资于股票、债券、商品、期货等金融产品，因此私募基金的风险与这些市场紧密相关。
2. 操作风险：操作风险是指管理公司在基金运作过程中操作失误时可能带来的风险，包括数据错误、交易错误等。
3. 流动性风险：流动性风险是指基金投资组合中的资产不能及时变现的风险。
例如，投资于不受欢迎的债券或房地产项目可能会导致流动性问题。
4. 法律风险：法律风险是指管理公司或基金投资项目可能面临的法律诉讼或其他法律问题。
5. 信用风险：信用风险是指债务人无法履行其财务义务的风险。
例如，投资于评级低下的企业债券可能会导致信用风险。
二、风险控制1. 投资限制：私募基金应该设立投资限制，包括投资范围、比例限制等，以避免过于集中地投资于某一行业或某一企业。
投资者也应该对这些限制做出适当的投资决策。
2. 投资组合多样化：私募基金应该通过组合多样化的投资组合来降低风险。
例如，投资股票、债券、商品、期货等不同种类的金融产品，可以减少市场风险。
3. 保证金控制：私募基金应该控制保证金的比例，避免杠杆率过高导致的风险。
4. 风险控制委员会：私募基金管理公司应该设立风险控制委员会，负责监管基金的投资组合和风险控制，及时发现和应对风险。
5. 投资者适当性评估：私募基金应该对投资者进行适当性评估，确保投资者了解和适合私募基金的投资风险。
三、通讯披露私募基金管理公司应该保持与投资者的通讯披露，及时向投资者提供基金的运作情况和风险控制情况，同时也应该向监管机构报告基金的运作情况。
私募基金管理公司运营风险控制制度 (2)
私募基金管理公司运营风险控制制度 (2)2、合规风险合规风险是指管理公司在运营过程中未能遵守相关法律法规或内部规章制度而导致的潜在或实际损失的风险。
合规风险是私募基金管理公司面临的主要风险之一，在金融市场监管环境不断严格化的今天，管理公司必须加强对合规风险的防范和监测，确保其业务合规。
（一）风险因素分析1、法律法规风险管理公司违反了有关证券法律法规和内部规定，完成自身利益和做出非法活动的可能性，如违反保密规定拥有实习基金，意图进行内部交易等行为将增加法律风险。
2、内部合规风险管理公司应建立合规稽核制度，规范内部操作流程、控制流程、制度流程，加强对流程的监督和管理。
3、外部合规风险管理公司应对私募基金运作面对的各种法律风险、市场风险、信用风险、技术风险、业务风险等予以充分考虑，避免可能发生的情况损失。
（二）防范措施1、建立完善的制度体系，强化内部合规（1）制定内部规章制度的各项制度文件，包括私募基金管理办法、内部稽核规定等；（2）成立内部合规与风险管理、监察、稽核等部门；（3）建立内部报告与审批机制，加强对各项业务的监管，特别是针对管理人员的业务交易活动的监察。
2、加强外部合规监督（1）加强对实施法律法规的监督管理，使私募基金业务与法律法规保持高度契合；（2）私募基金公司应定期进行业务审批和检查以防范风险的发生；（3）积极与证监会、中国证券投资基金业协会等行业协会互动沟通，加强政策解析和业务指导。
3、培训员工并及时修正违法行为（1）设立培训班、讲师团队，针对私募基金行业法律法规进行培训，提高员工对法规政策的理解和水平；（2）加强员工的考核制度，对不遵守有关法律法规的员工进行处理并予以制裁，以此约束员工行为。
基金风险控制管理制度模版（四篇）
基金风险控制管理制度模版第一章总则第一条为了有效控制基金的风险，保护基金投资者的合法权益，提高基金管理水平和透明度，加强风险管理和控制工作，根据《基金法》、《证券投资基金风险管理办法》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度的适用范围包括基金管理人及其子公司、基金托管人、基金会计师事务所等基金从业机构，以及基金产品的投资、运作等全部环节。
第三条基金风险控制管理工作应当遵循公平、公正、公开的原则，以保护投资者的合法权益为核心。
第四条每家基金公司应当建立完善的风险管理部门，并配备专业化的风险管理人员。
第二章风险管理组织架构第五条基金公司应当设立风险管理部门，依法履行风险管理职责。
风险管理部门应当独立于其他部门，并直接向法定代表人或董事会报告。
第六条风险管理部门的主要职责包括：（一）监测和评估基金投资组合的风险状况；（二）制定和完善风险控制策略和机制；（三）参与基金产品的设计和发行工作，评估产品风险；（四）定期向董事会和监管机构报告风险管理情况；（五）协调处理突发事件和紧急情况；（六）组织风险管理培训和宣传工作。
第七条基金公司应当设立独立的风险监控部门，主要职责包括：（一）监控和评估基金投资组合的实际风险暴露；（二）监控和评估基金公司的市场和流动性风险；（三）参与新产品和投资策略的审查和评估；（四）通过监控系统对基金投资组合进行实时监控和预警；（五）定期向风险管理部门报告风险监控情况。
第三章风险评估和测算第八条基金公司应当制定风险评估和测算的方法和制度，对基金投资组合的风险进行评估和测算。
风险评估和测算方法应当科学、合理，并根据实际情况进行定期更新和调整。
第九条风险评估和测算应当包括但不限于以下方面：（一）市场风险：包括股票、债券、期货等市场价格波动引起的风险；（二）信用风险：包括信用债券、定向委托贷款等借款方信用违约、违约或逾期支付利息和本金的风险；（三）流动性风险：包括投资品种的买卖价差、交易对手退出市场等引发的风险；（四）操作风险：包括基金公司的内部控制失效、错误决策等引起的风险；（五）法律风险：包括诉讼、行政处罚等法律和监管机构行为引发的风险；（六）其他风险：根据投资策略和风险特点进行适当划分和评估。
私募基金公司运营风险控制制度
私募基金公司运营风险控制制度私募基金公司运营风险控制制度是指为了规范和有效管理私募基金公司的运营活动，防范和控制风险，保障投资者利益而建立的一套制度框架和管理规定。
下面将从三个方面进行介绍，包括风险管理制度、内部控制制度和监督管理制度。
首先，风险管理制度是私募基金公司运营风险控制的核心。
该制度应明确风险管理的目标、原则和程序，包括风险分析和评估、风险定位和控制、风险监测和预警、风险应对和处置等环节。
私募基金公司应建立完善的风险管理体系，制定风险管理手册，明确风险管理的责任与权限，同时制定不同风险类别的控制指标和预案，确保风险的监控和控制能力。
其次，内部控制制度是私募基金公司运营风险控制的基础。
内部控制制度包括内部控制基本要求、内部控制措施和内部控制流程等内容。
私募基金公司应建立健全的内部控制制度，确保公司各项运营活动的合规性和规范性。
内部控制制度应包括公司治理制度、风险管理制度、信息披露制度、客户资金管理制度等，同时加强内部控制的监督和评估，建立定期的内部审计制度。
最后，监督管理制度是私募基金公司运营风险控制的外部保障。
监督管理制度包括监管机构的监管要求、监管制度和监管程序等。
私募基金公司应遵守监管机构制定的相关规定，接受监管机构的监督和检查，及时履行信息披露和报备义务，并配合监管机构的巡查和调查工作。
监管机构应建立健全的监管制度，加强对私募基金公司的监管力度，保证私募基金公司的合规经营和风险控制。
总之，私募基金公司运营风险控制制度是确保私募基金公司运营活动安全、稳定和规范的重要管理工具。
通过建立风险管理制度、内部控制制度和监督管理制度，私募基金公司能够有效地控制运营风险，提高运营效率，维护投资者利益，实现公司和投资者的共同发展。
基金公司风控管理制度
第一章总则第一条为确保基金公司稳健经营，有效防范和化解各类风险，保障投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、基金产品及业务活动。
第三条公司风控管理遵循以下原则：1. 预防为主，防范结合；2. 全面覆盖，重点突出；3. 制度先行，执行到位；4. 科学合理，持续改进。
第二章组织架构与职责第四条公司设立风险管理委员会（以下简称“委员会”），负责公司风险管理的总体规划和决策。
第五条委员会成员由行政总裁、运营负责人、投资负责人等组成，下设风险管理部（以下简称“风险部”），负责具体执行风险管理职责。
第六条风险部职责：1. 负责制定和修订公司风险管理制度；2. 负责风险监测、评估和预警；3. 负责组织风险评估和审查；4. 负责风险应对措施的制定和实施；5. 负责风险信息的收集、整理和报告；6. 负责与其他部门的沟通协调。
第三章风险分类与识别第七条公司风险分为以下类别：1. 市场风险：因市场波动、政策调整等导致的风险；2. 信用风险：因基金投资标的信用状况变化导致的风险；3. 流动性风险：因基金资产流动性不足导致的风险；4. 操作风险：因公司内部操作失误或外部因素导致的风险；5. 法律风险：因法律法规变动或违规操作导致的风险。
第八条风险识别应遵循以下原则：1. 全面性：识别公司各类风险，包括已知和潜在风险；2. 系统性：建立风险识别体系，确保风险识别的全面性和系统性；3. 动态性：根据市场变化和公司业务发展，及时更新风险识别内容。
第四章风险评估与控制第九条风险评估应遵循以下原则：1. 定量与定性相结合；2. 内部与外部相结合；3. 持续性与动态性相结合。
第十条风险控制措施包括：1. 风险预防措施：建立风险预警机制，加强风险监测；2. 风险分散措施：优化投资组合，降低单一投资风险；3. 风险转移措施：购买保险、建立风险准备金等；4. 风险化解措施：通过调整投资策略、优化业务流程等方式降低风险；5. 风险追责措施：对违反风险管理制度的行为进行责任追究。
基金风险控制管理制度
基金风险控制管理制度1. 管理制度的目的和意义本文档旨在建立一套健全的基金风险控制管理制度，规范基金管理行为，降低投资风险，保护投资者利益。
基金公司应该加强对基金风险控制的管理，做到风险预防、风险管理和风险应对。
管理制度的建立，可以有效地减轻基金管理人的风险压力，保证基金经理在一定的风险范围内的操作，降低投资者的损失风险，提高基金的管理水平和管理效率。
2. 基本原则和要求2.1 市场风险基金经理在进行证券交易时，应当充分考虑市场风险因素，预测市场走势，结合基金的投资策略，避免市场风险。
2.2 信用风险基金经理在进行债券投资时，应当充分考虑信用风险因素，根据债券发行人的信用评级情况，评估其偿还能力，防范信用风险。
2.3 流动性风险基金经理应当充分考虑基金的流动性，避免投资于流动性风险较大的证券，确保基金的委托人随时能够赎回份额。
2.4 操作风险基金经理在进行证券交易时，应当充分考虑操作风险因素，严格按照基金的投资策略和实行的投资决策，确保投资操作符合规定。
3. 风险控制措施3.1 投资组合风险控制基金公司应当根据基金的投资策略和风险特征，合理制定投资组合的风险控制方案，包括限制单一类别证券的投资比例、特定行业和证券的投资比例、不同信用评级证券的投资比例等等。
3.2 市场风险控制基金公司应当加强对市场风险的监控和分析，制定相应的应对策略，控制市场风险。
市场风险控制措施包括：限制单个证券、板块、行业和市场的投资比例、及时调整投资组合、设置止损、投资对冲等。
3.3 信用风险控制基金公司应当严格要求基金经理对债券发行人的信用评级情况进行评估，制定信用风险管理制度，设立信用风险管理小组，定期审核信用评级情况，及时处理信用风险。
3.4 流动性风险控制基金公司应当充分考虑基金的流动性，制定有效的流动性管理制度，包括规定赎回期限、限制大额赎回、设立资产负债表和现金约束率等。
3.5 操作风险控制基金公司应当根据基金操作风险的特点和规律，制定严格的操作风险控制制度，包括预警措施、应急处置措施等。
基金风险控制管理制度
基金风险控制管理制度
是指基金公司或其他机构为了更有效地管理和控制基金风险而制定的一系列规定和措施。
这些规定和措施旨在保护投资者的利益，降低基金投资风险，并确保基金的正常运作。
以下是一些常见的基金风险控制管理制度：
1. 投资限制：制定基金投资的各项限制，例如对于某些行业或资产的投资比例限制，以降低基金的风险暴露。
2. 分散投资：要求基金投资组合的分散度，即通过投资于不同的资产类别、行业和地区来分散风险。
3. 资产估值：制定准确的资产估值方法和程序，以确保基金资产的估值准确无误。
4. 内部控制：建立健全的内部控制制度，包括风险管理部门和合规部门，以监督和管理基金投资活动，确保按照基金投资策略和相关法律法规进行操作。
5. 风险评估和管理：建立风险评估和管理体系，包括对基金投资风险进行评估和量化，并采取相应的措施来管理和降低风险。
6. 风险警示：在基金合同中明确规定风险警示事项，向投资者传递风险信息，并提醒投资者注意风险。
7. 冲击测试和压力测试：定期进行冲击测试和压力测试，以评估基金投资组合在不同市场情况下的风险承受能力。
总之，基金风险控制管理制度是基金公司或其他机构为了保护投资者利益、降低基金风险而制定的一系列规定和措施。
这些制度有助于提高基金公司的风险管理能力和业绩表现，并增强投资者对基金的信心。
基金风控日常管理制度
一、总则为加强基金风险控制，确保基金资产安全，维护投资者合法权益，根据《基金法》、《基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
二、风险控制目标1. 防范和化解基金投资风险，确保基金资产安全。
2. 保护投资者合法权益，维护市场稳定。
3. 提高基金管理公司风险控制水平，树立良好的行业形象。
三、风险控制组织架构1. 成立风险控制委员会，负责制定风险控制政策、审批重大风险事项。
2. 设立风险管理部门，负责日常风险监控、风险评估、风险处置等工作。
3. 各部门设立风险控制岗位，负责本部门风险管理工作。
四、风险控制内容1. 投资风险控制（1）建立投资决策流程，明确投资决策权限和责任。
（2）对投资标的进行充分调研，评估投资风险。
（3）严格控制投资比例，分散投资风险。
（4）定期对投资组合进行风险评估，及时调整投资策略。
2. 市场风险控制（1）关注市场动态，及时调整投资策略。
（2）建立健全市场风险预警机制，对市场风险进行实时监控。
（3）对市场风险进行风险评估，制定应对措施。
3. 运营风险控制（1）加强内部控制，确保业务流程合规。
（2）建立健全风险管理制度，提高员工风险意识。
（3）定期对运营风险进行评估，及时发现问题并整改。
4. 法律法规风险控制（1）密切关注法律法规变化，确保业务合规。
（2）加强合规培训，提高员工合规意识。
（3）定期对法律法规风险进行评估，及时调整业务策略。
五、风险控制措施1. 建立健全风险控制制度，明确风险控制流程和责任。
2. 加强风险信息收集、分析和传递，确保风险控制及时、准确。
3. 建立风险预警机制，对潜在风险进行提前预警。
4. 加强风险处置，及时化解风险。
5. 定期对风险控制工作进行总结和评估，不断改进风险控制水平。
六、风险控制考核1. 将风险控制纳入绩效考核体系，对风险控制工作进行考核。
2. 对风险控制工作中表现突出的个人和团队给予奖励。
3. 对风险控制工作中出现问题的个人和团队进行问责。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
武汉市洪山区引导基金运营管理有限公司风险控制制度（送审稿）2018年12月第一章总则第一条为保障公司投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部。
第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。
风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。
风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。
第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于投资管理部的后台管理和监督部门。
综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。
财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。
第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。
第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。
第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化。
第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。
第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。
第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。
第四章风险识别与评估第十三条基金投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险。
公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。
第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。
项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出。
第十五条合规性风险公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险。
第十六条法律风险与被投资方、合作方之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。
第十七条操作风险投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。
主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。
第十八条市场风险由于投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。
其中，对以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的。
第五章风险控制第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规性风险。
第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。
第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。
（一）制定股权投资业务的合规检查制度；（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。
第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。
第二十三条公司制订项目立项标准。
立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。
第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。
项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。
符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。
第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。
第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。
必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。
第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。
第二十八条为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：（一）不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（二）不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；（三）单笔投资额不得超过公司资产总额的30%，如果突破30%，需提交股东审议；（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40%，如果突破40%，需提交股东审议；（五）不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；（六）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第二十九条尽职调查的风险控制（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。
投资管理部在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。
（2）投资管理部开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。
（3）投资管理部应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。
（4）投资管理部认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。
第三十条投资决策的风险控制（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；（3）公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。
单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。
第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。
（1）投资管理负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。
（2）投资管理部负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度项目情况报告》和《项目股权价值评估报告》（每半年），并向主管领导提交估值报告。
第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。
投资管理部在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，投资管理部应当及时报告。
相关规则另行制定。
第三十三条公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。
当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，投资管理部根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。
单笔投资额超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目，应当提交董事会和股东审议。
退出方案未通过审议的，投资管理部应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。
第五节其它环节的风险控制第三十四条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。
公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。
第三十五条对人员管理的风险控制公司高级管理人员和从业人员应当专职。
第三十六条公司建立专门的内部控制机制，对公司风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。
第六章风险控制报告第三十七条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。
第三十八条风险控制部定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度4月底、8月底前向公司领导上报年度或半年度风险控制报告，为公司决策提供依据。