债券通境外投资者入市申请材料清单

合格境外机构投资者开户所需材料清单

合格境外机构投资者开户所需材料一、签署期货经纪合同所需资料1、营业执照正本原件的复印件并加盖公章；2、税务登记证正本原件的复印件并加盖公章；3、组织机构代码正本复印件并加盖公章；4、法定代表人身份证原件的复印件并加盖公章；5、开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件的复印件并加盖公章；6、法人授权委托书见期货经纪合同附件三（需被授权人签字留样、法人签章、盖公章）；7、公章（签署合同用）、法人章或法人签字。

备注：若托管行不是工商银行、中国银行、建设银行、农业银行、交通银行、民生银行、兴业银行、中信银行、招商银行之一，则需以产品的名义在以上银行开立账号来办理银期关系。

二、签署三方备忘录（作为期货经纪合同的补充约定，份数根据备忘录约定）三、合格境外机构投资者申请交易编码所需材料：（1）《特殊单位客户交易编码申请表》（一式两份，需要境外机构投资者在特殊单位客户名称处盖章并盖骑缝章,具体表格及填写说明详见附件一）；（2）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；（3）国家外汇管理局颁发的外汇登记证复印件；（4）国家外汇管理局关于投资额度的批复文件复印件；（5）预留印鉴卡复印件（一式两份。

印鉴卡正面盖托管业务专用章和交易编码业务经办人名章，反面加盖托管人公章。

托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立交易编码时，交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理交易编码业务的资格）；（6）合格境外机构投资者对托管人的授权委托书复印件（如QFII 自行签署相关文件，可不提供）；（7）国家外汇管理局颁发的特殊机构代码赋码通知单复印件。

附件一《特殊单位客户交易编码申请表》注：上海期货交易所简称为“上期所”，郑州商品交易所简称为“郑商所”，大连商品交易所简称为“大商所”，中国金融期货交易所简称为“中金所”。

本文资料均可编辑，只适合个人使用，不能用于商业。

资料一般需要结合本公司的实际情况，进行修改和调整。

主要目的在于给您的工作提供一定的参考和灵感，而非直接供您使用。

境外商业类机构投资者进入中国银行间债券市场业务流程

境外商业类机构投资者进入中国银行间债券市场业务流程摘要：随着中国银行间债券市场稳步发展，越来越多的境外商业类机构投资者进入该市场。

本文将介绍这些投资者进入中国银行间债券市场的相关业务流程，包括投资者类型、申请入市、开立账户、交易和结算等环节。

1.背景中国银行间债券市场作为中国大陆最重要的债券市场之一，已成为各类机构投资者的重要投资选择。

随着国际化程度的提高，越来越多的境外机构投资者也开始关注这个市场，并开始进一步了解和参与其中。

为便于这些境外投资者参与市场投资，中国债券市场开放了境外机构投资者的入市通道，并设立了相关业务流程。

2.投资者类型境外商业类机构投资者主要包括银行、保险公司、基金管理公司、证券公司等。

这些机构需要满足一定的条件才能进入中国银行间债券市场，包括在其所在国家或地区注册、合法经营、拥有相应的资质和业务经验等。

3.申请入市境外商业类机构投资者可以通过申请入市方式进入中国银行间债券市场。

申请入市的方式包括两种：自行申请和授权申请。

自行申请需要投资者自行提交申请文件，并按照市场规定定期更新申请文件。

授权申请则需要投资者授权其代理机构提交申请文件，并且需要投资者授权担保机构放弃在该市场的赔偿权，以保证授权方能够在市场上顺利开展业务。

4.开立账户境外商业类机构投资者在进入中国银行间债券市场之前，需要在市场上开立账户。

开立账户过程涉及到一系列手续，包括填写开户申请表、提交相关证照和材料等。

同时，为了保证账户安全和交易所需的款项与账号安全，投资者需要缴纳一定金额的保证金，保证金金额根据交易金额和投资者信用等级不同而有所不同。

5.交易境外商业类机构投资者开立账户后，就可以在中国银行间债券市场进行交易了。

交易可以通过各种方式进行，包括电话委托交易、网上交易等。

在交易时，投资者需要提供相应的交易信息，包括券商名称、券别、数量、买入/卖出价格等。

交易成功后，相关款项将在交易结算日内划拨至相应的账户中。

中央国债登记结算有限责任公司关于发布《为境外机构投资者提供循环结算服务的实施细则（暂行）》的通知

中央国债登记结算有限责任公司关于发布《为境外机构投资者提供循环结算服务的实施细则（暂行）》的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2020.03.24•【文号】中债字〔2020〕25号•【施行日期】2020.04.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布《为境外机构投资者提供循环结算服务的实施细则（暂行）》的通知中债字〔2020〕25号各结算成员：为响应市场诉求，进一步提升中国银行间债券市场交易结算服务便利度，现向境外机构投资者提供循环结算服务，即允许因券不足或款不足导致失败的结算合同在一定时间窗口内再次进行结算的安排。

为规范此项业务的办理流程，特制定《中央国债登记结算有限责任公司关于为境外机构投资者提供循环结算服务的实施细则（暂行）》（见附件1），明确相关市场参与者申请办理循环结算业务须提交的申请材料以及遵循的具体操作要求和流程，并附英文版参考译文（见附件2），现予以发布。

现阶段，循环结算业务将通过线下提交申请材料的方式进行办理。

循环结算业务线上申请办理流程，将待相关系统改造完成后另行发布。

另中央结算公司可支持境外机构投资者四天以上（含四天）非标准结算周期（T+N, N≥4）的现券交易的结算服务。

附件：1.中央国债登记结算有限责任公司关于为境外机构投资者提供循环结算服务的实施细则（暂行）2.Tentative Implementation Rules for the Provision of Recycling Settlement Services for Overseas Institutional Investors by China Central Depository & Clearing Co., Ltd.中央国债登记结算有限责任公司2020年3月24日附件1中央国债登记结算有限责任公司关于为境外机构投资者提供循环结算服务的实施细则（暂行）第一章总则第一条为规范中国银行间债券市场投资者债券结算失败后的循环结算业务申请办理流程，根据中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）相关业务规则，根据人民银行总体要求，制定本细则。

《境外机构投资者业务申请表》

附件境外机构投资者业务申请表Business Application Form of Overseas Institutional Investors重要声明：本机构保证在本申请表中所填写的内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承诺对其真实性、准确性、完整性和有效性承担完全的法律责任。

Important statement: We guarantee that no false record, misleading statement or major omission is provided in this application form; and we promise to bear full legal responsibility for the form’s authenticity, accuracy, integrity and validity.基本信息Basic information- 1 -- 2 -- 3 -申请事项Business that requires application1.如发生中国人民银行上海总部要求变更备案的情形，境外机构投资者应向其申请备案。

1In case there is any alteration(s) required by PBC Shanghai Head Office for filing, the overseas institutional investor needs to apply for the filing of alteration(s).- 4 -同业拆借中心业务申请Application with CFETS中央结算公司业务申请Application with CCDC- 5 -上海清算所业务申请Application with SHCH- 6 -业务申请经办人员信息Information of the operator responsible for the application投资者/投资管理人信息Information of the investor/the investment manager- 7 -备注：债券通渠道开户不适用本表。

新加坡交易所债券上市要求和程序

在新加坡，企业想要发行债券并在新加坡交易所上市，需要满足一系列的要求和程序。

今天，我们将深入探讨新加坡交易所债券上市的要求和程序，希望可以帮助您更全面地了解这个过程。

1. 资格要求在新加坡交易所上市债券，首先需要满足资格要求。

这包括公司具有良好的经营记录、有一定规模和业务实体、债券具有市场需求和市场接受度等。

还需要符合新加坡交易所对债券的发行标准，包括最低发行规模、债券的期限、债券种类等。

2. 申请程序一旦企业确定符合了资格要求，就可以开始申请上市程序。

企业需要向新加坡交易所提交债券发行申请文件，包括债券募集说明书、法律文件、财务文件、公司治理文件等。

还需要聘请相关的金融顾问和法律顾问，协助进行申请程序。

3. 审核和批准新加坡交易所将对提交的债券发行申请进行审核。

审核过程包括对企业的财务状况、债券条款、发行结构等方面进行审查。

如果审核通过，新加坡交易所将会批准债券上市，并发布公告。

4. 市场上市一旦债券获得新加坡交易所的批准，企业就可以在市场上市。

债券上市后，投资者可以通过新加坡交易所进行交易，企业也需要按照相关的监管要求和规定进行信息披露并及时履行还本付息等义务。

总结回顾通过上述的介绍，我们了解了新加坡交易所债券上市的要求和程序。

在整个过程中，企业需要严格符合新加坡交易所的要求，进行深入的审查和申请程序，并且需要在上市后遵守相关的监管要求和规定。

债券上市可以为企业带来融资渠道、提高知名度和信誉度，但同时也需要承担相关的义务和责任。

个人观点和理解在我看来，新加坡交易所债券上市的要求和程序非常严格和规范。

这有助于保护投资者的利益，提高市场的透明度和稳定性。

对企业来说，可以通过债券上市来获取更多的资金和资源，促进企业的发展和成长。

但需要注意的是，债券上市并不是一件轻松的事情，企业需要在申请和上市后全面履行相关的义务和责任，建立良好的企业形象和信誉。

通过本文的介绍，相信您对新加坡交易所债券上市的要求和程序有了更深入的了解。

港股通、债券通等政策对香港证券业带来的机遇和挑战

港股通、债券通等政策对香港证券业带来的机遇和挑战香港是全球重要的金融中心之一，具有高度发达的证券市场和完善的法律制度，吸引了众多境内外投资者。

然而，随着中国内地市场不断扩大开放，香港证券业面临着新的机遇和挑战。

其中，港股通和债券通等政策的出台对香港证券业带来了重要影响。

首先，港股通政策为香港证券业带来了巨大机遇。

港股通是指境内投资者可以通过特定渠道直接投资香港股市，而境外投资者则可以通过特定渠道直接投资内地股市。

港股通政策的推出实现了内地市场与香港市场的互联互通，为投资者提供了更多的投资机会。

对于香港证券业来说，港股通政策的实施意味着可以吸引更多内地投资者参与香港市场，增加市场流动性，提高证券交易的活跃度。

此外，港股通政策还为香港股票市场带来了更多的资金流入，提升了市场的估值水平。

其次，债券通政策也为香港证券业带来了重要机遇。

债券通是指境内投资者可以通过特定渠道直接投资香港债券市场，而境外投资者则可以通过特定渠道直接投资内地债券市场。

债券通政策的推出扩大了香港债券市场的投资者基础，为香港成立债券交易所提供了更多的需求。

此外，债券通政策还能够促进香港与内地债券市场的交流与合作，提高投资者对债券产品的选择和配置能力。

然而，这些政策也为香港证券业带来了一些挑战。

首先，港股通政策的实施意味着香港股市将更多地受到内地投资者的影响，市场波动性可能会增加。

内地投资者对于市场的理解和接受程度与香港投资者存在一定差异，因此可能会对市场交易产生一定的冲击。

其次，港股通政策的实施还有可能导致香港股市的估值水平失去相对优势，因为内地投资者的参与可能导致市场估值被过度提高。

此外，债券通政策的实施也面临一些挑战，如投资者对内地债券市场的了解和认可度相对较低，可能会影响境外投资者对于内地债券市场的参与意愿。

为了克服这些挑战，香港证券业需要采取一系列措施。

首先，加强与内地监管机构的合作和沟通，共同制定更加完善的市场规则和监管制度，保证市场的稳定和透明度。

qfii资金入境流程

qfii资金入境流程
QFII（合格境外机构投资者）是中国证监会允许在中国境内证券市场直接投资的合格境外机构投资者。

QFII资金入境流程一般包括以下几个步骤：
1. 资格申请，首先，合格境外机构投资者需要向中国证监会提交QFII资格申请，申请材料通常包括机构概况、投资业绩、投资管理能力等方面的信息。

2. 获批准，经过中国证监会审核，如果符合相关条件，合格境外机构投资者将获得QFII资格批准。

3. 开立账户，获得QFII资格批准后，合格境外机构投资者需要选择在中国境内的托管银行开立人民币和外汇账户，以便进行资金交易和结算。

4. 资金转入，合格境外机构投资者可以将投资资金汇入其在中国境内托管银行的账户。

资金转入一般需要提供相关的资金来源证明和外汇交易凭证。

5. 投资交易，一旦资金转入到中国境内账户，合格境外机构投
资者就可以通过合格的证券经纪机构进行股票、债券等证券投资交易。

需要注意的是，QFII资金入境流程可能会受到监管政策和外汇
管制等因素的影响，具体的操作流程和要求可能会有所调整。

因此，在进行QFII资金入境前，合格境外机构投资者需要仔细了解中国证
监会和外汇管理部门的相关规定，并与专业机构进行沟通和协商。

债券通交易流程

债券通交易流程债券通是指在香港联合交易所进行的债券交易平台，允许境外投资者通过连接中国内地市场进行债券交易。

债券通作为一种债券投资工具，为投资者提供了更多的选择和机会。

下面将介绍债券通交易的流程。

一、开立账户境外投资者需要在香港的合格参与者（Qualified Investor）处开立债券通账户。

合格参与者一般是指银行、券商、资产管理公司等金融机构，他们作为债券通的会员，负责为投资者提供交易服务。

二、投资者适当性评估在开立债券通账户之前，投资者需要接受适当性评估。

适当性评估是为了确保投资者具备足够的风险承受能力和投资经验，以便能够理解和承担债券投资的风险。

三、资金划转投资者在进行债券通交易之前，需要将资金从境外账户划入债券通账户。

资金划转可以通过银行电汇或者其他指定的支付方式进行。

四、选择债券产品在债券通交易平台上，投资者可以选择各种不同类型的债券产品进行投资。

这些债券产品可能包括政府债券、企业债券、金融债券等。

投资者可以根据自己的投资需求和风险偏好，选择适合自己的债券产品。

五、下单交易投资者选择了债券产品之后，可以通过债券通交易平台下单进行交易。

投资者需要输入购买或者出售的债券数量和价格，然后提交订单。

订单将被发送到交易系统进行撮合。

六、交易确认交易系统在撮合完成后，将生成交易确认。

交易确认包括交易的详细信息，如债券代码、交易数量、交易价格等。

投资者可以通过债券通账户或者其他渠道查看交易确认。

七、交割和结算交易确认生成后，交割和结算流程开始进行。

交割是指债券所有权的转移，而结算是指交易款项的清算。

在债券通交易中，交割和结算一般是T+2的方式，即交易发生后的两个工作日内完成。

八、持有债券交割和结算完成后，投资者就成为了债券的持有人。

持有债券的投资者可以享受债券所带来的利息收益，并且在到期时可以收回本金。

九、风险管理在债券通交易中，投资者需要注意风险管理。

债券投资存在市场风险、信用风险、利率风险等。

“债券通”境外投资者业务申请表(债券通入市指引附件)

机构登录ID
Login IDat Entity level
ID持有机构名称1
Entityownerof the Login ID1
…若有更多账户请继续添加Add more accounts if any…
CMU账户信息Information of CMU sub-account
CMU会员名称
Name of Participating CMU Member
与“债券账户全称”一致;如不适用，请填写“不适用”
Same as “Full Name of Bond Account”.Fill in N/A if inapplicable.
请根据如下要求提供相应名称信息以创建CFETS账户
Please provide corresponding names as per below requirementsin order to generate CFETS ID
Same as “Full Name ofApplicant Institution”.Fill in N/A if inapplicable.
法人机构或资产管理人全称（英文）
Legal Entity/Asset Manager Full Name (English)
与“申请机构全称”一致
Same as “Full Name ofApplicant Institution”.
资金账户开户行
Name of Account-opening Bank
资金账户号码
Cash AccountNumber
交易员信息Traderinformation
交易员1姓名
Full NameofTrader 1
国籍
Nationality

全国银行间同业拆借中心关于修订《“北向互换通”境外投资者入市指南》的通知

全国银行间同业拆借中心关于修订《“北向互换通”境外投资者入市指南》的通知文章属性•【制定机关】中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心•【公布日期】2024.10.24•【文号】中汇交发〔2024〕306号•【施行日期】2024.10.24•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】外汇管理正文关于修订《“北向互换通”境外投资者入市指南》的通知中汇交发〔2024〕306号银行间市场成员：为进一步提升对外开放服务水平，全国银行间同业拆借中心修订了《“北向互换通”境外投资者入市指南》，现予发布，自发布之日起实施。

特此通知。

附件：“北向互换通”境外投资者入市指南全国银行间同业拆借中心2024年10月24日“北向互换通”境外投资者入市指南 Northbound Swap Connect Market Entry Guide for Offshore Investors 根据《内地与香港利率互换市场互联互通合作管理暂行办法》（中国人民银行公告[2023]第8号），符合要求的境外投资者通过全国银行间同业拆借中心（以下简称“交易中心”）开展“北向互换通”交易，应根据本指南办理“北向互换通”入市：According to the Notice of the People’s Bank of China (PBC) on “Interim Measures for the Administration of Mutual Access between the Mainland and Hong Kong Interest Rate Swap Markets” (PBC’s Public Notice No. 8 [2023]), eligible offshore investors who wish to carry out “Northbound Swap Connect” transactions via China Foreign Exchange Trade System (CFETS) shall observe this market entry guide for “Northbound Swap Connect” onboarding: :一、境外投资者入市申请 Market Entry Application for Offshore Investors符合中国人民银行要求、拟参与“北向互换通”交易的境外银行间债券市场成员开展“互换通”交易前，可通过以下渠道向交易中心提交相关入市材料：（一）通过债券通有限公司E-Filing系统提交入市材料高清彩色扫描件。

“债券通”境外投资者业务申请表

附件3 (Annex 3)：“债券通”境外投资者业务申请表Bond Connect Investors Business Application Form备注：Note：本表格和承诺函为中英文双语。

如有歧义以中文为准。

This Business Application Form and Compliance Commitment Statement are facilitated with Chinese and English. If there is any discrepancy, Chinese should prevail.关于投资中国银行间债券市场的合规承诺函Compliance Commitment Statement for Investing in China Interbank Bond Market1. 本机构已阅读、理解并同意遵守中国相关法律法规、中国银行间债券市场相关政策法规和债券通规则；We/I have read and understood, and agree to be bound by the applicable laws and regulations in China, relevant laws and regulations for the China Interbank Bond Market and Bond Connect Rules；2. 签署本合规承诺函之日前的三年内，我司未曾因债券投资业务受到中国有关监管部门及所在司法辖区相关监管机构的重大处罚；We/I hereby declare that it has not been subject to any major disciplinary action in relation to bond investment by relevant regulatory authorities of the People’s Republic of China and the jurisdiction(s) within three years prior to signing of this Compliance Commitment Statement.3. 本机构具有与开展债券通交易相适应的健全的治理结构、完善的内控制度和经营行为规范；We/I have in place a sound governance structure, effective internal controls and business conduct code for operating bond investment under Bond Connect；4. 本机构开展债券通交易的资金来源合法合规，符合反洗钱、反恐怖融资、反逃税等国际国内相关规定；The source of funding for bond investment under Bond Connect islegitimate. We/I are agreed to be bound by relevant laws and regulations of anti-money laundering, anti-terrorist financing and anti-tax evasion in China and foreign countries；5. 本机构司具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担所有债券投资风险；We/I are capable of identifying and tolerating relevant risks, and we are aware of and will accept all risks arising from bond investment。

在银行间债券市场或到境外发行金融债券审批事项申请材料示范文本

申请材料示范文本发行金融债券申请材料的格式要求一、总体要求（一）申请材料是发行人为发行金融债券向中国人民银行报送的必备文件。

本服务指南列明的申请材料清单是发行金融债券申请材料的最低要求，发行人可视实际情况增加。

（二）发行人应审慎对待所申报的材料和所出具的意见。

发行人全体董事或其授权的代理人应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性做出承诺。

二、发行申请材料的格式标准（一）申请材料应采用标准A4纸张规格。

（二）申请材料的封面应标有“××（申请机构名称）发行（或定向发行）金融债券申请材料”字样和报送时间。

（三）申请材料的扉页应标明发行人的名称、注册地址、邮政编码，以及发行人的法定代表人和债券发行事务负责人的姓名、电话、传真及其他有效方便的联系方式。

（四）申请材料章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识。

申请材料中的页码应与目录中的页码相符。

例如，第二部分的页码标注为2-1，2-2，2-3，……2-n。

三、发行申请材料目录（一）发行人出具的《关于××（申请机构名称）发行（或定向发行）金融债券的申请报告》。

（二）申请机构公司章程或章程性文件规定的权力机构（如股东大会、董事会或总经理办公会）的同意本次金融债券发行及有关重要条款（至少包括发行规模、期限及募集资金用途）的书面文件。

（三）监管机构同意金融债券发行的文件。

（四）发行人近三年的审计报告及财务报告全文（如有），内容至少包括财务报表和附注以及涉及发行人的重大诉讼事项说明。

（五）发行公告或发行章程。

（六）募集说明书。

（七）承销协议（如有，在招标承销方式下是发行人与承销团成员签署的承销主协议，在协议承销方式下包括发行人与代表承销团的主承销商签署的承销协议、主承销商与其他承销团成员签署的承销团协议）。

（八）发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告。

（九）信用评级机构出具的金融债券信用评级报告全文及有关持续跟踪评级安排的说明（如有）。

境外债券认购流程

境外债券认购流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。

文档下载后可定制随意修改，请根据实际需要进行相应的调整和使用，谢谢!并且，本店铺为大家提供各种各样类型的实用资料，如教育随笔、日记赏析、句子摘抄、古诗大全、经典美文、话题作文、工作总结、词语解析、文案摘录、其他资料等等，如想了解不同资料格式和写法，敬请关注!Download tips: This document is carefully compiled by theeditor. I hope that after you download them,they can help yousolve practical problems. The document can be customized andmodified after downloading,please adjust and use it according toactual needs, thank you!In addition, our shop provides you with various types ofpractical materials,such as educational essays, diaryappreciation,sentence excerpts,ancient poems,classic articles,topic composition,work summary,word parsing,copy excerpts,other materials and so on,want to know different data formats andwriting methods,please pay attention!境外债券认购流程境外债券认购是指国内投资者通过银行等金融机构购买发行在海外市场上的债券。

在银行间债券市场或到境外发行金融债券审批事项服务指南

在银行间债券市场或到境外发行金融债券审批事项服务指南一、适用范围本指南适用于在银行间债券市场或到境外发行金融债券的申请和办理。

二、项目信息项目名称：在银行间债券市场或到境外发行金融债券审批子项名称：无审批类别：行政许可项目编码：21010三、办理依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》、《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》、《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》、《关于金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券的有关事宜公告》。

四、受理机构中国人民银行金融市场司五、决定机构中国人民银行六、审批数量无限制七、办事条件（一）在银行间债券市场发行金融债券申请人条件1.政策性银行（国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行）发行金融债券，应按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，经中国人民银行核准后方可发行。

政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

2.商业银行在银行间债券市场发行金融债券应具备以下条件：（1）具有良好的公司治理机制；（2）核心资本充足率不低于4%；（3）最近三年连续盈利；（4）贷款损失准备计提充足；（5）风险监管指标符合监管机构的有关规定；（6）最近三年没有重大违法、违规行为；（7）中国人民银行要求的其他条件。

根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。

3.企业集团财务公司在银行间债券市场发行金融债券应具备以下条件：（1）具有良好的公司治理机制；（2）资本充足率不低于10%；（3）风险监管指标符合监管机构的有关规定；（4）最近三年没有重大违法、违规行为；（5）中国人民银行要求的其他条件。

4.金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司在银行间债券市场发行金融债券应具备以下条件：（1）具有良好的公司治理机制、完善的内部控制体系和健全的风险管理制度；（2）资本充足率不低于监管部门的最低要求；（3）最近三年连续盈利；（4）风险监管指标符合审慎监管要求；（5）最近三年没有重大违法、违规行为；（6）中国人民银行和中国银行业监督管理委员会要求的其他条件。

“债券通”管理暂行办法(全文)

“债券通”管理暂行方法（全文）“债券通”管理暂行方法（全文）近日，央行正式《内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行》，自之日起施行，下面是“债券通”管理暂行方法详细内容，希望对大家有帮助。

为标准开展内地与香港债券市场互联互通合作相关业务，保护境内外投资者合法权益，维护债券市场秩序，央行21日《内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行方法》。

《方法》自之日起施行。

央行明确，《方法》适用于“北向通”，即指香港及其他国家与地区的境外投资者(简称“境外投资者”)经由香港与内地根底设施机构之间在交易、托管、结算等方面互联互通的机制安排，投资于内地银行间债券市场。

“南向通”有关方法另行制定。

值得注意的是，与央行5月31日的《内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行方法》(公开征求稿)相比，此次央行正式的《方法》中删除了“‘北向通’没有投资额度限制”这一表述。

《方法》指出，符合央行要求的境外投资者可通过“北向通”投资内地银行间债券市场，标的债券为可在内地银行间债券市场交易流通的所有券种。

央行认可的电子交易平台和其他机构可代境外投资者向央行上海总部备案。

《方法》明确，央行依法对“北向通”进行监督管理，并与香港金融管理局及其他有关国家或地区的相关监督管理机构建立监管合作安排，共同维护投资者跨境投资的合法权益，加强反洗钱监管。

央行会同国家外汇管理部门依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇风险对冲、信息统计和报送等实施监督管理，并与香港金融管理局及其他有关国家或地区的相关监督管理机构加强跨境监管合作，防范利用“北向通”进行违法违规套利套汇等活动。

央行及相关监管部门有权及时调取“北向通”境外投资者数据。

本方法适用于“北向通”。

“北向通”是指香港及其他国家与地区的境外投资者(以下简称境外投资者)经由香港与内地根底设施机构之间在交易、托管、结算等方面互联互通的机制安排，投资于内地银行间债券市场。

“南向通”有关方法另行制定。

(完整版)ABS申报材料清单要求

ABS 申报资料清单要求序号资料名称一、挂牌转让申请书方案说明书内容与格式指引登记表尽责检查报告内容与格式指引登记表财富支持证券信息显露要素表二、方案说明书三、法律建议书四、信用评级报告〔假设有〕五、主要交易合同文本1.专项方案标准条款填报要求首次提交资料时管理人盖章，格式请见“财富证券化业务指南〞附件。

首次提交资料时管理人盖章，格式请见“财富证券化业务指南〞附件。

出具无异议函前管理人盖章，方案说明书格式指引请参照基金业协会相关规定。

须包括以下内容：1.原始权益人、管理人、销售机构、托管人、增信机构等证券化效劳机构的资质及权限；2.方案说明书、财富转让协议、托管协议、认购协议等法律文件的合规性；3.基础财富的真实性、合法性、权益归属及其负担情况；4.基础财富转让行为的合法性；5.基础财富未被列入负面清单的相关建议；6.风险隔断的收效；7.循环购置〔如有〕安排的有效性；8.专项方案信用增级安排的合法性、有效性；9.有可能影响财富支持证券投资者利益的其他重要事项的意见。

出具无异议函前律师事务所盖章，文件后附签字律师的资格证书复印件并加盖公章。

须包括以下内容：1.评级根本见解、评级建议及其参照要素；2.基础财富池及入池财富大要、基础财富池信用风险解析；3.特定原始权益人的信用风险解析及法律风险解析；4.专项方案交易结构解析；5.管理人、托管人等效劳机构的履约能力解析；6.现金流解析及压力测试；7.追踪评级安排；8.设置循环购置的交易，还需对基础财富的历史表现进行量化解析。

出具无异议函前资信评级机构盖章。

出具无异议函前管理人盖章。

2.财富支持证券认购协议与风险揭穿书3.专项方案财富买卖协议4.专项方案托管协议5.专项方案看守协议〔假设有〕6.担保协议或担保函、担保人就供应担保获得的授权文件〔假设有〕7.差额支付承诺函、差额支付承诺人就供应差额支付获得的授权文件〔假设有〕8.专项方案财富效劳协议〔假设有〕9.其他补充合同〔假设有〕六、其他中介报告1.特定原始权益人近来 3 年〔未满3年的自成立之日起〕经审计的财务报告及融资情况说明、近来一期财务报告或会计报表2.担保人近来一年经审计的财务报告、近来一期财务报表〔假设有〕3.关于专项方案会计办理建议的说明〔假设有〕4.基础财富转让评估报告 /现金流展望解析报告〔假设有〕5.专项方案尽责检查报告法律法规或原始权益人公司章程规七、定的有权机构关于睁开财富证券化融资相关事宜的决议原始权益人募集资本用途专项说明八、与承诺〔假设有〕出具无异议函前管理人盖章，刊行前认购人可暂不盖章。