单证自查报告范文

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单证管理岗自查报告

单证管理岗自查报告20xx年过去了，过去的一年里，我在公司领导和各位同事的协助下工作有很大的进步，个人业务水平得到了很大提升，但还是有很多做的不到位的地方，在接下来的工作中我会继续努力改进。

在20xx年新的一年里，我将更加努力完善本职工作，望各位领导、同事多多协助。

在过去的一年里我的具体工作总结和在新的一年里的工作安排如下：一、个人岗位职责内容：1、收到客户订单以后，仔细检查订单的总件数和金额，最重要的是交货期，先跟工厂落实好了送货时间以后再给客户确认交期，以免最后耽误交期，有需要做外销合同的就给客户做外销合同，然后给工厂下购销合同，合同里要特别注意产品描述，数量，单价，总金额，付款方式和交货时间。

2、购销合同下去以后，在准备面料的这段时间里，抓紧时间和客户沟通确认一些包装的细节问题，并安排范文大全辅料的生产，在面料到工厂之前把辅料安排好，以免耽误使用。

安排包装的时候需要注意：不管新客户还是老客户，不论是新订单还是翻单，一定要把包装细研究透，有不懂得地方一一列明，写邮件询问客户，复杂的包装要求客户寄包装样品，可跟据客户寄要的实样安排生产，例如彩卡，可看一下材质和颜色；如果是翻单也要给客户写邮件确认一下包装是否同上一个订单。

3、所有的包装都清楚以后，给工厂发包装要求，在发出去之前自己要研究明白，而且要交代清楚，水洗标怎么钉，钉在什么位置，彩卡的实用方法，袋子的挂钩方向，以及一些不干胶贴的位置，画图给工厂以免理解上产生异议。

4、寄样品。

按照订单上客户的要求，该给客户寄确认样的寄确认样，该寄船样的寄船样。

工厂寄来的样品，寄给客户自己自己一定要仔细检查，做工，尺寸，颜色等，特别是寄船样一定要仔细检查，做工，尺寸，颜色（大货的颜色要和之前的确认样比一下），包装（水洗标，彩卡，条码，折叠尺寸等都要经自己的手仔细检查，每一步都不能少）。

另外如果是给客户寄新样品，一定要编号留样存档，实在没有样品留时候也要拍照片。

单证的自查报告范文

单证的自查报告范文尊敬的领导：敬请阅示本次单证的自查报告。

本次自查的目的是确保公司的单证工作规范、准确，并且符合相关法律法规和公司的内部流程要求。

通过自查，我们旨在发现问题并及时采取纠正措施，防止潜在的风险和错误。

一、单证类型与规范我们首先对公司常用的单证类型进行核查，并确保每个单证的格式和内容符合相关规范。

通过检查，我们发现一些单证存在以下问题：1.缺少必要的信息或者信息填写错误，需要进一步完善和修改；2.格式不统一，需要进行标准化处理；3.部分单证过期或者未及时更新，需要及时处理。

针对以上问题，我们将采取以下措施进行纠正和改进：1.完善单证信息填写的标准化流程，确保信息的准确性和完整性；2.更新和修订单证格式标准，确保格式统一；3.建立单证有效期管理制度，定期检查单证的有效期并及时更新。

二、单证操作流程我们对公司的单证操作流程进行了全面的复查，并发现了以下问题：1.部分操作流程环节存在多余、重复的环节，需要优化和简化；2.部分环节的沟通协调不畅，导致操作延误和错误；3.一些操作人员对单证操作流程不熟悉，需要加强培训和指导。

为了纠正以上问题，我们将采取以下措施：1.对单证操作流程进行再优化，减少重复环节和无效操作，提高工作效率；2.加强内部沟通和协调，明确责任分工，提高工作协同性；3.组织培训，提高操作人员对单证工作流程的熟悉度和准确性。

三、单证管理规范我们还对公司的单证管理规范进行了检查，发现了以下问题：1.部分单证管理制度不完善，需要进一步完善和修订；2.单证存档管理不规范，未能按照规定进行分类、整理和保存；3.单证备份和保密措施不足，存在信息泄露的风险。

为了改善以上问题1.完善单证管理制度，明确各类单证的要求和管理流程；2.加强对单证的存档管理，进行定期清理和整理；3.加强单证备份和保密工作，确保信息的安全性和保密性。

四、单证工作的监督检查为了确保单证工作的规范性和准确性，我们将增加对单证工作的监督检查力度，定期进行抽查和统计分析，发现问题及时进行整改和纠正。

单证自查自纠报告

单证自查自纠报告为了加强公司内部合规管理，提高公司运营效率，我公司决定对部门的单证进行自查自纠，以确保单证的准确性和完整性。

我作为负责本次自查自纠工作的负责人之一，特撰写此报告，总结本次自查自纠的工作情况，以及发现的问题和改进措施。

一、自查自纠工作情况本次自查自纠工作由公司财务部门和采购部门共同组织进行，共有10名员工参与。

我们根据公司制定的单证管理流程和标准，一一核查了采购单、收据、发票、合同等单证，确保其准确性和完整性。

我们通过逐一核对单证的内容和金额，以及与实际交易情况的符合性，发现了一些问题，并立即进行了处理。

二、发现的问题1. 采购单中的商品信息与实际购买的商品不符。

在核查采购单与收货单时，我们发现有几笔交易的商品信息不一致，导致了错误的入账和核算。

这是因为采购人员在录入采购单时，没有仔细核对商品信息，导致了错误。

2. 缺少发票和收据。

在核查单证时，我们发现有几笔交易没有相应的发票和收据，这给公司的账务核算造成了困扰。

这些发票和收据可能遗失或未及时归档，需要采购和财务部门加强对单证的管理和归档。

3. 合同条款不清晰。

在核查合同单证时，我们发现有几份合同的条款不够清晰，容易产生歧义。

这给公司的合同执行造成了一定的困扰，需要及时与供应商协商和修改合同条款。

三、改进措施1. 加强培训和管理。

对采购和财务部门的员工进行培训，提高他们对单证管理的重要性和流程的熟悉度。

同时，加强对单证管理流程的监督和检查，确保单证的准确性和完整性。

2. 建立单证管理制度。

制定公司的单证管理制度，明确各个单证的流程和责任人，建立单证管理档案，做到及时记录和归档，以便日后查阅和核查。

3. 定期自查自纠。

定期对公司的单证进行自查自纠，发现问题及时整改，避免漏洞和纰漏的发生。

同时，及时总结经验教训，制定改进措施，确保单证管理的持续改进。

总结：通过本次自查自纠工作，我们发现了一些存在的问题，并及时采取了改进措施。

单证管理是公司运营的重要环节，对公司的合规管理和财务核算有着重要的影响。

公司单证及印鉴自查报告

公司单证及印鉴自查报告第一篇：公司单证及印鉴自查报告XXX公司单证及印鉴自查报告根据文件（XXXX办发（2014）XX号）文件要求，我公司近期对单证及印鉴进行了全面的自查工作。

现将自查情况汇报如下：一、印章使用管理的自查情况1.我公司制定了印章管理办法，印章制发统一由公司综合部刻制或有上级单位配发，停用及时上交综合部或上级单位，在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。

2印章使用情况：公司行政印章均有综合部统一保管，对印章使用建立了使用登记簿，对于使用原因、时间、使用人进行记录；各类业务用章坚持谁使用，谁保管，谁负责的原则，严格落实管理使用责任。

业务用章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。

随用随盖，没有预盖印章的情况。

二、单证使用管理的自查情况一是制度上墙、明确职责。

将《单证管理办法》张贴于单证库房明显位置，时时提醒单证管理员明确管理职责，注意按规操作。

二是完善库房管理。

对单证库房进行清理，将不同类型单证有序存放，并设置了明显标识，以方便领用；积极完善防火、防盗、防虫等硬件设施，提高单证保管的安全性。

三是强化单证使用管理。

我公司所使用单证的征订、入库、保管、发放、领用、使用、销号、销毁等环节均通过单证系统统一进行并严格按照《单证管理办法》执行，在日常管理中未出现违规现象。

对未领用单证定期盘点库存，已使用单证及时在系统中进行核销并做好登记。

定期检查单证管理情况，落实责任到人，进一步规范管理。

三是做好登记，心中有数。

及时、完整地记载单证使用、回收、库存等方面的情况，做到心中有数。

第二篇：公司网银印鉴自查报告*公司网银印鉴自查报告按照*要求，*公司对网银印鉴管理的有关情况进行了全面自查，现将自查情况报告如下：一、基本情况二、自查情况1.*公司建立了财务专用章使用台账。

2.网银保管责任人发生变动或者离岗、脱岗时，*公司及时办理移交手续，并由第三人监交。

3.员工发生变动或离岗、脱岗时，及时注销网银和资金系统用户权限。

保险单证自查报告

保险单证自查报告保险单证是保险公司对投保人的承担证明，也是保险公司与投保人的一种契约，它具体规定了双方的权利和义务。

在被保险货物遭受损失时，保险单证是被保险人索赔的依据，也是保险公司理赔的主要依据。

保险单证自查报告范文，欢迎大家阅读。

保险单证自查报告范文一：今年是公司实施“二次创业”三步走发展战略和“十二五”规划承上启下的重要一年，是攻坚克难、乘势而上的关键一年，发展提速、服务客户是今年工作的重点。

围绕今年重点工作，业管部认真计划，重点落实，积极主动加强前端服务，开展业务管理和承保管理工作创新，对公司科学发展提供有力支撑。

1、XX年初，根据分公司及总经理室的相关要求，我公司对4S店渠道业务进行了规范的管理，重新梳理了对4S渠道店业务签单规范，同时，在特别约定中均注明4S店名称、联系电话及指定受益人，既加快了我公司后期理赔质量也方便了顾客;为进一步客观全面的了解当地保险市场运营状况，及时掌握运营主体市场销售费用的配置及发展动向。

2、我公司下发了关于《建立保险市场信息采集报送制度》的通知，要求每月填写市场信息反馈表，通过个人代理、代理公司、车商(含4S店)、银行等多个渠道对当地市场进行费用情况了解;3、为加强我公司承保序列人员的责任心，实现承保管理工作的统一化、规范化、标准化，我公司特制定《XX财险XX中支承保序列岗位人员考核管理办法》;4、为进一步提升非车险承保工作质量，规范非车险投保单使用，对分公司在《关于下发财产综合险等51个产品投保单、保单格式的通知》文件基础上，我公司对《关于规范非车险投保单使用的通知》的通知进行了主要学习;5、自非营业客车交强险业务自动核保以来，针对工作要求，我公司每月20日向分公司承保中心上报《非营业客车交强险自动核保业务自查报告》;按照分公司工作要求，每月20日向分公司承保中心上报《承保业务分析》，每月25日上报《非车险影像自查报告》，每季度上报《季度小企财风险排查报告》;6、为提高我公司承保业务质量的提升，加强业务合规性及数据真实性，我公司下发了《关于展开对承保业务复检工作的通知》的通知，定期由我公司业管部专人执行，实行一周一复查制度，复查结果定于每周三下发并且于次周二反馈上周整改情况，复查工作主要以投保单规范、验车照片、影像上传等方面;7、为更好实现承保档案管理工作的统一化、规范化、标准化，我公司年初特制定了《XX联合财产保险股份有限公司XX中支承保业务档案管理办法》。

单证自查报告范文_自查报告_

单证自查报告范文单证员是指在对外贸易结算业务中，买卖双方凭借在进出口业务中应用的单据、证书来处理货物的交付、运输、保险、商检、结汇等工作的人员。

下文是小编为大家整理的单证的范文，仅供参考。

单证自查报告范文一：xx有限公司海关自查报告我司是粮油(中国)有限公司在xx市投资的大型外资企业，经营范围为：生产销售各种油脂，油脂化工产品和油脂有关的食品及所需的各种包装材料制品，开展油脂仓储中转业务。

我司严格遵守国家有关法律法规和企业章程，守法自律，规范经营。

近三年来我司在贵关的指导下，学习了20xx年修订的《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国海关对与进出口活动直接有关的企业、单位账簿、单证管理规范》及《企业进出口行为规范(暂行)》，积极改进工作，使我司的进出口业务运作更加顺畅。

在贵关的指导和协助下，20xx年我司进出口总额为：248万美元;20xx年我司进出口总额为：348万美元;20xx年我司进出口总额为：2238万美元;20xx年至9月止我司进出口总额已突破：2694万美元，遂年上升。

我司进出口货物的报关工作由xx部负责，先生主管，由先生负责具体操作及管理。

目前我司有注册报关员三名，对进出口货物申报及时，交验的报关单证完备，无错报、滞报、滞纳关税费等行为出现，并积极配合海关查验，至今无一例错报，误报。

在部门内部设置了报关专用文档，有关报关纸质单证、账册由专人负责整理、保存，做到有条不紊，完整齐全。

我司财务部门目前由集团总部指派先生(新加坡籍)管理，财务职员一共x名。

财务部门严格按公司章程管理，财务制度健全完善，账目设置合理完整，账务资料、纸质单证分类别由专人进行管理、保存;实现全程电子管理，使用专用财务软件，所有财务数据均输入计算机系统中，做到安全，有效并及时迅速处理。

我司的保税货物、减免税货物实行专账注册管理，使用、报废、解除海关监管均按程序执行并有明细记录，在海关监管年限内做到妥善保管。

经过自查，我司严格遵守《中华人民共和国海关法》，认真执行《中华人民共和国海关对与进出口活动直接有关的企业、单位帐簿、单证管理规范》及《企业进出口行为规范(暂行)》，为今后改进工作细节，提高工作效率，使我司与海关的业务联系能更加紧密，请贵关给予指导为盼。

保险公司单证自查报告

保险公司单证自查报告
尊敬的领导：
本报告是我公司自查单证流程情况的汇总，旨在总结查漏补缺，规范单证管理流程，提升单证办理效率，确保单证的真实性、合
法性和完整性。

一、自查范围
此次自查范围涵盖公司各部门的单证管理流程，如保险合同、
保险凭证、理赔申请单等。

二、自查情况
1、保险合同
公司各部门对于保险合同的审核流程存在不同程度的漏洞，其
中最为突出的是保险条款审核不够严格，对于相关资料的跨部门
核查不够详细，在此次自查中，我们已经建立了资料核对制度，
由专人负责跨部门核查资料的真实性和完整性，防止因为操作不当而导致的出单不规范或理赔不合法的情况。

2、保险凭证
公司在保险凭证管理中，出现了频频出现凭证遗失、丢失的情况，并且凭证存放不规范，容易导致遗漏或损坏。

因此，我们建立了保险凭证专门存放处，并且采取了实名制管理模式，保险凭证发放、归还均由负责人进行记录和核对，有效避免了凭证的丢失或遗漏，加强了凭证管理的安全性。

3、理赔申请单
理赔申请单的审核、理算操作等过程加强了审核流程的效率和准确度。

部门内部涉及不同操作环节部门之间对于资料的协助处理需加强。

为此，我们制定了质量检查表，负责人按照标准操作流程执行即可，从而增强整个审核流程的鲁棒性。

三、自查总结
通过此次自查单证流程，我们公司加强了内部规章制度，强化了内部操作流程，管控了单证管理中风险的发生，提升了单证管理操作效率的提高。

下一步，我们将持续引进新型管理模式和技术，优化保险业务流程，努力满足客户服务需求，不断提高协同效率。

特此报告。

谢谢。

保险公司
2021年5月10日。

单证管理操作自查报告

单证管理操作自查报告
单证管理操作自查报告8月份单证总管带领我们学习了单证管理操作流程，具体包括单证的保管，单证的使用，单证的整理，单证移交，单证归档，月底单证的自我盘点及各种报表的上报，单证的相关的处罚办法，让我更加认识到单证的重要性。

在未来的月份，做到申领有序，使用有序（不跳号使用），发放有序，存放有序，整理有序，合理预计自己的单证，已经使用完毕的单证，做到及时上交，以便单证总管理员做好存档。

每次使用单证之前，认真填写申领表与单证领收确认表；有作废单证现象，做好作废登记薄，以便检查使用；单证的存放问题：未用单证与已使用单证，和单证的类别来存放它，做到**序存放，整洁，无污染，并做好：防潮，防霉，防蛀，防损，防火，和防盗等工作。

每次使用单证的同时，应按照顺序来使用每张单证，每次使用完毕，应进行整理裱糊，做到看到整理单证的完美，整洁，每天下班前，单证日清日结,帐单相符，帐帐相符，帐实相符。

每个周的周末再对单证进行一次清理，每个月末对单证进行清理，清理完毕之后，填写电子表格《单证使用汇总表》。

每次已用的单证应粘贴整齐按照申领数量，每50份一摞打印目录，将所有目录都放在一个Excle 内，每一个表格的名称改为保单起止号。

每50份一摞待整理确定不缺材料后，按流水号顺序由小到大的顺序排列，马上上交。

单证管理岗自查报告

单证管理岗自查报告整理的单证管理岗自查报告，欢迎阅读！【篇一】单证管理岗自查报告 20xx年过去了，过去的一年里，我在公司领导和各位同事的帮助下工作有很大的进步，个人业务能力得到了很大提升，但还是有很多做的不到位的地方，在接下来的工作中我会继续努力改进。

在20xx年新的一年里，我将更加努力完善本职工作，望各位领导、同事多多帮助。

4、寄样品。

按照订单上客户的要求，该给客户寄确认样的寄确认样，该寄船样的寄船样。

另外如果是给客户寄新样品，一定要编号留样存档，实在没有样品留时候也要拍照片。

单证自查自纠整改报告

单证自查自纠整改报告一、自查自纠概况为进一步提高公司的管理水平，规范业务流程，确保运营过程的合规性和高效性，我公司在近期进行了一次单证自查自纠整改工作。

通过此次活动，我们全面查找了存在的问题和隐患，制定了整改方案，确保公司的业务运作更加规范和顺畅。

二、自查结果分析1、单证管理流程存在薄弱环节。

经过自查，我们发现公司的单证管理流程并不完善，存在一些薄弱环节，比如文件归档不规范，单证填写不准确等问题，这会给公司的日常运营带来一定的风险。

2、信息录入存在错误。

在进行自查的过程中，我们发现公司的信息录入存在一定的错误，包括客户信息、订单信息等，这会导致后续的业务流程出现问题，影响公司的运营效率。

3、内部沟通不畅。

通过自查发现，公司内部沟通存在一定的不畅，部门之间缺乏有效的沟通渠道，信息传递不及时，这会导致业务操作的不协调和效率低下。

三、整改方案1、加强单证管理流程。

我们将制定更加严格的单证管理流程，建立规范的文件归档制度，确保单证填写准确无误。

同时，对单证填写不规范的员工进行培训，提高他们的操作水平。

2、完善信息录入系统。

我们将对公司的信息录入系统进行升级，加强数据验证和校对机制，避免出现错误信息。

同时，加强员工培训，提高他们的信息录入技能。

3、优化内部沟通机制。

我们将建立更加畅通的内部沟通渠道，确保信息的及时传递和沟通的有效性。

同时，加强部门间的协作，提高业务操作的协调性。

四、整改效果经过一段时间的整改工作，我们取得了一定的成效。

单证管理流程得到了增强，员工的操作水平有所提高，信息录入系统的准确性得到了保障，内部沟通机制得到了优化。

公司的业务运营效率也有所提升，客户满意度也有所增加。

五、总结与展望通过此次单证自查自纠整改工作，我们进一步认识到了公司的不足之处，并且积极采取了一系列的整改措施，取得了一定的成效。

但我们也清楚地意识到，整改工作不是一劳永逸的，需要不断地持续改进和完善。

我们将继续加强公司的管理水平，规范业务流程，确保公司的健康发展和长期稳定。

单证员个人工作自查报告（通用3篇）

单证员个人工作自查报告（通用3篇）单证员个人工作篇1通过20__年的工作，使我对国际贸易的国际商务单证业务流程及操作有了进一步了解和感触，进一步掌握制做单证的基本知识，基本规则和基本技能。

国际贸易是一个复杂的过程，涉及的部门多、环节多、范围广、手续繁琐，它要求对外贸易的从业人员不仅要熟练地掌握国家对外贸易政策和外贸专业知识，还应加强我们对外贸单证的了解和实际动手能力。

我们所做的单证有：制货物运输投保单、制一般原产地证、制普惠制产地证、制货物出运、制出口货物订舱委托书、制海运提单、制商业发票、制装箱单、制汇票。

外贸单证简称单证，是指在外贸业务实施过程中所应用的单据与证书，在国际贸易结算中占据着重要的地位。

随着国际贸易的发展，国际贸易货物单据化，商品买卖以单据买卖的形式来实现，买卖双方的货款结算是以单据而非货物为依据，商品的买卖往往表现为单据的买卖，单证制作的好坏直接关系到企业外贸业务的完成和经济效益的实现。

一套正确、完整、及时、清晰的单证是能否顺利结汇的关键，需要相关工作人员认真负责、细心耐心地完成。

作为一名商务英语的学生，对各种单据的性质、作用、具体内容、缮制注意事项、各有关法律以及国际贸易惯例等都应该有所了解，才能确保在制作单证的时候能顺利结汇。

在做进出口业务时这几种外贸单证是最常见的也是必不可少的交易双方往往都要以这些单证来确定交易的事宜和顺利完成双方之间的交易。

虽然说这几个单证的制作不是很复杂，但是通过在工作时你可以发现这些对人的专业和办事的仔细程度是有很大的要求的。

在这整个工作过程中我制作和填写了制货物运输投保单、制一般原产地证、制普惠制产地证、制货物出运委托书、制出口货物订舱委托书、制海运提单、制商业发票、制装箱单、制汇票。

为了防止错列，漏列等问题，在填写这些单证时要特别细心，注意日期是否正确。

在做单时是不允许有任何差错的。

从本次工作的整个过程中我看到了也深深体会到了做进出口业务的严谨。

保险单证自查报告

保险单证自查报告保险单证自查报告(精选5篇)保险单证自查报告篇1保险公司业务管理部工作总结今年是公司实施二次创业三步走发展战略和十二五规划承上启下的重要一年，是攻坚克难、乘势而上的关键一年，发展提速、服务客户是今年工作的重点。

围绕今年重点工作，业管部认真计划，重点落实，积极主动加强前端服务，开展业务管理和承保管理工作创新，对公司科学发展提供有力支撑。

上半年经营情况分析一、承保主要工作开展情况1、20XX年初，根据分公司及总经理室的相关要求，我公司对4s 店渠道业务进行了规范的管理，重新梳理了对4s渠道店业务签单规范，同时，在特别约定中均注明4s店名称、联系电话及指定受益人，既加快了我公司后期理赔质量也方便了顾客；为进一步客观全面的了解当地保险市场运营状况，及时掌握运营主体市场销售费用的配置及发展动向。

2、我公司下发了关于《建立保险市场信息采集报送制度》的通知，要求每月填写市场信息反馈表，通过个人代理、代理公司、车商(含4s店)银行等多个渠道对当地市场进行费用情况了解；3、为加强我公司承保序列人员的责任心，实现承保管理工作的统一化、规范化、标准化，我公司特制定《财险中支承保序列岗位人员考核管理办法》；4、为进一步提升非车险承保工作质量，规范非车险投保单使用，对分公司在《关于下发财产综合险等51个产品投保单、保单格式的通知》文件基础上，我公司对《关于规范非车险投保单使用的通知》的通知进行了主要学习；5、自非营业客车交强险业务自动核保以来，针对工作要求，我公司每月20日向分公司承保中心上报《非营业客车交强险自动核保业务自查报告》；按照分公司工作要求，每月20日向分公司承保中心上报《承保业务分析》，每月25日上报《非车险影像自查报告》，每季度上报《季度小企财风险排查报告》；6、为提高我公司承保业务质量的提升，加强业务合规性及数据真实性，我公司下发了《关于展开对承保业务复检工作的通知》的通知，定期由我公司业管部专人执行，实行一周一复查制度，复查结果定于每周三下发并且于次周二反馈上周整改情况，复查工作主要以投保单规范、验车照片、影像上传等方面；7、为更好实现承保档案管理工作的统一化、规范化、标准化，我公司年初特制定了《联合财产保险股份有限公司中支承保业务档案管理办法》。

单证管理自查报告

单证管理自查报告单证管理自查报告(5篇)在人们越来越注重自身素养的今天，报告与我们的生活紧密相连，报告成为了一种新兴产业。

我敢肯定，大部分人都对写报告很是头疼的，下面是小编为大家收集的单证管理自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

单证管理自查报告1(一)管理基础薄弱一是单证管理制度不完善。

检查发现全省12家财产保险公司在单证管理制度上都不同程度存在制度内容不完善、不科学的问题，如：未对单证限时限量领用、手工出具保单和系统补录时限等做出明确规定，有的公司没有中介代理机构单证领用管理制度，有的公司未建立单证管理内部监督自查制度，有的公司没有单证库房(专柜)管理制度等。

二是单证管理岗位设置不合理。

中心支公司及以下分支机构普遍存在以下问题：单证管理岗由代理人员担任，出单员兼任单证管理员，单证管理员一人多岗，兼岗现象突出，单证管理员更换频繁，交接手续流于形式等问题。

三是单证存放管理不到位。

主要表现是单证专库专柜存放不规范，存在重要有价单证与公司文件、报表等日常资料同柜存放，已用单证与空白单证混合存放，单证存放混乱无序，单证库房兼做档案室、杂物库房等问题。

四是单证印刷管控不严。

个别保险分支机构私自印刷保险单证。

如：某省级分公司20xx年5月自行印刷2500份具有保单性质的蔬菜货物运输保险台账，在货运公司作为暂保单使用，但单证从设计到印刷均未得到总公司的书面同意和授权，而且单证格式不规范，也未纳入公司单证管理系统管理，存在着较大风险。

(二)管控措施松散(三)信息系统落后一是单证管理系统未实现与核心业务系统的无缝连接。

单证在核心业务系统中的使用信息不能完全传送到单证管理系统，导致单证管理系统数据不准确，不能反映公司单证使用的真实情况。

二是单证管理系统不能完全实现系统数据的自动传导与更新，系统对人的依赖度高，为人为更改公司数据提供了可能。

如：某公司核心业务系统打印保单后，被打印保单的信息不能自动传输到单证系统并更新数据，导致已打印的保单如果没有进行人工核销，单证系统中该单证的状态将仍为“可使用”。

单证管理自查报告（精选五篇）

单证管理自查报告（精选五篇）第一篇：单证管理自查报告单证管理自查报告根据公司要求，进一步加强单证管理力度，确保单证管理的稳健、安全，市区收展部开展单证自查工作，具体情况汇报如下：一、无遗失、超期、作废、停用单证长期不公告、不核销或不按规定销毁及流失在外的情况，且单证的领用发放、核销登记与库存一致。

二、重要单证不存在超期现象，均已按照《单证管理办法》缴纳管理补偿金；且重要单证无超量现象，已按照《单证管理办法》履行相关审批手续进行发放。

通过自查未发行重要单证丢失现象。

三、未销毁的作废单证各联次均加盖作废章，作废单证若为多联，单证联次均齐全。

四、系统记录销毁数据与《单证销毁清单》均保持一致，且按照《单证管理办法》规定及时定期销毁并履行审批手续。

五、自查过程中不存在最终使用人离司未缴回的单证。

手工核销的重要单证已填写《重要单证手工核销清单》，均有相关人员签字，且有收付费截屏。

六、严格按照《单证管理办法》要求打印日清日结单。

七、按照《单证管理办法》要求，每月第一个工作周内进行重要单证盘点，格式按照单证管理办法附表，每季进行一次普通单证盘点，格式参照重要单证盘点清单。

八、单证领用（入库）、核销（出库）登记簿，均有每月盘点纪录，且与系统、实物相符。

并且，单证的领用（入库）、核销（出库）登记簿均填写规范。

第二篇：保险单证管理自查报告保险单证管理自查报告在当下这个社会中，报告十分的重要，报告包含标题、正文、结尾等。

写起报告来就毫无头绪？以下是小编为大家整理的保险单证管理自查报告，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

保险单证管理自查报告1一、组织领导1、建立了代理保险业务风险排查工作领导小组2、明确各相关部门，各组织层级、各具体岗位在防范化解代理保险业务风险中的职责。

二、内控管理风险1、代理协议管理支行为一级支行，与保险公司签订的代理协议都是由地区分行带头签订的。

2、代理产品管理上级机构能够及时补充修改代理协议中的银保产品目录，未超出销售代理协议中产品。

单证自查及整改报告

竭诚为您提供优质文档/双击可除单证自查及整改报告篇一：公司单证及印鉴自查报告xxx公司单证及印鉴自查报告根据文件（xxxx办发（20XX）xx号）文件要求，我公司近期对单证及印鉴进行了全面的自查工作。

业务用章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。

随用随盖，没有预盖印章的情况。

二、单证使用管理的自查情况一是制度上墙、明确职责。

将《单证管理办法》张贴于单证库房明显位置，时时提醒单证管理员明确管理职责，注意按规操作。

二是完善库房管理。

对单证库房进行清理，将不同类型单证有序存放，并设置了明显标识，以方便领用；积极完善防火、防盗、防虫等硬件设施，提高单证保管的安全性。

三是强化单证使用管理。

对未领用单证定期盘点库存，已使用单证及时在系统中进行核销并做好登记。

定期检查单证管理情况，落实责任到人，进一步规范管理。

三是做好登记，心中有数。

及时、完整地记载单证使用、回收、库存等方面的情况，做到心中有数。

篇二：保险中介自查整改报告中介业务自查自纠报告自收到区《关于落实监管要求开展中介业务自查自纠工作的通知》后，我公司经理室高度重视，并主抓落实，在市分公司的具体指导下，结合工作实际，严格对照《通知》，对20XX年度中介业务全面检查，在检查过程中严格把关，严格要求，不留“死角”，切实做好中介业务自查自纠工作。

单证管理自查报告范文汇总

千里之行，始于足下。

单证管理自查报告范文汇总单证管理自查报告一、前言单证管理是企业在进出口业务中必须重视的一个方面。

单证管理的好坏直接影响到企业的进出口业务的顺利进行，关系到企业的利益和声誉。

为了确保单证管理的规范和有效，我公司开展了单证管理自查，现将自查结果汇总如下。

二、单证管理自查结果1. 单证库存管理在自查中，我公司发现单证库存管理方面存在一些问题。

首先，单证库存数量不准确，没有及时更新。

由于我公司进出口业务的频繁，导致单证库存数量变化较大，但库存记录没有及时更新，给单证的使用和管理带来了困扰。

其次，单证存放不规范。

由于缺乏统一的存放标准，导致单证存放混乱，难以查找和管理。

2. 单证申请与审批在单证申请与审批方面，我公司存在以下问题。

首先，单证申请流程不够规范化。

由于没有明确的申请流程和规定的审批人员，导致单证申请过程中出现随意性和不规范性。

其次，审批程序缺乏完备的内控措施。

在审批过程中，缺乏有效的内控措施，容易出现个人恶意或疏忽审批单证的情况。

3. 单证使用和管理在单证使用和管理方面，我公司存在以下问题。

首先，单证使用不规范。

由于缺乏单证使用的标准和规范，导致单证的使用时机、方式和要求不一致，给企业的进出口业务带来了一定的风险。

其次，单证管理不完善。

由于缺乏专第1页/共2页锲而不舍，金石可镂。

门的单证管理人员和制度，导致单证管理的流程不够清晰和顺畅，难以及时跟进和处理单证相关的问题。

4. 单证记录和归档在单证记录和归档方面，我公司存在以下问题。

首先，单证记录不完备。

由于缺乏单证的详细记录，难以及时了解单证的使用情况和相关的问题。

其次，单证归档不规范。

由于缺乏统一的单证归档标准和规定，导致单证的归档方式和位置不一致，难以查找和管理。

三、改进措施针对以上问题，我公司制定了以下改进措施。

首先，完善单证库存记录和管理制度，及时更新单证库存数量，统一单证的存放标准。

其次，建立规范的单证申请和审批流程，明确申请和审批的责任和权限。

2020年单证管理自查报告范文汇总

单证管理自查报告范文汇总单证管理岗为了能够使得公司的出单工作更加趋于规范化以及正规化，与此同时确保出单的整个过程都不会出现失控的现象，做好管理工作。

以下是整理的单证管理自查报告范文汇总，欢迎阅读！单证管理自查报告【篇一】2xx年过去了，过去的一年里，我在公司领导和各位同事的帮助下工作有很大的进步，个人业务能力得到了很大提升，但还是有很多做的不到位的地方，在接下来的工作中我会继续努力改进。

在2xx年新的一年里，我将更加努力完善本职工作，望各位领导、同事多多帮助。

在过去的一年里我的具体工作总结和在新的一年里的工作安排如下一、个人岗位职责内容1、收到客户订单以后，仔细检查订单的总件数和金额，最重要的是交货期，先跟工厂落实好了送货时间以后再给客户确认交期，以免最后耽误交期，有需要做外销合同的就给客户做外销合同，然后给工厂下购销合同，合同里要特别注意产品描述，数量，单价，总金额，付款方式和交货时间。

安排包装的时候需要注意不管新客户还是老客户，不论是新订单还是翻单，一定要把包装细研究透，有不懂得地方一一列明，写邮件询问客户，复杂的包装要求客户寄包装样品，可跟据客户寄要的实样安排生产，例如彩卡，可看一下材质和颜色；如果是翻单也要给客户写邮件确认一下包装是否同上一个订单。

4、寄样品。

按照订单上客户的要求，该给客户寄确认样的寄确认样，该寄船样的寄船样。

保险公司单证自查报告

保险公司单证自查报告保险公司单证自查报告3篇随着社会一步步向前发展，报告的适用范围越来越广泛，不同种类的报告具有不同的用途。

其实写报告并没有想象中那么难，以下是小编整理的保险公司单证自查报告，希望能够帮助到大家。

保险公司单证自查报告1为落实中国保监会xx监管局的要求，确保我行代理保险业务合规文件运行，根据地区分行指示中北支行开展了了一次自查活动，具体自查情况如下：一、组织领导1、建立了代理保险业务风险排查工作领导小组2、明确各相关部门，各组织层级、各具体岗位在防范化解代理保险业务风险中的职责。

二、内控管理风险1、代理协议管理支行为一级支行，与保险公司签订的代理协议都是由地区分行带头签订的。

2、代理产品管理上级机构能够及时补充修改代理协议中的银保产品目录，未超出销售代理协议中产品。

3、单证管理银保单证管理制定由总行统一制定，上级机构下发的所有空白都纳入银行重要空白凭证进行管理，下发凭证也都按重要空白凭证进行管理，并有相应的登记本进行登记。

三、满期给付及退保风险1、风险排查在银行公示栏张贴了保险公示咨询投诉电话告知客户如何实施自己的权利。

四、销售误导风险1、教育培训支行理财经理在进行保险销售时都有保险公司客户经理在场进行销售指导，保险公司在我支行还定期开展保险知识的培训讲座。

不存在销售误导行为，能正确解释保险产品，明确告知客户退保条件及可能带来的损失。

2、销售行为支行现共有五人取得保险销售从业资格证。

3、不存在保险公司工作人员驻点销售的'情况。

4、所以保险宣传材料都由上级机构下发。

保险公司单证自查报告2xx保险公司业务管理部工作总结今年是公司实施“二次创业”三步走发展战略和“十二五”规划承上启下的重要一年，是攻坚克难、乘势而上的关键一年，发展提速、服务客户是今年工作的重点。

围绕今年重点工作，业管部认真计划，重点落实，积极主动加强前端服务，开展业务管理和承保管理工作创新，对公司科学发展提供有力支撑。

公司单证及印鉴自查报告

XXX公司单证及印鉴自查报告
根据文件（XXXX办发（2014）XX号）文件要求，我公司近期对单证及印鉴进行了全面的自查工作。

现将自查情况汇报如下：
一、印章使用管理的自查情况
1.我公司制定了印章管理办法，印章制发统一由公司综合部刻制或有上级单位配发，停用及时上交综合部或上级单位，在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。

业务用章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。

随用随盖，没有预盖印章的情况。

二、单证使用管理的自查情况
一是制度上墙、明确职责。

将《单证管理办法》张贴于单证库房明显位置，时时提醒单证管理员明确管理职责，注意按规操作。

二是完善库房管理。

对单证库房进行清理，将不同类型单证有序存放，并设置了明显标识，以方便领用；积极完善防火、防盗、防虫等硬件设施，提高单证保管的安全性。

三是强化单证使用管理。

对未领用单证定期盘点库存，已使用单证及时在系统中进行核销并做好登记。

定期检查单证管理情况，落实责任到人，进一步规范管理。

三是做好登记，心中有数。

及时、完整地记载单证使用、回收、库存等方面的情况，做到心中有数。