2培训系列课程二：如何进行专利检索-20171024

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第三部分 检索实例
技术主题检索（发散式检索）
明确检索目标，了解背景 技术，提取检索要素 检索要素进行充分表达，可 选择最合适要素进行初检 构建检索式，初步统计分析 （看趋势、找亮点）
调整检索策略和检索数据库
对重点关注的某类产品进 行检索，补充新检索要素 对统计分析得到的重要专利 权人进行追踪检索；引证追 踪；权利转移情况追踪
补充检索 专利申请 防侵权检索
企业的产品研发流程图（例）
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第二部分 检索基本方式和相关概念
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第二部分 检索基本方式和相关概念
专利检索的基本方式 理解技术，确定检索要素
制 定 检 索 策 略
关键词
分类号
著录项目信息、引用信息、法 律信息（专利相关人追踪）
构建检索式进行检索
（尤其是对比文件）
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筛选相关文件
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第二部分 检索基本方式和相关概念
专利检索涉及的相关概念
一种专利文献的分类办法，将相同技术主题的专利文献归档 ，
分类号
给予统一的标识，在需要的时候，通过这一标识找出这些文献。 专利分类号包括：IPC分类号、CPC分类号、各国专利分类号。
IPC:
International Patent Classification
【为检索而生，1971年开始编制《国际专利分类表》】
源自文库13
第二部分 检索基本方式和相关概念
IPC
8个部的类号及类名 A 人类生活必需 体现了部、大类、小类和大组或小组的类号
B
C D E F
作业；运输
化学；冶金 纺织；造纸 固定建筑物
C 部
08 大类
J 小类
9/00 大组 或 9/18 小组
机械工程；照明；加热；武器；爆破
第一部分 检索概念及其必要性
专利技术信息
专利文献信息
技术信息、 行业发展趋势、 竞争对手专利布局情 况、发掘合作伙伴
技术情报
专利运营信息
商业情报
技术转让、收购并 购、进出口信息、 投资方向
专利法律信息
法律情报
防止侵权、尽职调查
做专利信息的淘金者
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第一部分 检索概念及其必要性
如何淘？
通过一定的检索入口，从一定的信息库（各种商业数据库或 者国知局提供的检索系统）中查找与一定的技术内容有关的
聚丙烯类树脂预发泡颗粒 预发泡，发泡颗粒、发 泡材料 pre-expanded, prefoamed, foam, foaming, preexpansion C08J9：高分子物质加 工成多孔或蜂窝状制品 或材料：它们的后处理
聚乙烯 聚乙烯、乙烯聚合物、乙烯 类聚合物 Polyethylene, PE, 下位概 念： HDPE，MDPE, LDPE, LLDPE
无效：申请日搜索
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第三部分 检索实例
范围筛选：选择中国发明和实 用新型 公开日（：） 20170401
20171001表示检索在
20170401-20171001公开的 文献 初检得到167条； 结果可以进行申请人、发明人、 技术领域统计
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第三部分 检索实例
如果只想关注聚丙烯或聚乙烯类的发泡颗粒相关的文献也需调整检索式
第二部分 检索基本方式和相关概念
专利检索涉及的相关概念
检索要素
能够体现技术方案/发明创造基本构思的可检索的要素。
技术领域 ——一般与发明创造的主题相关，至少1项（如：聚丙烯类发泡材料） 技术手段 ——至少1项 技术效果 ——如有必要的话（提高熔接率、降低成型压力） 表达方式 ——关键词（中英文关键词、同义词、缩略语）、分类号（IPC分类 号、CPC分类号、各国分类号）
增加检索要素：发泡
检索要素表达：发泡 泡沫 等
保存检索式，按照公开日排序，
可实现定期追踪公开的文献
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第三部分 检索实例
实例2：【专利性检索】
有一个初步的技术构思，如何通过检索来查询现有技术中 是否已有相同或类似的构思，初步判断该技术构思是否能 申请专利？
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第三部分 检索实例
实例2：专利性检索
AND
检索要素2=C08J9/IPC
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第三部分 检索实例
选择合适的数据库进行初检
中文专利文献——选择中文库
检索字段选择——发明名称、权利要求、摘要还是在说明书？（由检索 目的及检索要素在该字段出现的概率所决定，还可以根据检索到的专利 文献数目进行调整）【技术主题检索，初检可以在发明名称字段检索】
中止检索，重点专利的阅读和分析
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第三部分 检索实例
实例1：技术主题检索 目标： 检索和跟踪近半年来所公开的涉及聚丙烯或聚乙烯类发泡材 料的中文专利文献。
检索要素：聚丙烯 或聚乙烯 发泡材料
检索限定：近半年所公开的中文专利 检索要素表达：中文关键词扩展为主+缩略语 IPC分类号
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第三部分 检索实例
中文主题 聚丙烯、丙烯聚合物、丙 烯类聚合物 词 上位概念：聚烯烃 英文主题 Polypropylene resin; PP, propylene-based resin; 词 propylene resin; Polyolefin, polyolefinbased IPC分类 号 C08L23/10 丙烯的均聚 物或共聚物
C08L23/04 聚乙烯的均聚 物或共聚物；C08L23/06 聚乙烯；C08L23/08 乙烯 共聚物；C08L23/16 乙烯丙烯共聚物
C23L23/12 聚丙烯组合物 【反映的是聚丙烯和聚乙烯之间的关系】
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第三部分 检索实例
第三步：构建检索式
检索要素1=(聚丙烯 OR 丙烯聚合物 OR 丙烯类聚合物 OR ?Propylene) AND C08J9/IPC
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第一部分 检索概念及其必要性
专利检索的类型
技术主题检索
检索用途 了解行业技术现状，制 定研发方向；收集竞争 情报，技术空白调查
专利性检索
找到更多的相关技术， 完善申请文件，在有技 术构思的情况下通过检 索评估专利授权前景
专利无效检索
扫除壁垒(难道大)
防止侵权检索
保障产品不侵权， 一般在研发开始阶 段和产品上市/出口 /参展前进行
现有技术 简单组合 容易推出 现有技术水平
发明3
根据现有技术容易想 到的发明无创造性
发明2
发明1
跟对比文件公开的内容相 同则无新颖性
对比文件
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第二部分 检索基本方式和相关概念
专利检索涉及的相关概念
1、公司想保护用于抗静电的表面活性剂
相关文件1公开该表面活性剂，说明书记载其可作为抗静电剂
新颖性的判断举例
专利文献或非专利文献的过程。
专利检索
为支持企业决策而进行的技术信息分析的关键步骤
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第一部分 检索概念及其必要性
常用的专利文献数据库：
国知局的专利检索及分析：http://www.pss-system.gov.cn/ 欧洲专利数据库：http://worldwide.espacenet.com/ 美国专利商标局：http://www.uspto.gov/patents/process/search/index.jsp 日本专利商标局：https://www.j-platpat.inpit.go.jp/ WIPO专利数据库：https://patentscope.wipo.int/search/en/search.jsf Google patents innojoy、incopat、soopat等 Patentics：微信小程序语义检索。 查新法律状态和审查信息：https://globaldossier.uspto.gov/ 常用的非专利文献数据库： Google学术、百度学术、sci-hub.io（下载）等
技术主题 不限 中
中止条件
查全
查准
相对查全
查全
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第一部分 检索概念及其必要性
专利检索的时机
项目 调研 规划 方案 产品 设计 样品 测试 试生 产 量产 上市
制作专利地图 找到差别化技术 找到技术盲点 分析侵权风险 确立对策方案 技术主题专利检索 掌握技术现状 预测技术动向 设定目标
专利申请布局 明确专利申请主题 准备专利申请文件 专利性检索 (重要时期) 预防侵权调查 对抗他公司专利壁垒 专利无效检索
公司拟申请的技术方案：
涉及一种聚丙烯类树脂预发泡颗粒
解决的技术问题是：如何在获得能够降低成型蒸汽压力的聚丙烯类树脂预发泡 颗粒
采用的技术手段：在聚丙烯类树脂100重量份中加入1～20重量份特定熔融粘度
的聚乙烯类树脂。
第一步：理解技术
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第三部分 检索实例
第二步：确定检索要素
聚丙烯类树脂预发泡颗粒
检索要素
完全相同
不具新颖性
实质相同
2、公司想保护聚乙烯系树脂发泡颗粒，其包括硬脂酸金属盐300-400ppm。 相关文件2公开一种聚乙烯系树脂发泡颗粒，其包括硬脂酸金属盐200-350ppm。
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第二部分 检索基本方式和相关概念
专利检索涉及的相关概念
创造性：与现有技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。 判断方式：可将一份或多份现有技术中的不同技术内容组合进行评价。 举例： 公司想保护一种含有抗氧剂和抗静电剂A的聚丙烯发泡颗粒。 相关文件1公开含有抗氧剂和抗静电剂B的聚丙烯系发泡颗粒。
相关技术2公开加入化合物A和B对聚烯烃树脂的抗静电性能提高所起的作用类似。
本领域技术人员容易想到把现有技术1中的抗静电剂B替换为抗静电剂A，该方案 不具有创造性 。（A效果比B效果好，具有创造性事实证明）
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第三部分 检索实例
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第三部分 检索实例
实例1【技术主题检索】 如何检索和跟踪近半年来所公开的涉及聚丙烯、聚乙烯类 发泡材料的中文专利文献？ 实例2【专利性检索】 有一个初步的技术构思，如何通过检索来查询现有技术中 是否已有相同或类似的构思，初步判断该技术构思是否能 申请专利？
检索目标
各公司保有的技术/权利 信息；竞争对手专利布 局分析
找出与申请主题密切相 关可评价技术方案新颖 性、创造性的对比文件 技术方案 不限 中
找出专利权无效证 据，主要涉及新颖 性、创造性文件 权利要求 不限 高
评价是否落入权利 要求保护范围；明 确侵权风险 技术方案 指定国家、区域 高
检索对象 检索范围 难度
AND
检索要素2=(聚乙烯 OR 乙烯聚合物 OR 乙烯类聚合物 OR polyethylene OR PE)
3489条专利
结果过多，需要增加检索要素
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第二部分 检索基本方式和相关概念
利用申请人字段和关键词字
段可快速检索本公司的相关 专利，通过技术领域统计可
以找到相关分类号
C08J9/18：高分子物质加工
成多孔或蜂窝状制品或材料：
其是将聚合物粒子用发泡剂
浸渍所获得
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第二部分 检索基本方式和相关概念
专利检索涉及的相关概念
对比文件
为判断发明或者实用新型是否具备新颖性或创造性等所引用的相 关文件，包括专利文件和非专利文件。
技术人员专利培训课程 中篇：如何进行专利检索
目录
第一部分 检索概念及其必要性
第二部分 检索基本方式和相关概念 第三部分 检索实例
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第一部分 检索概念及其必要性
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第一部分 检索概念及其必要性
全球超过1亿件专利文献
• •
专利信息是专利活动的产物，是当今时代最重要的技术文献和知识宝库 发明创造的90~95%可在专利文献中查到，80%仅可在专利文献中查到 4
确定检索要素表
聚丙烯或聚乙烯发泡材料 检索要素 中文主题词 聚丙烯或聚乙烯 聚丙烯、丙烯聚合物、丙烯类聚合物 聚乙烯、乙烯聚合物、乙烯类聚合物 上位概念：聚烯烃，烯烃类聚合物，烯 烃聚合物 PP, EPP, PE 发泡材料 发泡、泡沫
缩略语
IPC分类号
C08L23/12聚丙烯组合物 C08L23/04 聚乙烯的均聚物或共聚物； C08L23/06 聚乙烯； C08L23/08 乙烯共聚物； C08L23/16 乙烯-丙烯共聚物
C08J9 （高分子物质加工成多孔 或蜂窝状制品或材料：它 们的后处理）
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第三部分 检索实例
制定检索策略、构建检索式
相同检索要素不同表达——逻辑或 OR（满足一个） 不同检索要素——逻辑与 AND(两个都满足)
可用IPC号表达的检索要素和其他检索要素的关键词进行逻辑与运算
检索要素1=聚丙烯 OR 丙烯聚合物 OR 丙烯类聚合物 OR 聚乙烯 OR 乙烯聚合物 OR 乙烯类聚合物 OR PP OR PE OR 聚烯烃 OR 烯烃类聚合物 OR 烯烃聚合物
G
H
物理
电学
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第二部分 检索基本方式和相关概念
如何找到合适的分类号?
1. 用已知专利文献的分类位置确定相关的分类号
2. 利用关键词检索专利分类表，获得技术主题所在分类位置的指示 http://epub.sipo.gov.cn/ipc.jsp
3. 用关键词检索专利文献，利用检索结果的分类号统计，查找分类号