经济全球化与资本主义发展的新阶段

经济全球化与资本主义发展的新阶段

何自力

内容提要20 世纪 70 年代以来，世界经济发展出现了一个新情况，这就是全球经济以

前所未有的速度紧密联系在一起，世界各国从未像现在这样切实地感觉到彼此的相互依赖和

相互依存。本文对这一现象的形成和实质进行政治经济学分析，得出的结论是，经济全球化不仅仅是市场经济发展边界的扩大，就其本质而言，它意味着资本主义发展进入了一个新阶段，即全球垄断资本主义阶段。

关键词经济全球化资本主义发展阶段政治经济学

一、资本主义的演进和发展阶段

按照资本主义条件下生产力和生产关系矛盾运动的特点，可以将自资本主义生产方式产生以

来的资本主义发展过程概括为以下四个阶段：

( 一 ) 自由竞争资本主义阶段

资本主义自产生以来到 19 世纪末，一直以自由竞争为基本模式，具体来说，该模式有以

下特点：

1．在国民经济的各个产业部门分布着规模小而分散的企业。在这些企业之间存在着剧

烈的无序竞争。任何一个企业都不足以构成对行业产量乃至价格的控制。

2．按照自由竞争和自由放任原则开展竞争的企业由企业家直接控制。企业家既是企业

的所有者，又是企业的经营者。企业以私人家族企业为主，即使实行股份公司制度，家族也

依然是实际的和真正的控制者。

3．市场价格自发形成，完全受供求规律的左右，任何一个企业或者个人，都没有能

力和足够的经济实力把自己制定的价格强加于市场。

4．资本和劳动力等生产要素可以无阻碍地在不同产业部门之间流动。生产要素的流动

导致利润率的平均化，等量资本带来等量利润，生产价格规律自发调节资本自由转投，整个资本家阶级都按照平均利润率规律参与市场竞争并瓜分剩余价值。

5．企业的目标是短期利润的最大化。

6．由于市场是唯一的经济调节机制，而市场对外部性问题、公共品供给、自然垄断、

长期性问题缺乏有效的调节，导致经济秩序混乱，经济运行失衡，效率与公平错位，经济危

机频频发生。

（二）私人垄断资本主义阶段

在 19 世纪末 20 世纪初，随着生产集中和资本集中的迅速进行，大型企业开始出现，它显示出了资本主义深刻的结构变革，私人垄断资本主义由此形成。该模式的特点如下：

1．伴随着生产集中和资本集中的进行，一批大企业得以产生，这些企业在市场上占

据统治地位。

2．此时经济的中心人物是经营者，该经营者从属于资本家阶级

3．价格不再由市场自发确定，而是由占垄断地位的大企业制定，自发波动的价格变

收稿日期： 2006－ 4－ 1

作者简介：何自力（ 1957－），南开大学经济学院副院长，教授，博士生导师。研究方向为比较制度分

析、产业组织、现代资本主义。

成被管理的价格。

4．经济运行的调节者不再是价格的运动，而是私人垄断集团长期目标和长期利益考

虑。垄断资本的市场实力已经左右了经济运行的发展方向和趋势。

5．私人资本的对外扩展开始由主要进行商品输出，转变为主要进行资源性投资，

以确保稳定的销售市场和源源不断的原材料供给。

6．由工业资本和银行资本融合而成的金融寡头资本出现并具有了特别重要的意义。

金融资本的形成使资本主义的积累能力空前提高，也使金融投机得到膨胀，这些都包含了导致更

大规模的生产过剩和经济危机爆发的条件和危险。

（三）国家垄断资本主义阶段

1929－1933 年的大危机是资本主义发展的又一个转折点，这就是国家开始介入资本主

义经济活动，二战后，资本主义国家的政府更是全面干预资本主义经济运行，其主要表现是：1．国家所有并直接经营国有企业，包括满足国家机构自身需要的国有企业，提供公共

产品的国有企业，高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业和一般工业部门中的国有企业。

这些企业的主要任务是完成靠私人垄断资本难以完成的公共品供给和科技开发活动。

2．国家与私人共有、合营企业，包括国有企业将一部分股份出售给私人，国家和私人

共同投资开办合营企业，国有企业和私人企业合并而成，国有企业对私人企业进行参股和国

有企业转由私人租赁或承包经营。这些做法旨在靠国家的力量直接支持私人资本，以帮助其扩大生产规模，增强抗风险能力，提高市场竞争力和国际竞争力。

3．国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，包括：国家作为商品和劳务的

采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供了有保证的国家市场；国家通过各种形

式的津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企业；国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大

消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。

4．国家开展宏观调节。宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对

社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的

基本目标。

5．国家执行微观规制职能。这项职能主要是运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，

保护竞争，维护社会公众的合法权益。主要有三种类型，一是反托拉斯，二是公共事业规制，

三是社会经济规制。这些规制旨在克服垄断资本主义自身发展所固有的矛盾和消极后果，促进经济和社会稳定、健康和持续发展。

6．国家建立覆盖全社会的社会福利保障制度。为了缓和社会矛盾，实现社会和谐，发

达国家建立了系统的社会福利制度，从社会保障和社会服务两个方面进行收入的再分配。社

会保障以保证劳动者维持最低生活水平为目标，而社会服务则旨在提高劳动者享受和发展资料，

改善劳动者的社会状况。

（四）全球垄断资本主义阶段

20 世纪 70 年代以来，资本主义的发展又进入一个新的阶段，这就是全球化阶段。在该

阶段，前面三个阶段的一些特征继续保留着，如金融资本依然十分活跃；国家继续在社会经济生活和政治生活中发挥着重要的调节作用。但是，过去三个阶段的资本主义发展均是以民

族国家为基础和轴心的，无止境的资本积累冲动为私人资本提供了动力，而国家权利则为私人资本的发展开辟道路，国家霸权地位的确立成为资本主义发展的重要标志，所以资本主义的发展历史可以用国家霸权的更替史来描术，如热那亚- 西班牙霸权、荷兰霸权、英国霸权

和美国霸权。① 。而在全球垄断资本主义阶段，国家霸权还有效吗？取代国家霸权的将是什

①乌尔里希·杜赫罗．全球资本主义的替代方式[M] ．北京：中国社会科学出版社，2005， 6．